基于知识整合的装备制造业自主创新能力提升*

王艳秋， 徐晓庆， 杨晓龙， 罗 杰

(东北石油大学 经济管理学院， 黑龙江 大庆 163318)

【装备制造业发展研究】

基于知识整合的装备制造业自主创新能力提升*

王艳秋， 徐晓庆， 杨晓龙， 罗 杰

(东北石油大学 经济管理学院， 黑龙江 大庆 163318)

装备制造业； 知识整合； 整合能力； 整合效果； 整合模式； 自主创新

装备制造业是国家竞争力的基础，是为国民经济各部门提供工具的生产制造部门，其技术资金密集、产业关联度高，是为国民经济各行业提供技术装备的战略性产业。发展装备制造业是我国国民经济发展的一项重要战略任务，是走新型工业化道路、树立科学发展观、实现我国可持续发展的一项重要战略举措。21世纪经济全球化进程加快，为了提高一个国家国际竞争力和经济发展能力，提升科技创新能力已经成为企业的重要任务。装备制造业通过科技创新能够探索技术上的突破，掌握具有国际竞争力、行业竞争力的核心技术和产品，进而应对日益激烈的行业竞争和国际竞争。因此提升我国装备制造业的自主创新能力，对于增强我国企业的国际竞争力具有重要的意义。装备制造业自主创新的实质就是新知识的生成，而知识整合在装备制造业自主创新能力形成与提升过程中起着极为关键的作用。

一、文献回顾

在20世纪80年代，日本产品大量涌入美国市场，给美国本土产品造成巨大的冲击。美国人意识到制造业发展的滞后开始威胁到美国国民经济未来的发展，开始进行“美国制造”研究，期望遏制日本产品的大量涌入，并迅速恢复美国制造业的发展。美国高等院校及科研机构的专家学者对美国制造业现状以及德国、日本制造业迅速发展的原因进行详细分析研究，认识到自身制造业发展中存在的问题，并对制造业的地位作用有了新的更深刻的认识，由此美国提出复苏制造业的对策，使得美国在短时间内重新抢占制造业的领先地位。

随着各国制造业的快速发展，日本更加重视制造业的发展，投入大量科研经费，研究新技术，开发新产品，通过技术创新促进制造业发展。日本还重视企业技术人员的培训、培养，努力创建科技队伍，适应制造业技术创新的需要，此外，还制定相应的法律法规，并确立相应的政策，要求企业开发新技术并注重知识产权保护，防止技术外移。德国也组织高校、科研机构的专家学者对产品开发制造等问题进行讨论研究，并制定相应的技术方案[1]。

改革开放以来，我国也开始高度重视装备制造业的经济发展和技术进步。我国提出振兴装备制造业的战略，学术界也对装备制造业的发展问题进行了深入的研究与探讨。但我国关于装备制造业的研究主要集中在装备制造业的发展现状、存在的问题、发展模式及政策建议等，以定性研究为主，如王玉结合装备制造业的特点，采用主成分分析法，建立装备制造业评价指标体系，总结装备制造业的优劣势，提出促进装备制造业发展的对策。张威对我国装备制造业的竞争力进行深入分析，提出通过产业聚集提高装备制造业竞争力的对策建议。尚建珊通过对发达国家装备制造业发展与我国装备制造业发展进行对比分析，发现差距，建立装备制造业的技术创新体系[2]；张米尔分析我国装备制造业技术创新的条件，提出通过产业结构升级来促进装备制造业的发展[3]。

21世纪是知识经济时代，而知识经济的核心资源是知识。美国生产和质量委员会认为知识管理是组织将知识有效地传送给需要者，帮助人们共享信息，进而实现组织目标的过程。而知识整合是知识管理的核心内容，知识整合的定义、特点和内容成为专家学者们研究的热点问题。周永红认为知识管理是使企业各种知识连续管理的过程[7]。顾新建认为对企业员工掌握的知识与协作企业间的知识进行整合就是知识整合[8]；任皓认为知识整合就是将各种类型、来源、特点和内容的知识进行集成，运用科学的方法将知识再建构，形成新的知识体系[9]；魏江认为知识整合是一个动态循环过程，它是在特定的环境下，为实现企业创新，将不同形态、不同来源的知识进行甄选、转移和重构[10]；赵修卫认为知识整合是指在学习过程中，知识的重构与综合[11]；安贵在借鉴前人研究的基础上，提出知识整合的定义，认为知识整合是在特定的环境下，运用科学的方法，采用一定的技术手段，对外部知识和员工的知识进行收集、分析、整理，促进知识动态循环集成，促进企业经济发展，提升企业竞争力[12]。在借鉴了国内外众多学者的研究结果基础上，魏江，王铜安归纳和提炼了知识整合的研究框架，将知识整合分为要素层、途径层和评价层，认为知识整合要素分析是基础，途径分析是纽带，而评价层评判知识整合的综合效果。从知识管理的视角出发，企业收集、分析、整理知识，目的是通过知识创新、知识集成实现知识价值，并增强企业竞争力。因而研究面向企业自主创新的知识整合机理对企业提高竞争力具有重要意义。

面向企业自主创新的知识整合机理是一种复合协调机理，它是由很多因素共同作用形成的，在多种因素共同作用下，通过各种知识整合(内外部知识、组织与个人知识、隐性与显性知识、原有与新知识)及有效运转，不断产生各种新知识。通过对企业各种知识源的分析，提出知识整合是在竞争协同机理、相容互补机理、转化整合机理、摒弃融入机理作用下有效融合内外部知识、组织与个人知识、隐性与显性知识、原有与新知识，产生知识集聚效应和涌现效应，构建系统完善、动态有序的知识体系，有效支撑企业自主创新的实施，提升企业自主创新能力。通过知识系统的有效运转，实现企业知识系统的整体功能。在知识整合机理复合协调的作用下，企业自主创新能力不断实现集成优化[13]。

在面向自主创新的知识整合机理基础上，本文建立了面向企业自主创新的知识整合模型(如图1所示)，该模型清晰描述了各种知识(包括企业个体知识与组织知识、内部知识和外部知识、隐性知识和显性知识、原有知识和新知识)，通过各种机理(竞争协同机理、相容互补机理、转化整合机理、摒弃融入机理)的相互作用，形成企业知识整合能力，有效支撑企业自主创新的实施，实现企业自主创新能力的提升。

国内对技术创新和自主创新的研究起步比较晚，研究的成果比较少，主要侧重于技术方面，各种研究主要局限于区域装备制造业的发展，而对如何提升装备制造业的自主创新能力以及通过知识整合提升自主创新能力的研究还不够深入，因此有必要对此进行深入研究。

二、知识整合对装备制造业自主创新能力的提升

1.装备制造业自主创新能力的构成

在国内外关于技术创新广泛研究的基础上，我国的创新理论得到迅速发展。1912年熊彼得出版《经济发展理论》，从经济学角度提出创新的概念，创新就是实现生产要素和生产条件的新组合，熊彼得认为创新包括:采用一种新产品、采用一种新方法、开辟一个新市场、控制新的原料和半成品的供给来源、实现一种新的工业组织形式。索洛、阿罗认为技术创新是经济增长的基本要素，是经济增长的内生变量；科斯、道格拉斯、若斯等人认为制度创新是经济增长的关键；Garud提出技术创新能力的产生和提高是通过企业对相关知识的积累、存储、维持和激活的过程中得以实现的[14]。Scarbrough(1996)认为技术创新过程是知识创新和知识整合的过程；王慧(2007)认为企业在技术创新活动过程中所表现出来的技术开发与转化的能力就是企业技术创新能力[15]；单伟(2008)认为知识整合在企业自主创新能力形成或提升过程中具有非常重要的作用[4]；朱孔来认为，自主创新能力是指企业依靠自身力量，将知识等创新资源转化为新产品、新工艺、新服务，开拓新市场、新品牌的能力[16]。

图1 面向自主创新的知识整合模型

本文认为，装备制造业自主创新能力是多种能力复合协调作用的结果，主要有以下四方面:

(1) 装备制造业自主创新资源投入能力。自主创新资源投入能力是装备制造业自主创新能力形成的基础，体现了装备制造业自主创新能力的发展趋势和作用空间，具体包括装备制造业人力资源投入、装备制造业财力资源投入和装备制造业物质资源投入。

(2) 装备制造业自主创新产出能力。自主创新产出能力是指创新主体依托创新载体，运用创新资源向社会提供技术发明、科学发现和市场品牌的本领，具体表现为通过创新生产的创新产品及拥有自主知识产权的数量。

(3) 装备制造业自主创新运行能力。装备制造业自主创新运行能力是指有效整合创新资源，通过研究单位、企业、高校等创新载体，将人力创新资源、财力创新资源、物质创新资源等合理搭配，实现产品向成果和品牌的转化。装备制造业自主创新运行能力主要指研究单位、企业、高校创新资源转化的实力和水平，它决定着自主创新的效率。

(4) 装备制造业自主创新环境支撑能力。环境是提升自主创新能力的社会系统，是创新投入和创新运行市场实现的保障。装备制造业环境支撑能力是指特定国家对自主创新提供的支持程度和保障水平。

2.装备制造业知识整合能力

装备制造业知识整合是一个动态过程，在企业的整个生命周期中其贯穿每一阶段。企业可采用不同的模式和方法去整合企业不同形态的知识，而知识整合是一个过程，所以装备制造业知识整合能力就是在对装备制造业知识进行识别、传递、融合和运用的过程所形成的能力。它具体包括:

(1) 装备制造业知识识别能力。装备制造业知识是分散的，企业和员工是知识的载体，装备制造业的知识包括员工头脑中的知识和企业资源性知识，企业要对各种知识的来源、状态、用途等进行识别。装备制造业知识识别能力是指根据企业自身发展的需要，通过对装备制造企业内外部知识的收集、分析、整理、了解、评估和筛选，确定可利用的知识，掌握知识来源的能力。装备制造业知识识别能力包括对装备制造企业内外部环境因素的识别、对企业自身因素的识别、对企业存在问题的识别等。

(2) 装备制造业知识传递能力。企业在识别知识后，要使知识拥有者相互交流，建立一个知识学习系统，营造知识共享的氛围，使企业员工不断地学习、交流和传递知识。装备制造业知识传递能力的培养取决于两个方面:知识拥有者提供知识的意愿和其传递知识的能力。

(3) 装备制造业知识融合能力。装备制造业知识融合能力是将分布于不同部门的收集、提取来的知识进行过滤，并将企业中的有效知识进行消化，完善知识储备，最后将企业内外知识进行结合、提炼，进而转化为企业员工可共同学习和使用的新知识的能力。

(4) 装备制造业知识运用能力。识别、融合和传递后的知识如何运用于装备制造业经营系统中是装备制造业的一个重要问题。装备制造业知识运用能力是指装备制造业内外部知识运用于企业的经营实践中，开发新技术，生产新产品，开发新市场及产生商业化、价值化成果的能力[17]。

3.装备制造业知识整合最终效果

装备制造业知识整合效果是企业发挥知识整合能力水平的最终体现。知识整合的范围、效率和弹性将影响知识整合效果[18]。知识整合效果有明显的层次性:一是通过建立知识库，使得知识存量不断增加；二是通过知识的集成形成知识资源，使得知识质量不断提高；三是通过知识资源创造性及商业化应用形成知识资本，使得知识整合更加深入，知识优势显现。而装备制造业拥有知识资本是企业知识整合的最终目的，即知识整合的最终效果。

装备制造业知识整合就是适应变化的企业外部环境，对内外部知识进行识别、传递、融合和运用的能力。知识整合需要进行多次，因而知识整合是一个螺旋上升的循环动态过程。装备制造业自主创新能力是多种能力如资源投入能力、运行能力、产出能力和环境支撑能力复合协调作用的结果。知识整合效果是知识整合和自主创新能力综合作用的结果。通过知识整合建立知识库、形成知识资源、形成知识资本三个层次的不断深入，知识整合能力对企业的自主创新能力产生了逐步显化的效果。本文以知识整合最终效果为中介变量，建立了自主创新能力与知识整合能力模型，如图2所示。

图2 装备制造业自主创新能力知识整合能力模型

(二) 提升装备制造业自主创新能力的知识整合模式

装备制造业自主创新能力的提升不是一个单一的过程，而是根据技术能力发展的不同以及速度的快慢要采用不同发展模式的过程，并不限定在一种模式下提升自主创新能力。本文认为我国装备制造业实现自主创新应该采取以下知识整合模式:

(1) 自主创新能力较弱的行业通过消化吸收再创新使技术创新能力提升到一定程度时，再采取以集成创新为主，同时加强原始创新的发展模式，即“复制性模仿—创造性模仿—形成与提升自主创新”知识整合模式。

“复制性模仿—创造性模仿—形成与提升自主创新”知识整合模式的核心思想是指通过学习国外先进技术(复制性模仿)，不断消化吸收(创造性模仿)，形成与提高企业自主创新的水平[11]。该种模式需经历四个阶段:复制性模仿(技术引进)、创造性模仿(消化吸收)、形成自主创新能力和提升自主创新能力。外部获取是企业知识的主要来源，通过对内外部知识的转化、整合可提升企业的生产能力。在形成复制性模仿阶段，企业自主创新难度很大，因此企业可通过复制性模仿(即技术引进)方式获取企业知识，形成和发展企业的生产能力[19]；企业通过复制性模仿学习和吸收外部知识，通过企业与学校、企业与科研院所等机构进行合作研发，企业可获取更多企业所需要的技术知识，进而提高企业的研发能力和技术能力。企业的研发人员具备了获取知识的能力，可将企业外部知识转化为内部知识，将企业隐性知识转化为显性知识，再通过不断的学习实践实现内外部知识的融合与转化，迅速地提高企业的创新能力[20]。企业通过知识源和外部知识交互作用，通过知识整合，提升企业员工技术创新能力、组织管理能力等，进而提升企业的技术能力，建立企业可持续的核心竞争力和竞争优势。

(2) 通讯设备、办公用品、计算机、仪器仪表、文化、金属制品制造业应采取以消化吸收再创新为主，同时加强集成创新的发展模式，即“追赶式—超越式—自主创新”知识整合模式。

这些企业通过追赶领先企业的技术模式，模仿他们的技术、开发能力，再通过企业自身的努力将从外部引入的知识内化、融合，进而转变为企业自己的知识，加快知识创造与技术创新的速度，不断丰富企业的个体和组织知识库，促进企业知识的增值，力图追赶或超越领先企业，最终实现自主创新能力的提升。在“追赶式—超越式—自主创新”知识整合模式下，最有效的技术成长路径是不遵循先行者的技术成长路线，而是根据自己的需求，形成自己特有的技术成长路线，即创造型技术成长路径。

(3) 自主创新能力相对较高的交通运输设备制造业、通用设备制造业、专用设备制造业、电气机械制造业、器材制造业应采取以集成创新为主，同时加强原始创新的发展模式，即“强化原始创新”知识整合模式。

强化原始创新是指提出自己的创意和思想，经过一系列的研究和探讨，形成新工艺、新方法、新产品，并最终取得效益。当今社会，技术和产品更新换代速度加快，科学与技术的界限模糊，强化原始创新要突出重点、发挥优势，在高尖端领域尽可能实现原始创新。

为了保证信息和知识传递的准确性，“强化原始创新”知识整合模式的构筑显得非常重要。在进行强化原始创新过程中，企业创新人员必须对知识进行识别、获取、开发、分析、使用和存储等，而知识整合能改变创新速度，减少创新成本，提高创新效率。企业通过整合内外部知识形成独创的技术和能力，将促进创新能力各因素进行优化、相融，进而提升创新能力，并把各能力要素联成一个整体，这是提升企业原始创新和创造企业核心能力的必然途径。

三、结 论

本文从知识整合的角度研究我国装备制造业自主创新能力的提升问题，构造了面向自主创新的知识整合模型，将知识整合与自主创新结合起来；建立了装备制造业自主创新能力与知识整合能力模型，通过知识整合来提升装备制造业的自主创新能力，提出提升装备制造业自主创新能力的知识整合模式即“复制性模仿—创造性模仿—形成与提升自主创新”知识整合模式、“追赶式—超越式—自主创新”知识整合模式、“强化原始创新”知识整合模式，通过对三种知识整合模式的知识要素的认识、分析以及对其进行优化来提高企业知识整合水平，在复合协调机理作用下，实现我国装备制造企业自主创新能力形成与提升的跨越式发展。

[1] 安贵.知识整合能力对企业自主创新能力的影响研究 [D].西安:西安工业大学，2011:5-10.

[2] 张全刚.黑龙江省装备制造业自主创新的实现路径及对策研究 [D].哈尔滨:哈尔滨工业大学，2006:2-5.

[3] 孙卫东.黑龙江省装备制造业高技术化模式研究 [D].哈尔滨:哈尔滨理工大学，2010:8-12.

[4] 单伟.企业自主创新中知识整合机理与模式研究 [J].预测，2008(1):25-27.

[5] 林向义.基于知识管理的大庆油田自主创新能力提升研究 [J].中国科技论坛，2007(6):31-35.

[6] 张景忠.基于知识管理提升石油企业自主创新能力对策研究 [J].商场现代化，2009(1):57-58.

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Promotionofautonomousinnovationcapabilityofequipmentmanufacturingindustrybasedonknowledgeintegration

WANG Yan-qiu, XU Xiao-qing, YANG Xiao-long, LUO Jie

(School of Economics and Management, Northeast Petroleum University, Daqing 163318, China)

Selecting correct knowledge integration mode will benefit the improvement of autonomous innovation capability of equipment manufacturing industry.The component factors of knowledge integration capability and autonomous innovation capability are analyzed, and the model of autonomous innovation capability-knowledge integration capability is constructed by taking the factors of knowledge integration capability as start point, and the effect of knowledge integration as intermediate variable.It is proposed that three modes of knowledge integration should be applied to realize the autonomous innovation of equipment manufacturing industry in China.

equipment manufacturing industry; knowledge integration; integration capability; integration effect; integration mode; autonomous innovation

2014-04-24

教育部人文社会科学青年基金项目(12YJC790194)； 教育部人文社会科学基金项目(12YJA790169)； 东北石油大学青年科学基金项目(ky120246)。

基金项目: 王艳秋(1977-)，女，辽宁辽阳人，副教授，博士，主要从事知识管理、能源效率等方面的研究。

* 本文已于2014-09-24 09∶21在中国知网优先数字出版。 网络出版地址: http://www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20140926.1336.001.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2014.05.06

F 27

A

1674-0823(2014)05-0417-06

(责任编辑:吉海涛)