探析科技查新促进企业科技创新——以云南省科技查新工作为例

和爱超

（云南省科技情报研究院，云南 昆明 650051）

0 前言

当今世界科技创新水平更加深刻地反映出一个国家的核心竞争力。党的十八大报告强调指出：“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。”到2020年我国科技发展的总体目标是，基本建成适应社会主义市场经济体制、符合科技发展规律的中国特色国家创新体系，进入以技术创新为经济社会发展核心驱动力的创新型国家行列。随着国家科技创新体系的逐步建立，科技查新工作已成为国家科技创新体系的重要组成部分，成为创新链条中的关键环节。

1 发展历史

科技查新工作是随着我国科技体制改革进程而萌生并发展起来的。1985年我国《专利法》开始实施，一些科技情报机构配合检索各国专利开展了专利查新工作。20世纪80年代后期，各行各业对科学研究、技术开发工作的投入有所增加。本着提高科研立项和成果鉴定与奖励的公正性和权威性的目的，各级科研管理部门采取了不少措施，也制定了一系列管理办法和规定，如1987年颁布了《科学技术成果鉴定办法》，1988年又颁布了《科学技术成果鉴定办法若干问题的说明》。为加强对查新工作的宏观管理，不断提高查新质量，由原国家科委授权，1990—1997年，全国共有38个科技信息机构获得一级查新单位资格。而由国家科技部于2000年12月发布的《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》自2001年1月1日起施行，我国科技查新工作逐渐步入法制化的轨道。

根据《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》中的定义，“科技查新是指具有查新业务资质的查新机构，根据查新委托人提供的需要查证其项目新颖性的科学技术内容，按照《科技查新规范》的程序进行检索，并作出结论”。科技查新是情报研究工作的一种，它以情报调研与文献检索为手段，通过传统手工检索与计算机联机检索结合的方法，综合判断和分析，以报告的形式对项目的新颖性做出客观、公正的结论。科技查新有明确的客观性与鉴证性。

云南省科技查新中心于1992年成立，原云南省科委下发文件成立云南省首个科技检索查新机构，即云南省科技情报研究所查新中心；1997年，原国家科委审核认定为国家一级查新咨询单位。经过22年的发展和服务，已成了云南省科技咨询的关键服务，为云南科技创新和经济发展发挥了重要作用。

2 内涵

科技查新（science and technology novelty search S&TNS） 是我国科技创新体系和科技服务体系中的一项咨询服务形式，是由国家专业机构接受查新委托人的委托，按照国家规范要求，在科技文献检索、分析和咨询的基础上，查证其新颖性，并出据科技查新报告的一项科技咨询服务。科技查新服务是国家科技创新服务体系中的重要组成部分和重要环节， 为我国科学决策、科研立项、科技成果的鉴定、专利申请和技术交易等提供科学、客观、公正的科技信息。

3 科技查新对科技创新的实质作用

科技查新是针对科研课题立项、专利申请、成果鉴定、成果报奖等项目， 由用户提出课题查新申请并提供相关课题资料， 由专业查新人员在各种信息数据库中进行检索，归纳检索信息， 分析其相关性， 撰写综合分析报告， 反馈给用户或专家作为参考佐证，以减少科研工作的盲目性和随意性，规避风险， 使科研经费得到充分有效的利用。

科技查新是一种重要的文献情报咨询工作，已在全国广泛开展20多年，为科技项目的立项决策和科学管理提供了独立、客观、公正的参考依据。同时，科技创新已引起各级政府的高度重视，加快创新型国家建设，就必须高效地进行科技创新。实践证明，科技查新可以降低企业科技创新的决策风险，可以降低企业科技创新的直接成本，可以避免企业在科技创新中产生专利纠纷，有助于企业高新技术成果尽快产业化，有助于企业获得有竞争性的重要信息，从而有效地促进科技创新。

国内有关科技查新与科技创新的研究主要集中在2个方面，一是科技查新在科技创新中的重要作用研究，二是如何做好科技查新更好地为科技创新服务的研究，而分析查新项目本身的信息揭示其科技创新特点的论文尚少见报道。

4 云南省科技情报研究院科技查新服务的现状

通过对云南省科技情报研究院查新中心近年来已完成的科技查新项目及查新效果的分析，从中解读云南省科技创新的一些特点。

4.1 拓展查新范畴，提供全面的查新服务

为了使科技查新更好地服务于自主创新战略的实施，满足查新客户不断增加的查新数量和质量的要求，改变坐等业务上门的传统习惯，主动出击和服务，“走出去”为科技立项、鉴定查新的传统模式，重新调整查新定位，为客户提供“五新”（新技术、新方法、新成果、新专利、新产品）服务：第一，利用科技查新资源、分析手段、人才方面的优势，积极为创新主体开展技术情报搜集、科技项目策划、创新点提炼等个性化服务；第二，主动向创新主体宣传国家有关产业政策，为其产出新专利、新成果、新产品提供技术方案；第三，向创新主体开展专利分析研究，为其规避风险、寻找技术突破口提供服务。

4.2 业务流程管理制度化、标准化、网络化

按照IS09001质量管理体系的要求，为进一步提高查新管理效率、规范查新工作流程、提高查新报告质量和查新服务质量，实现科学化、数字化管理，云南省科学技术情报研究院自主开发了“云南省查新咨询服务平台”（http://www.yunnanchaxin.cn），实现了24小时不间断服务。客户在网上可完成科技查新委托，对内可完成查新任务分配、审核等。在该平台上，用户完成注册后，主要能够实现以下功能：第一，用户可以直接登陆平台了解政策法规、工作流程、收费标准、注意事项等查新相关信息；第二，用户可以直接进行查新委托及相关咨询；第三，用户可以在平台上了解委托项目工作进度和完成情况，下载打印查新委托单及查新报告电子版；第四，同一用户名下，用户可以回溯检索，查看委托历史；第五，自动调用百度地图查看查新中心的取件地址。在实现科技查新委托网络化的基础上，先后制定了一系列与之相适应的科技查新工作管理制度，包括科技查新人员管理制度、查新业务分配与管理制度、查新工作标准化流程、查新报告审核制度、档案管理制度、效果跟踪与评价制度等，实现查新委托、任务分配、网上审核、客户跟踪、扫描存档等查新流程的网络化、电子化管理。在科技查新工作中，又创立了首席查新员制度及首问负责制，设置了查新审核员岗、首席查新员岗、查新员岗、查新辅助岗（代检员）以及专家咨询岗，各司其职，各尽其能，实现科技查新服务管理的制度化、标准化、网络化。

4.3 查新服务专业化、综述化、个性化

为了实现查新服务的专业化、针对性和适用性，将查新工作人员分为机械、电子、材料、交通组，农林业、轻工、化学、新能源、生物医药组及教育、文化、卫生和经济等综合组，实现查新专业化服务。

在查新结论的撰写方面，强调推理过程的严谨性，要求对所查文献进行系统的整理、归纳、分析，对查新项目技术领域的历史背景、研究现状、争论焦点和发展前景等进行简明扼要的归纳，写出具有综合性、总结性和评论性的结论。对有特别要求的项目，实施个性化服务，在查新过程中融入抄袭检测、专利性分析、侵权风险分析等个性化内容。

5 科技查新服务存在的问题

从科技创新的形势和广大用户的需求来看，云南省科技查新服务虽然已进行了一些改革，得到了各级主管部门和委托客户的肯定和认可，但在科技查新服务方面仍面临着不少的困难。

5.1 科技查新工作量大、任务重

无精力提高查新服务的主动性。随着科技创新能力的加强、科技项目的增多，科技查新机构的查新任务繁重，加班加点的工作以及突发性的任务已成科技查新机构的常态。查新人员超时工作现象严重，身心疲惫不堪，导致查新员主动服务意愿不强。

5.2 科技查新缺乏广度和深度

目前，科技查新机构大多主要单纯地围绕查新开展浅层服务，仅仅为科技立项、鉴定、报奖、申请专利和工法等任务开展查新服务，无法找到业务发展的重点和突破口，无法有效提升科技查新的服务水平，缺乏服务的广度和深度。

5.3 科技查新人才机制有待创新

科技查新机构的人才流失问题加大。科技查新工作多是低水平重复的工作，且量大任务重，但由于缺乏职业发展空间等问题，压制了科技查新人才的提升，导致人才流失。尽管如此，但科技查新的挑战和机遇并存。科技的发展离不开科技查新服务，新的科技形势对科技查新也提出了新的要求，面对各种难题，科技查新机构必须采取有效措施，实现科技查新服务的转型升级，为科技创新提供全方位的服务。

6 基于科技查新服务，简析云南省科技创新发展趋势

科技查新工作是一项实践性较强的工作，直接为科技管理部门的相关科技管理工作服务，不断发展、创新、完善，使之发挥更大作用，成为国家科技创新体系建设的重要组成部分。

科技查新与科技创新密切相关。科技查新有助于提高科技创新的效率，而对查新项目本身相关数据的深入分析和解读，还能够进一步洞察其地方科技创新的一些特点。笔者对本中心完成的查新项目分析，可以得出以下其国内外查新结论：近年来，云南省在烟草、冶金、新能源、交通、化工、农业、医药卫生和生物制药领域中的科技创新比较活跃，其中，农业、生物制药、交通行业的科技创新正在加强，农业、化工、烟草、冶金等产业正在调整，新能源等新兴产业的创新活动正在加强。企业是科技创新的主体，云南企业科技创新活动日趋活跃。科技创新主要集中在经济相对发达的地区。查新量与该地区的经济发达程度和发展速度显著正相关。虽然，云南省科技创新活动的效率和质量都在逐步提高，但是，其科技创新的目标和层次还有待于进一步提高。尤其是，云南在科技研发投入不断增加、专利申请量逐年上升并要实现现代化的大背景下，云南省更需要注重科技创新的层次和效率。相信，对科技查新项目的分析，可以为科技管理工作提供更全面、更客观、更深层次的重要信息，为宏观科技项目管理和决策提供重要的参考依据。充分利用科技查新项目信息所蕴含的情报，对于科技创新及科技管理工作都具有重要的意义。

引导企业乃至全社会都能够更充分地了解和利用科技查新，科技创新人员要进一步提高科技查新的意识。树立“要创新先查新，先查新助高新”的理念，不断有效、高效地进行科技创新。科技管理工作者要进一步重视和掌握科技查新的相关信息，不断提高科技项目管理水平。科技查新工作者更要加倍努力，致力于优质查新，不断助力科技创新。

早期的科技查新服务对象多为科研单位、高校和国有大型企业。近年来，随着市场经济的快速发展，以及各级政府对中、小企业扶持力度的不断加大，作为自主创新的主体力量，中、小企业在查新客户中的比例不断加大。中、小企业客户群的加入，不仅带动了查新业务量的增长，其在信息服务方面的多层次及多样化需求，也给传统的查新业务带来了巨大的拓展空间。目前，中、小企业已成云南省国民经济和社会发展中一支重要力量。利用查新机构的信息资源优势和专业技术手段，针对中、小企业的特点和需求提供个性化、多样化信息服务，不断拓展科技查新的服务领域，对于提高全省中、小企业的市场竞争力和发展壮大查新服务行业均具有现实意义。

7 科技查新促进科技创新的对策和建议

《云南省“十二五”科技发展规划》的正式实施促进了云南省高新技术产业的大力引进及迅猛发展。为了进一步服务于地方经济发展和满足企业生产经营的需要，科技查新除了提供科研立项、成果鉴定及验收、奖励申报和专利申请的基本服务外，还必须以市场为导向。

密切关注相关单位及科技人员的技术创新，充分发挥服务平台，积极利用自身的信息资源优势和检索技术，拓展服务内容、改进服务方式，力求为云南省地区的技术创新提供多元化服务。

7.1 积极为科研立项、成果鉴定及申报奖励等提供信息服务

7.1.1 必须为科研立项提供客观依据

云南省的发展建设坚持以生态文明为发展方向，以资源高效利用和生态环境改善为主线。这就要求企业在进行科研立项、技术创新时必须立足于生态文明建设这个中心，保证生态效益、经济效益和社会效益相结合。为此，云南省查新机构的立项查新工作应当帮助相关单位及科技人员在进行基础研究之前对所选课题的研究现状、国内外最新的研究动向及科技发展水平等做全面了解，对所选课题是否具有新颖性做客观判定，能够有效避免重复立项，减少人力、物力和财力的浪费，从而引证科研立项具有新颖性和实用性，更符合《规划》对云南省的发展定位。

7.1.2 努力为成果鉴定、评估、验收、转化与申报奖励等提供客观依据

科技查新是一种以文献检索为基础，以文献检索和情报调研为手段，以文献检索结果为依据，综合分析后对查新项目的新颖性给出客观判断的情报研究工作。随着科学技术的快速发展，学科分工更加细化，进行成果鉴定时必须将专家的意见与科技查新的结论有效结合起来，才能确保鉴定、评估、奖励等的权威性和科学性。在云南省高效生态经济区建设中，无论是科研院所及科技人员，还是企业和政府中的科技主管部门，对这些方面的服务需求都将大大增加。在此形势下，科技查新部门必须努力紧跟形势的发展，不断拓展自身的服务能力，更好地满足社会各方面对科技查新工作的要求。

7.1.3 积极为专利申请提供科技查新服务

随着人们知识产权保护意识的不断增强，相关单位及科技人员对研发的新产品或新工艺开始注重及时申请专利，以形成具有自主知识产权的新技术，从而具有更强的市场竞争力。相关单位及科技人员在申报专利前，通常都需要通过科技查新确定该项技术的新颖性，通过专利查新，进而了解该技术是否已经申请专利，以便避开已有专利的发明点。随着云南省高新技术产业开发区和昆明经济开发区等建设的不断推进，越来越多的单位和个人将会创造越来越多的专利。为了满足上述单位和个人的需要，科技查新部门要转变工作方式，主动服务，为相关单位及科技人员的专利申请提供方便。

7.2 要大力为技术研发提供信息支持

任何一项技术创新除了必须具备人才优势和技术优势以外，还必须具备相当水平的信息整合能力。信息整合是对国内外的知识和经验进行广泛的收集和整理，以提炼和选择新产品研发、生产、营销、服务整合创新过程中所使用的技术和协作方法。对信息获取渠道的缺失以及缺乏对信息的有效利用，正是制约技术创新的瓶颈。而科技查新工作恰好可以弥补这一不足，查新机构具有丰富的专业信息资源、先进的计算机检索系统和经验丰富的检索人员，能够为相关单位及科技人员提供一次文献、二次文献的服务，可以大量节省其查阅文献的时间。在云南省高新技术产业开发区和昆明经济开发区建设中，查新机构应主动出击，深入到相关单位及科技人员中，积极宣传推介自己的服务项目和优势，加强社会对查新机构的认识和了解，充分发挥科技查新在科技创新中的信息服务功能。

7.3 积极延伸服务内容，努力开发特色化服务项目

7.3.1 提供定题跟踪服务

定题跟踪服务是科技查新机构为用户提供高层次情报服务的重要方式，是指专业情报人员根据科研课题的实际需要选择某些重点课题或关键技术、创新目标，利用大量的数据库资源和先进的信息检索技术，持续而及时地跟踪各种文献资料，帮助用户及时了解和掌握有关技术的研究现状，并一直关注或跟踪相关技术的最新发展动态。云南省以“高效生态经济”为功能定位，对于国内而言是一种全新的实践，必须广泛吸收和借鉴国外先进的经验和管理模式。因而这就需要及时获取信息，保证信息流畅通。为此，查新机构可以根据一些单位和科技人员前期的科研立项等关键技术内容以及该技术所涉及的领域，开展定题跟踪服务，定期向其提供最新的文献资料。

7.3.2 为企业和科研人员提供竞争性情报服务

竞争性情报是用户根据涉及到自己、竞争对手和竞争环境的相关信息，提炼出对自己及主要竞争对手在市场竞争中具有的优势、劣势和机会的关键情报。云南省的科技查新机构在信息收集与加工、情报分析与传播方面具有独特优势，可以开展竞争性情报服务。另外，查新机构通过提供竞争性情报服务，可以加深与用户的联系，由提供查新报告的间接服务转变为直接服务、主动服务，为用户决策提供导向。

7.3.3 要提供专题情报服务

专题情报服务是查新机构向用户提供的一种互动式服务，可以分为短期专题服务、长期跟踪专题服务、专题情报研究服务、专题情报回溯检索服务等几种形式。云南省的科技查新机构应通过与客户进行信息交流，并根据客户的需求为其在一定时间内提供某一课题或技术领域的前沿信息，如有关某一关键技术近期权威的学术论文、学术会议及专利文献等技术资料。

总之，云南省的查新机构必须通过自身提供的多元化服务，努力与用户建立长期的合作关系，积极为其从立项选题、项目跟踪到结题鉴定、成果报奖、成果转化等提供一站式的定期或连续的信息服务，将查新机构提供的信息服务与企业的科技创新实施动态结合，为促进云南省企业科技创新发挥应有作用。