FDI外包与服务业生产率文献综述

徐凉红+施凡毅

摘要：文献显示，外商直接投资通过提高本地服务，增加服务种类，优化市场结构和“软技术”溢出来影响着服务业生产率。而外包通过对就业，服务业产业结构和经济效益产生影响，也对服务业生产率起着促进作用。

关键词：服务业生产率；FDI；外包

中图分类号：F74文献标识码：A

文章编号：1005-913X（2014）07-0026-03

一、服务业生产率研究

目前，全球范围内出现了“工业型经济”向“服务型经济”转型的总趋势，服务业的发展成为影响国家经济增长、吸纳就业和提高国际竞争力的重要因素。现代服务业是发展前景广阔，增长潜力巨大的重要产业。为了加快服务业发展的速度，保持服务业的高增长，要进一步创造有利于现代服务业发展的良好环境和条件。

（一）服务业生产率概念研究

服务业生产率，实质是服务业的生产效率。一般意义上的效率，指的是经济活动中产出和投入的比例，投入指的是用于生产的资源，而产出指的是服务或特定的产品。经济学家肯德里克（1965）将服务业生产率分解为部分生产率和全要素生产率，仅考虑单个要素投入的生产率指标被称为偏要素生产率，考虑多种要素投入的指标被称为全要素生产率，这种指标因为考虑了劳动、资本以及其他要素的投入，运用更为广泛。崔艳玲，王海涛（2005）则从广义和狭义角度提出：服务生产率有着不同于一般生产率的特殊性，广义的服务生产率包括使用率、效率、质量及其他一些绩效纬度；而狭义的服务生产率只反映生产效率。王辉（2007）认为服务生产率就是在服务过程中将投入的资源转化为顾客价值的效率，其最终的裁定者是顾客。

（二）服务业生产率测度研究

在服务业生产率的研究中，对服务业生产率的测量主要有以下三种方法。

1.总量生产函数法。程大中(2003)运用规模报酬不变的总量生产函数分析了1978-2000年间我国服务业增长与要素投入、生产率和技术进步之间的关系，结果表明，我国服务业的技术进步是略微资本增强型的；杨向阳和徐翔(2004)采用可变替代弹性生产函数，对我国服务业生产率和规模报酬进行了分析。

2.随机前沿生产函数法。 徐宏毅和欧阳明德(2004)采用超越对数前沿生产函数模型，估算了1992-2002年间我国服务业的全要素生产率及其对服务业增长的贡献;顾乃华(2005)借助随机前沿生产函数模型，分析了1992-2002年间我国服务业的技术进步和技术效率的时间与地域特征;顾乃华和李江帆(2006)通过随机前沿生产函数，对我国服务业劳动生产率的区域不均衡现象进行了研究，结果表明，市场化进程和劳动力素质的差别是导致服务业技术效率区域差异的重要原因。

3.数据包络分析(DEA)法。杨向阳和徐翔(2006)采用非参数Malm quist指数方法对我国服务业全要素生产率的增长状况进行了实证分析；顾乃华(2008)运用DEA方法分析了我国服务业的效率特征和影响因素，结果表明我国服务业的效率较低，区域差距显著， TFP变化主要受起点因素、劳动力的教育水平、市场化进程和资本密集度的影响。

然而，这三种方法各有其适用条件，需要根据具体问题进行选择。由于20世纪80年代以来，我国服务业增长过程中存在诸多随机扰动和不可观测因素，特别是位于生产率前沿的东部发达地区受不完全可控因素的影响更为突出，在进行生产率分析时， SFA可能比DEA更为适用，其结论也更为可靠(傅晓霞和吴利学， 2007)。

（三）服务业生产率影响因素分析

我国服务业技术进步水平在1993-2012年间以年平均3.2%的速度增长，而技术效率却逐年下降，服务业生产率存在明显的地域差异，这种现象主要由东中西部资源差异（工资、劳动者素质、现代信息技术、市场经济制度变革等)不断扩大造成的。

1.工资。江苏省的工资水平呈现出逐年上升的趋势，且江苏省服务业生产率也是增加的，所以说，工资对服务业生产率有推动作用，反映在工资能体现出服务者的服务水平，进而能推动GDP的增长，从而能提高服务业生产率。任英华和王耀中(2008)的研究表明:在服务业发展的初期，工资、劳动者素质、信息技术对服务业生产率均有正向作用，而技术创新的影响不显著；随时间的发展，劳动者素质、信息技术对服务业生产率没有显著作用，而技术创新的正向作用显著。

2.劳动者素质。也可以说是人力资本，是指服务业从业人员受教育的程度，以及对所从事行业的技术和业务的熟悉和掌握程度。劳动者素质对服务业的技术效率具有重要的影响。顾乃华和李江帆(2006)、顾乃华(2008)等学者的研究表明平均人力资本对服务业生产率具有显著的正向影响。在服务行业，通过提高劳动者素质，进而增加服务提供者的服务产值，促使GDP增长，进而提高服务业生产率。

3.现代信息技术。服务部门通过运用不断进步的现代信息技术，使服务业生产率水平得到前所未有的提高。信息技术的广泛使用是服务业生产率增长的一个重要原因，对那些信息技术密集型的服务行业来说尤为如此。张荫芬（2009）、王淑梅（2012）的研究都表明信息技术的应用可以有效地改善服务过程中的信息传递，降低服务的不确定性，改进服务质量，从而提高服务业的生产率。

4.市场经济制度的变革。市场经济制度不仅能够降低交易费用，还能提高资源的优化配置和经济效率。李勇坚（2007)研究表明在服务业的发展过程中，市场体制的建立与完善不仅能够促进服务业整体规模的扩张，还能提高其生产效率。

在影响服务业生产率的因素中，可以分为两类：一是通过影响GDP的值从而影响服务业生产率；二是通过改变服务业提供者的创造价值，从而促进服务业生产率的增长。大多数的经济学者都是从工资、劳动者素质、现代信息技术等几个方面来研究对服务业生产率的影响的，下面我们主要从FDI和外包两个方面，总结FDI和外包对服务业生产率具体有什么影响。

二、FDI对服务业生产率的影响

国际直接投资（FDI）作为生产要素在区域间的重新分配与组合，对世界各国的经济发展产生了重要影响，特别是对一国的资本形成、技术进步、产业升级以及贸易结构优化等方面产生的正面效应。随着经济全球化的日益纵深发展，我国吸收FDI与服务贸易均发展迅速,促使服务业有了很大的进步，服务业生产率有了很大的提高。

考虑FDI对于服务业生产率的影响，将一些专家学者的研究进行总结，可得如下结论。

（一）提高本地服务提供的质量

服务业跨国公司的进入，一方面，可直接为东道国带来更好的先进技术、组织和管理知识，从而提高国内服务业服务提供的质量，另一方面，可通过竞争效应，迫使东道国本地服务企业改善经营和提高服务质量。Dunning( 1989) 和Caves( 1996) 指出，服务业跨国公司的优势是基于对诸如管理或营销技巧等无形资产的所有权，相对于本土企业，服务业跨国公司在技术、管理及营销等方面具有优势。UNCTAD( 2004) 指出，外国直接投资对于本土基础服务提供的可靠性产生积极影响。

（二）增加服务提供的种类

服务业 FDI 的进入可增加服务产出的种类，包括带来新的、技术更先进的服务产品，或是把服务提供给新的地区或新类型的客户。Akbar和McBride (2004)，以及 Cardenas 等( 2003) 的研究都表明，外商直接投资的进入使得各类服务业的新型技术数量获得了明显增加，尤其是在电子产品和服务方面,效果更加明显。

（三）优化服务行业的市场结构，提高企业经营效率

服务业FDI的进入可通过竞争效应等，对东道国相关服务行业的市场集中度产生影响，有利于改善东道国的市场结构。Du bin(1975)研究认为，进入方式不同的 FDI 对东道国市场集中度具有不同的影响，而外资企业对东道国市场集中度的具体影响要根据东道国原有行业的市场竞争格局来定。刘飏( 2005) 认为，FDI进入的初期会有助于我国服务业市场竞争结构的改善。陈阿兴和陈捷( 2004) 研究指出，随着外国直接投资的进入，中国服务行业的集中度逐步提高。肖文、林高榜( 2009) 对代表典型市场结构的三个服务行业( 零售业、银行业和保险业) 进行了研究，发现 FDI 的进入有利于我国服务业市场结构的优化。

（四）对本地服务业产生直接的“软技术”溢出

服务业FDI可通过竞争与示范效应、人员流动效应等途径，导致服务业跨国公司对本地服务提供商的管理，营销，组织专门知识和最佳实践经验等软技术的溢出，促进本地服务业的技术进步Cowan(2001)发现FDI是服务业知识传播的最重要方式。Blind( 2004) 采用德国企业微观层面的数据研究发现，服务业 FDI 对本地服务企业的产品和程序创新具有非常显著的正向影响。

针对服务业产出结构，FDI相比较其他因素而言，对服务业产出结构优化的促进作用较小，在促进服务业产出结构优化的方面，仍具有很大的潜力和发展空间。因此，我们应尽量发挥外资对国家服务业的外溢作用，更好地促进国家服务业结构升级和优化。

三、外包对服务业生产率的影响

1990 年代以来，产品内分工的发展导致全球生产过程的片断化和跨国界进行地理上的重新配置，使世界价值创造体系在全球出现了前所未有的垂直分离和重构，掀起了全球范围内的服务外包浪潮。在以工序、区段、环节为对象的全球分工体系中，基于产品内分工原理对原有生产方式进行改造，通过流程分工深化催生了服务外包，进而会对服务业效率产生深刻影响。目前关于离岸外包对生产率和劳动市场影响的研究还主要集中于工业，但随着离岸服务外包的重要性不断增加，特别是服务业内部产生的服务外包增加，外包对服务业效率的影响成为日益关注的重要话题。

要考虑外包对于服务业生产率的影响，将一些专家学者的研究进行总结，可得如下结论。

首先，外包对就业的影响。刘庆林，陈景华(2006)利用制造业外包的理论模型对服务业外包的福利效应进行分析，可以证明服务业外包对就业有积极影响，即服务业外包可以带来外包输出国和外包承接国的经济增长和福利提高。

其次，外包对服务业产业结构的影响。刘庆林,廉凯(2006)考察了承接服务业外包对产业结构的影响，依据不同的产业结构理论的分析得到了不同的结论:在传统产业结构理论下，承接服务业外包对产业结构升级产生了积极的推动作用;在横向产业结构理论下，承接服务业外包对整体产业结构的升级没有产生根本性的促进作用。

再次，外包对经济效应的影响。钱德勒（1977）提出外包有助于企业提高资源的利用效率，促进分工与协作，降低企业的单位生产成本以及经营风险，从而形成规模经济效应，突破了各种进入壁垒实现多元化经营。

在外包对服务业生产率的影响的研究中，薛莲和魏香花（2012）运用不变替代弹性生产函数( CES) 分析了外包对服务业生产率的影响。研究结果表明，外包的生产率效应均为正，并且交互效应较明显。就制造业生产率而言，服务外包的影响要大于制造外包的影响；就服务业生产率而言，制造外包的影响要大于服务外包的影响。这一结论为大力推进服务业与制造业融合、互动发展的政策提供了理论支持。

四、结论

中国服务外包和服务业FDI同属于我国发展服务业、承接跨国公司服务产业转移的方式，两者之间除了相互替代关系，更多的则表现为一种相互补充、相互促进的关系。我国服务外包行业中的FDI有助于扩大服务外包的规模、增强承接服务外包的能力。而同时，从整个服务业来说，服务业FDI能提高我国服务业的竞争力进而提升我国承接服务外包的能力。中国是全球吸收服务业FDI最多的国家，更应该合理利用服务业FDI，以促进经济的更好发展。同时，服务外包已成为现代服务贸易中的一个重要组成部分，中国作为承接外包大国，更应该充分利用自己的优势因素，积极借鉴外包带来的技术、人才等的外溢，争取在外包过程中占据主动地位。

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［责任编辑：金永红］