长三角地区专利情报对比分析研究

李文静

〔摘要〕本文从专利申请情况和专利发展态势两个方面，对长三角地区2003-2012年间的专利情报进行了对比分析。专利申请情况主要从申请数量和申请结构方面进行了统计分析；专利发展情况主要利用年成长率、技术生长率、技术成熟率、技术衰老系数及新技术特征等指标进行了对比分析。分析发现，江苏省专利申请量增长率最快，上海市结构布局最合理，并根据结论提出对策建议。

〔关键词〕专利对比分析；专利申请量；专利结构；长三角

专利情报分析，是指对专利文献中包含的技术、经济及法律信息进行科学的加工、整理与分析，通过深度挖掘与缜密分析，形成具有较高技术价值与商业价值的专利情报[1]。由此可见，对长三角地区的专利情报分析有助于掌握长三角地区的技术分布态势、新技术研发的现状和未来发展趋势，从而为长三角地区的技术创新活动提供指导，为政府决策发挥预警和评议作用[2]。本文利用江苏省、浙江省和上海市2003-2012年间专利申请量数据，对长三角地区的专利情报进行了对比分析。本文数据来源于地方统计年鉴。

1专利申请情况对比分析

11专利申请数量统计

我国的专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利3种类型。为了直观了解长三角地区专利发展状况，现对2003-2012年间江苏省、浙江省和上海市的专利申请情况进行统计（见表1、表2和表3）。

1213个地区申请量增长情况

根据表1、表2和表3的数据，分别做了图1、图2和图3，分类型对江苏、浙江和上海地区2003-2012年间3种专利申请数量的增长情况进行了统计。

图1数据显示，在2003-2012年这10年期间，长三角地区发明专利一直保持增长态势。具体分区域看，在两省一市中，江苏省增速较快，10年间发明专利的平均增长速度为4206%。自2007年始，江苏省发明专利进入高增长期，领先优势越发明显，到2012年，江苏省发明专利数量超过了浙江和上海的总和。与江苏省高增长速度相比，浙江和上海的增速相对平稳，10年间的平均增长速度分别是2831%和2013%。图22003-2012年江苏、浙江和上海实用新型专利申请数量对比图

相比于发明专利的较快发展，3个地区实用新型专利的差距要小得多，从图2可以看出，江苏和浙江的数量基本持平，10年间平均增长率分别为2922%和3020%，并且大于上海（1866%），在2007年后，这种差距逐渐拉大，2010年江苏和浙江的数量是上海的2倍，2012年扩大到3倍。图32003-2012年江苏、浙江和上海外观设计专利申请数量对比图

在3种专利中，地区间数量差距最大的是外观设计专利。图3显示，在2003-2012年间，江苏省的外观设计专利得到了迅猛发展，10年间数量翻了两番，浙江的外观设计保持着平均每年2566%的速度较快增长，上海的外观设计专利10年间数量保持平稳，年均增长率仅为171%，并且从2010年开始，出现了小幅度下滑的趋势。

1223个地区3种类型专利申请总量情况

为了更好地了解长三角地区专利申请总量的地区分布情况，对3个地区的总量分布情况进行了统计，如表4所示。同时用图4、图5和图6直观反映各个地区专利申请结构情况。表42003-2012年江苏省、浙江生和上海市专利申请总量汇总表

从图7可以看出，与浙江省和上海市相比，江苏省的专利成长率曲线图相对平缓，其成长率保持在25%～70%之间，浙江和上海的专利成长率在2004-2006年间起伏较大，浙江在2005年达到顶峰70%，在2006年又下降到20%，之后保持了相对平稳发展。上海则在经过2004-2007年这4年的起伏之后，呈现出缓慢下滑的趋势。在这9年间，除了上海的专利申请量在2004年出现了负增长率外，其他都是成长状态，特别是江苏省一直保持较高的增长率，这说明长三角地区的技术发展是稳重前进的良好态势。值得注意的是，从2011年开始，3个地区同时出现了下滑趋势，这可能是因为近几年市场经济和政策环境的变化，一定程度抑制了技术发展。

2专利信息的定量分析

参考黄迎燕介绍的专利定量分析的方法，本文利用技术发展阶段方法对长三角地区的专利进行对比分析。技术发展阶段测量方法是指通过计算技术生长率（V）、技术成熟系数（α）、技术衰老系数（β）和新技术特征系数（N），根据V、α、β、N的值随时间变化情况测算某技术领域的技术发展阶段[6]。

21技术发展阶段的对比分析

技术生长率V的计算公式为：V=a/A。其中a为某地区当年发明专利的申请量，A为该地区追溯5年发明专利申请量的总数。在连续计算的年度内，如果V值递增，说明新技术正处于萌芽阶段或者生长阶段；V值平稳，说明新技术成熟；V值递减，说明新技术衰减。图8显示了2003-2012年3个地区的技术生长率随时间变化情况。

从图8可以看出，上海市的V值在2007-2012年间是平稳的，呈现出略微的下滑趋势。以青和程宏水在2007年对广东、北京和上海的专利情报进行分析时，发现上海在1999-2005年间的新技术生长率曲线波动较大，新技术生长率特征不明显[7]，这说明上海市在经过前期波浪式的发展过程后，进入了相对稳定的成熟阶段。

浙江在2007-2011年间，新技术生长率是逐年降低的，V值由2007年的042下降到2011年的031，在2012年又呈现出上升的态势，V值上升为032。这说明在过去的几年中，由于外在环境或内生动力不足等原因，浙江省的新技术生长率呈现出下滑趋势，但是在2012年的调整，重新进入生长阶段。江苏省的新技术生长率呈现出明显的波浪式发展，说明江苏省的新技术处于不稳定的发展阶段。

22技术成熟系数的对比分析

技术成熟系数用α表示，α=a/（a+b），其中a同上，b为当年实用新型专利的申请数。技术成熟系数α计算的是发明专利申请量在发明和实用新型专利申请量中的比重。若α递减，说明技术日趋成熟。endprint

23技术衰老系数的对比分析

技术衰老系数β的公式为：β=（a+b）/（a+b+c），其中a、b同上，c为当年外观设计专利的申请量。β值递增，说明新旧技术交替缓慢，技术越陈旧。图10反映了2003-2012年间3个地区技术衰老系数变化情况。图102003-2012年江苏、浙江和上海技术衰老系数折线图

图10折线图说明，江苏省和浙江省的技术衰老系数走势基本一致，在2003-2008年间，β值递减，说明这期间的新旧技术更替较多，新技术发展较快；在2008-2012年间，β值逐年上升，说明江苏省和浙江省在经过一段时间的较快发展后，进入了发展滞后期，技术更新缓慢。10年间，上海市的β值一直保持上升态势，β值从2003年的053上升到2012年的085，这说明上海的新技术创新进入衰退期，这与之前技术成长率分析结果一致。

24新技术特征系数

新技术特征系数N的公式为：N=2v2+α2。其中v为技术生长率，α为技术成熟系数，N值反应的是某项技术新兴或者衰老的综合特征，N值越大，新技术特征越明显，该技术越有发展潜力。图112003-2012年江苏、浙江和上海新技术特征系数折线图

如图11所示，长三角地区新技术特征比较明显，数值在04以上。分地区看，在2007-2009年期间，江苏省和上海市新技术特征系数基本一致，并且与浙江省相比具有明显优势，这种优势在2009年之后开始拉大。3个地区中，上海市新技术特征值最稳定，并且数值超过05，说明上海市新技术特征强，发展潜力大。江苏省从2009年开始，新技术特征值开始高于上海，处于领先优势，这展示了江苏省强劲的发展势头；与江苏省的上升态势相反，浙江省的新技术发展在2007-2011年间一直处于下滑态势，2012年保持了2011年的水平。通过以上分析，说明在10年间，浙江省的新技术发展呈现出衰退迹象，上海市保持稳定，基本处于成熟阶段，江苏省的新技术特征最明显，具有较强的发展潜力。

3结论与建议

31结论

数量方面，江苏省和浙江省专利申请量增长率高于全国平均水平，上海市低于全国水平。通过上述分析发现，在过去10年中，江苏省和浙江省专利申请总量保持较快增长，年均增长率分别为383%和278%，高于全国平均水平（20%）；上海市年均增长率为139%，低于全国平均水平。并且江苏省专利申请量远高于浙江省和上海市，对长三角地区的专利申请量增长率贡献最大。由此可以得出，长三角地区专利申请总量呈现逐年上升趋势，这不仅促进了长三角地区经济的快速发展，同时也在一定程度的带动了全国经济的发展。

结构方面，上海市专利分布最合理，科技创新能力最强，江苏省次之，浙江省创新性水平最低。在3种专利分布方面，上海市发明专利在3种类型专利中所占比重最高，前文已经说明，发明专利科技含量最高，最能代表一个地区的创新性水平，由此可以得出，上海市的专利分布最合理，处于新技术发展的成熟阶段，对长三角地区的创新驱动发展贡献最大。江苏省和浙江省处于新技术发展的成长阶段，结构方面同时存在发明专利比重偏低的状况，创新水平有待进一步提高。

32对策建议

针对上述结论，为了更好的发挥好长三角地区经济发展的模范带头作用，在新技术创新发展过程中，应加强对浙江省新技术创新发展的扶持，并且鼓励江苏省和上海市保持现有的良好发展态势，重点关注上海市的创新技术发展，防止提早进入衰退阶段。具体提出以下对策建议：

321制定实施办法，落实国家政策法规

早在2008年，国家印发了《国家知识产权战略纲要》。为了促进江苏省新技术的创新发展，江苏省内各市结合自身实际制定了本市的知识产权战略纲要，对自身知识产权发展进行了具体分析，并提出了具体的发展目标。2009年江苏省通过并实施了《江苏省专利促进条例》，这从制度方面保证了江苏省新技术的创新发展，此举措值得浙江省和上海市借鉴和学习。

322出台管理办法，提高发明专利比率

图4、图5和图6显示，在3种类型的专利申请数量中，江苏省和浙江省发明专利所占比重较低，分别为2158%和1407%，即使比率最高的上海市仅为3655%。在3种专利中，发明专利最能代表一个地区的创新水平，所以有必要针对发明专利制定专门的管理办法。在这方面，上海市率先出台了《上海市发明创造的权利归属与职务奖酬实施办法》，浙江省也在2013年实施了《发明专利申请优先审查管理办法》。为了进一步提高发明专利在3种专利所占的比重，提高自身的创新水平，江苏省有必要为发明专利量身定制管理办法。

323加大投入力度，促进专利持续发展

傅毓维和姜钰[8]通过对黑龙江省科技资源投入与产出分析得出，一个地区的科技产出与科技财力和人力的投入呈显著正相关关系。所以可以通过增加科技人力和财力的投入来促进科技创新持续较快发展。

排名江苏省1564521743434浙江省1372618583743上海市3027231125582资料来源：根据中国科技统计网数据整理（http：∥www.sts.org.cn/）[9]。表5显示，长三角地区在科技财力和人力投入方面走在全国前列，上海市的科技投入远高于江苏省和浙江省，这是上海市发明专利比率高的重要原因之一。因此，江苏省和浙江省需加大对财力和人力的投入。现阶段，江苏省在大力实施人才强省、人才国际化战略，具体推行了“333工程”等人才项目，这为江苏省的科技创新发展提供了有力的人才保障。但在做好人才的引进和培养的同时，更要做好人才的后期保障工作。在经费支出方面，浙江省要继续提高科研经费支出在GDP中所占的比重，江苏省在地方财政支出部分，有必要提高对科技支出的比例。

参考文献

[1]方曙，张娴，肖国华.专利情报分析方法及应用研究[J].图书情报知识，2007，（4）：64-69.

[2]邢欣欣.国内外专利分析服务状况比较研究[J].中国发明与专利，2013，（8）：70-72.

[3]江苏省统计局网站[EB].http：∥www.jssb.gov.cn/，2014-02-19.

[4]浙江统计信息网[EB].http：∥www.zj.stats.gov.cn/，2014-02-20.

[5]上海统计[EB].http：∥www.stats-sh.gov.cn/，2014-02-19.

[6]黄迎燕.专利文献分类的计量分析[J].专利文献研究，2001，（1）：1-4.

[7]以青，程宏水.专利情报对比分析——以广东、北京、上海为例[J].情报科学，2007，25（6）：838-843，851.

[8]傅毓维，姜钰.黑龙江省科技资源投入与产出现状分析[J].科技管理研究，2007，（9）：123-125.

[9]中国科技统计网[EB].http：∥www.sts.org.cn/，2014-04-01.

（本文责任编辑：孙国雷）endprint

23技术衰老系数的对比分析

技术衰老系数β的公式为：β=（a+b）/（a+b+c），其中a、b同上，c为当年外观设计专利的申请量。β值递增，说明新旧技术交替缓慢，技术越陈旧。图10反映了2003-2012年间3个地区技术衰老系数变化情况。图102003-2012年江苏、浙江和上海技术衰老系数折线图

图10折线图说明，江苏省和浙江省的技术衰老系数走势基本一致，在2003-2008年间，β值递减，说明这期间的新旧技术更替较多，新技术发展较快；在2008-2012年间，β值逐年上升，说明江苏省和浙江省在经过一段时间的较快发展后，进入了发展滞后期，技术更新缓慢。10年间，上海市的β值一直保持上升态势，β值从2003年的053上升到2012年的085，这说明上海的新技术创新进入衰退期，这与之前技术成长率分析结果一致。

24新技术特征系数

新技术特征系数N的公式为：N=2v2+α2。其中v为技术生长率，α为技术成熟系数，N值反应的是某项技术新兴或者衰老的综合特征，N值越大，新技术特征越明显，该技术越有发展潜力。图112003-2012年江苏、浙江和上海新技术特征系数折线图

如图11所示，长三角地区新技术特征比较明显，数值在04以上。分地区看，在2007-2009年期间，江苏省和上海市新技术特征系数基本一致，并且与浙江省相比具有明显优势，这种优势在2009年之后开始拉大。3个地区中，上海市新技术特征值最稳定，并且数值超过05，说明上海市新技术特征强，发展潜力大。江苏省从2009年开始，新技术特征值开始高于上海，处于领先优势，这展示了江苏省强劲的发展势头；与江苏省的上升态势相反，浙江省的新技术发展在2007-2011年间一直处于下滑态势，2012年保持了2011年的水平。通过以上分析，说明在10年间，浙江省的新技术发展呈现出衰退迹象，上海市保持稳定，基本处于成熟阶段，江苏省的新技术特征最明显，具有较强的发展潜力。

3结论与建议

31结论

数量方面，江苏省和浙江省专利申请量增长率高于全国平均水平，上海市低于全国水平。通过上述分析发现，在过去10年中，江苏省和浙江省专利申请总量保持较快增长，年均增长率分别为383%和278%，高于全国平均水平（20%）；上海市年均增长率为139%，低于全国平均水平。并且江苏省专利申请量远高于浙江省和上海市，对长三角地区的专利申请量增长率贡献最大。由此可以得出，长三角地区专利申请总量呈现逐年上升趋势，这不仅促进了长三角地区经济的快速发展，同时也在一定程度的带动了全国经济的发展。

结构方面，上海市专利分布最合理，科技创新能力最强，江苏省次之，浙江省创新性水平最低。在3种专利分布方面，上海市发明专利在3种类型专利中所占比重最高，前文已经说明，发明专利科技含量最高，最能代表一个地区的创新性水平，由此可以得出，上海市的专利分布最合理，处于新技术发展的成熟阶段，对长三角地区的创新驱动发展贡献最大。江苏省和浙江省处于新技术发展的成长阶段，结构方面同时存在发明专利比重偏低的状况，创新水平有待进一步提高。

32对策建议

针对上述结论，为了更好的发挥好长三角地区经济发展的模范带头作用，在新技术创新发展过程中，应加强对浙江省新技术创新发展的扶持，并且鼓励江苏省和上海市保持现有的良好发展态势，重点关注上海市的创新技术发展，防止提早进入衰退阶段。具体提出以下对策建议：

321制定实施办法，落实国家政策法规

早在2008年，国家印发了《国家知识产权战略纲要》。为了促进江苏省新技术的创新发展，江苏省内各市结合自身实际制定了本市的知识产权战略纲要，对自身知识产权发展进行了具体分析，并提出了具体的发展目标。2009年江苏省通过并实施了《江苏省专利促进条例》，这从制度方面保证了江苏省新技术的创新发展，此举措值得浙江省和上海市借鉴和学习。

322出台管理办法，提高发明专利比率

图4、图5和图6显示，在3种类型的专利申请数量中，江苏省和浙江省发明专利所占比重较低，分别为2158%和1407%，即使比率最高的上海市仅为3655%。在3种专利中，发明专利最能代表一个地区的创新水平，所以有必要针对发明专利制定专门的管理办法。在这方面，上海市率先出台了《上海市发明创造的权利归属与职务奖酬实施办法》，浙江省也在2013年实施了《发明专利申请优先审查管理办法》。为了进一步提高发明专利在3种专利所占的比重，提高自身的创新水平，江苏省有必要为发明专利量身定制管理办法。

323加大投入力度，促进专利持续发展

傅毓维和姜钰[8]通过对黑龙江省科技资源投入与产出分析得出，一个地区的科技产出与科技财力和人力的投入呈显著正相关关系。所以可以通过增加科技人力和财力的投入来促进科技创新持续较快发展。

排名江苏省1564521743434浙江省1372618583743上海市3027231125582资料来源：根据中国科技统计网数据整理（http：∥www.sts.org.cn/）[9]。表5显示，长三角地区在科技财力和人力投入方面走在全国前列，上海市的科技投入远高于江苏省和浙江省，这是上海市发明专利比率高的重要原因之一。因此，江苏省和浙江省需加大对财力和人力的投入。现阶段，江苏省在大力实施人才强省、人才国际化战略，具体推行了“333工程”等人才项目，这为江苏省的科技创新发展提供了有力的人才保障。但在做好人才的引进和培养的同时，更要做好人才的后期保障工作。在经费支出方面，浙江省要继续提高科研经费支出在GDP中所占的比重，江苏省在地方财政支出部分，有必要提高对科技支出的比例。

参考文献

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[6]黄迎燕.专利文献分类的计量分析[J].专利文献研究，2001，（1）：1-4.

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[8]傅毓维，姜钰.黑龙江省科技资源投入与产出现状分析[J].科技管理研究，2007，（9）：123-125.

[9]中国科技统计网[EB].http：∥www.sts.org.cn/，2014-04-01.

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23技术衰老系数的对比分析

技术衰老系数β的公式为：β=（a+b）/（a+b+c），其中a、b同上，c为当年外观设计专利的申请量。β值递增，说明新旧技术交替缓慢，技术越陈旧。图10反映了2003-2012年间3个地区技术衰老系数变化情况。图102003-2012年江苏、浙江和上海技术衰老系数折线图

图10折线图说明，江苏省和浙江省的技术衰老系数走势基本一致，在2003-2008年间，β值递减，说明这期间的新旧技术更替较多，新技术发展较快；在2008-2012年间，β值逐年上升，说明江苏省和浙江省在经过一段时间的较快发展后，进入了发展滞后期，技术更新缓慢。10年间，上海市的β值一直保持上升态势，β值从2003年的053上升到2012年的085，这说明上海的新技术创新进入衰退期，这与之前技术成长率分析结果一致。

24新技术特征系数

新技术特征系数N的公式为：N=2v2+α2。其中v为技术生长率，α为技术成熟系数，N值反应的是某项技术新兴或者衰老的综合特征，N值越大，新技术特征越明显，该技术越有发展潜力。图112003-2012年江苏、浙江和上海新技术特征系数折线图

如图11所示，长三角地区新技术特征比较明显，数值在04以上。分地区看，在2007-2009年期间，江苏省和上海市新技术特征系数基本一致，并且与浙江省相比具有明显优势，这种优势在2009年之后开始拉大。3个地区中，上海市新技术特征值最稳定，并且数值超过05，说明上海市新技术特征强，发展潜力大。江苏省从2009年开始，新技术特征值开始高于上海，处于领先优势，这展示了江苏省强劲的发展势头；与江苏省的上升态势相反，浙江省的新技术发展在2007-2011年间一直处于下滑态势，2012年保持了2011年的水平。通过以上分析，说明在10年间，浙江省的新技术发展呈现出衰退迹象，上海市保持稳定，基本处于成熟阶段，江苏省的新技术特征最明显，具有较强的发展潜力。

3结论与建议

31结论

数量方面，江苏省和浙江省专利申请量增长率高于全国平均水平，上海市低于全国水平。通过上述分析发现，在过去10年中，江苏省和浙江省专利申请总量保持较快增长，年均增长率分别为383%和278%，高于全国平均水平（20%）；上海市年均增长率为139%，低于全国平均水平。并且江苏省专利申请量远高于浙江省和上海市，对长三角地区的专利申请量增长率贡献最大。由此可以得出，长三角地区专利申请总量呈现逐年上升趋势，这不仅促进了长三角地区经济的快速发展，同时也在一定程度的带动了全国经济的发展。

结构方面，上海市专利分布最合理，科技创新能力最强，江苏省次之，浙江省创新性水平最低。在3种专利分布方面，上海市发明专利在3种类型专利中所占比重最高，前文已经说明，发明专利科技含量最高，最能代表一个地区的创新性水平，由此可以得出，上海市的专利分布最合理，处于新技术发展的成熟阶段，对长三角地区的创新驱动发展贡献最大。江苏省和浙江省处于新技术发展的成长阶段，结构方面同时存在发明专利比重偏低的状况，创新水平有待进一步提高。

32对策建议

针对上述结论，为了更好的发挥好长三角地区经济发展的模范带头作用，在新技术创新发展过程中，应加强对浙江省新技术创新发展的扶持，并且鼓励江苏省和上海市保持现有的良好发展态势，重点关注上海市的创新技术发展，防止提早进入衰退阶段。具体提出以下对策建议：

321制定实施办法，落实国家政策法规

早在2008年，国家印发了《国家知识产权战略纲要》。为了促进江苏省新技术的创新发展，江苏省内各市结合自身实际制定了本市的知识产权战略纲要，对自身知识产权发展进行了具体分析，并提出了具体的发展目标。2009年江苏省通过并实施了《江苏省专利促进条例》，这从制度方面保证了江苏省新技术的创新发展，此举措值得浙江省和上海市借鉴和学习。

322出台管理办法，提高发明专利比率

图4、图5和图6显示，在3种类型的专利申请数量中，江苏省和浙江省发明专利所占比重较低，分别为2158%和1407%，即使比率最高的上海市仅为3655%。在3种专利中，发明专利最能代表一个地区的创新水平，所以有必要针对发明专利制定专门的管理办法。在这方面，上海市率先出台了《上海市发明创造的权利归属与职务奖酬实施办法》，浙江省也在2013年实施了《发明专利申请优先审查管理办法》。为了进一步提高发明专利在3种专利所占的比重，提高自身的创新水平，江苏省有必要为发明专利量身定制管理办法。

323加大投入力度，促进专利持续发展

傅毓维和姜钰[8]通过对黑龙江省科技资源投入与产出分析得出，一个地区的科技产出与科技财力和人力的投入呈显著正相关关系。所以可以通过增加科技人力和财力的投入来促进科技创新持续较快发展。

排名江苏省1564521743434浙江省1372618583743上海市3027231125582资料来源：根据中国科技统计网数据整理（http：∥www.sts.org.cn/）[9]。表5显示，长三角地区在科技财力和人力投入方面走在全国前列，上海市的科技投入远高于江苏省和浙江省，这是上海市发明专利比率高的重要原因之一。因此，江苏省和浙江省需加大对财力和人力的投入。现阶段，江苏省在大力实施人才强省、人才国际化战略，具体推行了“333工程”等人才项目，这为江苏省的科技创新发展提供了有力的人才保障。但在做好人才的引进和培养的同时，更要做好人才的后期保障工作。在经费支出方面，浙江省要继续提高科研经费支出在GDP中所占的比重，江苏省在地方财政支出部分，有必要提高对科技支出的比例。

参考文献

[1]方曙，张娴，肖国华.专利情报分析方法及应用研究[J].图书情报知识，2007，（4）：64-69.

[2]邢欣欣.国内外专利分析服务状况比较研究[J].中国发明与专利，2013，（8）：70-72.

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[8]傅毓维，姜钰.黑龙江省科技资源投入与产出现状分析[J].科技管理研究，2007，（9）：123-125.

[9]中国科技统计网[EB].http：∥www.sts.org.cn/，2014-04-01.

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