立项查新与成果查新的比较分析

基金项目：本文系江苏省教育厅2012年高校哲学社会科学研究基金项目“高校图书馆服务于科研诚信体系建设的模式研究”（项目编号：2012SJD870009）研究成果之一。

作者简介：张群（１９７６－），女，副研究馆员，硕士，研究方向：科技查新、信息服务，发表论文２０余篇，参编著作４部。•信息咨询与服务•

〔摘要〕介绍了立项查新与成果查新的概况，分析了两者的相通性，然后从查新的目的、作用的项目周期、语言措词、检索着力点、检索范围、结论稳定性等6个方面重点探讨了两者的差异性。最后指出立项查新比成果查新更应该得到科研人员和科研管理部门的高度重视。

〔关键词〕科技查新；立项；成果；相通性；差异性

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１４．０５．０２０

〔中图分类号〕Ｇ２５２６２〔文献标识码〕Ａ〔文章编号〕１００８－０８２１（２０１４）０５－００９４－０４

Comparative Analysis of Novelty Search for Project

Approval and Achievement Appraisement

——Based on the Empirical Study of the Novelty Search ItemsZhang Qun

（Library，Jiangnan University，Wuxi 214122，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕This paper introduced the novelty search for project approval and achievement appraisement,analyzed their commonalities,and then discussed their differences from six aspects:purpose,role for project cycle,diction,retrieval emphasis, retrieval scope and conclusion stability.Finally it pointed out that novelty search for project approval was more important than achievement appraisement,it should receive great attention from the scientific research personnel and the management departments.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕sci-tech novelty search;project approval;achievement appraisement;similarities;differences

查新工作能够根据创新活动在不同阶段的需求提供信息咨询服务，它贯穿了科技创新活动的全过程，是实施科研管理创新的内在要求［１］，也是科研人员进行课题研究的先决前提［２］。在中国特色国家创新体系建设的大潮中，科技创新模式发生重大转变，查新资源、工具和手段不断演进，查新工作也面临着挑战。重新审视科技查新工作的相关概念、技术和方法，对于促进查新工作的创新发展，更好地服务于创新型国家建设具有重要作用。

立项查新与成果查新作为科技查新的两大类别，两者既有区别又有联系。本文通过比较分析立项查新与成果查新两者的异同点，可以有针对性地开展科技查新，提高查新质量，使其在科技项目评估中得到更好的应用。

１立项查新与成果查新简介

根据查新项目的完成情况，查新可以简单地划分为立项查新、成果查新两种。立项查新是指科研人员为申请各级各类科研项目，确保课题的质量，提高申报的成功率而向查新机构提出的查新，如申报创新基金、教育部博士点基金、国家科技支撑计划、企业内部研究项目等。成果查新是指科研项目完成后，或者产品研发出来后，科研人员为申报某种等级的奖励，或实现成果转化，或申报高新技术产品等，向管理部门或者鉴定专家提供成果新颖性依据而进行的查新，包括成果转化、鉴定、报奖、高新产品等。据统计，教育部科技查新站2012年共完成查新项目42 911件，其中：立项查新为592%，鉴定、验收为24%，报奖为63%，博硕士论文开题48%；按照本文的划分，博硕士论文开题可归至立项查新，鉴定、报奖可归至成果查新，因此，立项查新为64%，成果查新为303%，立项查新数量远远大于成果查新，标志着科技查新在我国科技发展中的地位实现了从服务型向决策型的转变［３］。

２相通性分析

从查新的实践来看，立项查新与成果查新的相通性主要体现在两个方面：工作的延续性和检索的一致性。

２１工作的延续性

立项查新与成果查新的联系在于两者体现了工作的延续性。立项查新是准备要做、申请资助的项目；成果查新的对象是已经完成的项目。立项查新是成果查新的基础，成果查新是立项查新的总结。通过立项查新，减少和避免科技立项的盲目性和研究的低水平重复，确保立项项目的高起点，也提高了课题申报的成功率。成果查新则通过文献鉴证成果的创新性，体现了科研项目的研究价值。从立项到成果查新反映了项目研究的完整过程，同样是查新工作的延续过程。如查新项目“旋流器法提高酶法生产大米淀粉的得率”（2009年）、“酶法——旋流分离法生产大米淀粉”（2012年），尽管查新项目名称略有不同，但其实技术内容相同，查新点相同（①酶法生产大米淀粉，主要采用碱性蛋白酶；②旋流分离洗涤及回收，大米淀粉蛋白含量≤04%、水分含量≤14%、淀粉得率≥90％），分别用于同一课题的立项、鉴定，体现了项目研究的延续性。在项目研究过程中，由立项查新开始，查新人员不断为科研人员提供相关信息，从接触课题到熟悉课题，甚至到直接参与项目研究，最后撰写成果查新报告，可以说，查新工作贯穿了该科技创新活动的全过程。

２２检索的一致性

同一项目的立项查新与成果查新的检索手段、检索策略基本是一致的。检索手段是指手工检索、机器检索、联机检索或者三者的结合，通常来说，立项查新采用了什么检索手段，成果查新也得采用相应的检索手段。如查新项目“五谷杂粮食品营养增效的研究”，立项与鉴定查新的检索手段完全相同，均为网络数据库检索和dialog联机检索相结合，重点查了CA、BA、FSTA等专业数据库。检索策略即检索表达式，由逻辑运算符连接检索词组成，一般情况下，同一项目的立项查新与成果查新检索策略是一致的，如上述查新项目“旋流器法提高酶法生产大米淀粉的得率”，立项与鉴定查新的检索策略完全相同，均为：中文：（1）米 and 淀粉 and 碱性蛋白酶；（2）米 and 淀粉 and 旋流；外文：（1）rice and starch and （alkaline（）protease or alcalase）；（2）rice and starch and cyclone。当然，也不排除两者出现不一致的情况，这可能是由于项目在研究过程中修改了研究方案，采用了优选的技术方法，或者技术指标有所偏离。

３差异性分析

由于隶属于科技查新的两大类别，立项查新与成果查新更多地表现出差异性。归纳起来，主要有6个方面的差异。

３１目的不同

这是立项查新与成果查新最明显的区别所在。立项查新主要为立项课题的新颖性提供客观评价依据。一方面帮助科研人员了解前人的研究成果，弄清自己拟研究课题的价值意义，以及预期应用前景等；另一方面是为科研管理部门科学规范立项提供决策依据，最大限度地发挥科技经费的使用效率。如项目“恶劣天气下高速公路交通安全预警及处置系统”，是为申报公安部重点研究计划项目而申请的；项目“盆栽非洲菊优良新品种选育及脱毒种苗生产技术集成与示范”的查新目的是申报江苏省科技支撑项目，均为立项查新。成果查新是为申报奖励、成果鉴定、成果转化等提供客观依据，目的在于公正、客观地评价研究成果，保证成果的质量，减少专家评审因人情关系、经验主义等带来的偏差。在科研成果鉴定中，以查新报告作为文献依据，结合专家丰富的专业知识，让科技查新与专家评议相辅相成，保证了鉴定、评估报奖等的权威性和科学性［１］。如项目“太湖微囊藻毒素的数据库构建及动态检测预警与安全性评估”的查新目的是报奖；项目“药食用真菌液体发酵关键技术”则用于成果鉴定，两者可列入成果查新。

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３２作用的项目周期不同

根据项目周期来分，科研项目一般分为4个阶段：项目产生、项目发展、项目结束、项目应用。在项目产生阶段，科研人员为了确定研究课题，保证课题具有开展的价值，往往需要进行大量的文献检索、分析，此时借助科技查新，可以少走弯路，从中寻找研究的突破口；对于科研管理部门来讲，立项查新可以为项目的审批提供科学的决策依据，防止科研项目的重复，避免造成人力、财力、物力的浪费和损失。以吉林省为例，吉林省科学技术信息研究所10年来共查新9 000多项 ，其中经查新后，科技主管部门否决500多项，避免专利侵权索赔300多项，避免低水平重复引进技术设备项400多项，避免重复投资、侵权等各类经济损失14亿元［４］。在项目发展阶段，科研人员为了了解项目研究的最新情况，及时纠正与原项目设计方案的偏离，调整研究方法，把握研究方向，顺利通过主管部门对科研项目的中期检查，获得后续资源资助，往往也会对项目的阶段性研究成果进行查新。成果查新主要作用于项目结束或项目应用阶段。在成果查新后，一般来说科研人员就不再就该课题与查新人员联系和接触［５］。立项查新则不同。科研项目一旦立项获批，科研人员为获取课题的最新研究动态，一般会与查新人员保持密切联系，直至研究结束。如查新项目“可微波无铝油条工业化生产技术及装备”（2010年，立项），“可微波无铝油条生产技术研究及配套设备开发（2011年，报奖）”，可微波冷冻油炸食品工业化生产技术及装备（2013年，申报国家农业科技成果转化项目），3个查新项目服务于同一科研项目，分别作用于不同的项目周期。在历时3年的研究过程中，查新人员与科研人员无缝协作，提供了大量的文献参考资料，保障了课题研究的创新性。

３３语言措词不同

立项查新是准备要做，但还没开始做的项目，科研人员只是有一个大致的研究思路或研究方向，提出了可能的技术方法，以及预期实现的目标，因此，在查新报告中常常使用“拟”、“探讨”、“预期”、“预计”、“将达到”等措词，如立项查新项目“食品安全与食品可追溯体系中生产者行为研究”的查新点：（1）拟综合运用计划行为理论、生产者行为理论、供应链理论、市场失灵与政府规制理论，分析生产者可追溯食品的投资意愿与投资水平的主要影响因素，构建带罚函数的二元Logistic回归模型，预期建立具有普遍意义的食品可追溯体系中的生产者行为研究的理论分析框架；（2）拟建立科学合理的假设条件，准确分析食品生产者可追溯食品投资水平的合理的［L，U］概率范围，引入Interval Censored回归模型。成果查新是对已经完成的项目进行查新，因此，项目的技术方法既定、技术参数确定、应用效果明确，因此，通常使用“完成了、实现了、达到了、构建了”等语词。如成果鉴定的查新项目“生物发酵鱼制品生产技术研究与应用”的查新点：（1）以低值白鲢等淡水鱼为原料，采用从传统自然发酵鱼制品中分离筛选的乳酸菌、葡萄球菌以及酵母菌制备混合发酵剂，通过微生物混合接种发酵技术和添加风味蛋白酶等快速熟化鱼体，软化骨刺，降低产品盐含量（5%以下），开发出了高品质的发酵低盐全鱼、鱼块制品；（2）应用配方技术和风味修饰技术，通过添加糯米粉以及接种酵母菌和乳酸菌混合发酵剂等促进发酵产酯增香，更好祛除淡水鱼土腥味，利用微生物发酵成胶技术，促进鱼肉蛋白分子间交联作用，形成了具有独特风味和凝胶质构的发酵鱼米混合制品；（3）应用混合微生物低盐快速发酵技术、栅栏技术、组合杀菌等技术，实现了发酵鱼米混合制品、发酵低盐鱼体制品常温保藏分别达180天、360天以上。

３４检索着力点不同

尽管两者的检索手段基本一致，但立项查新为了使科研人员掌握项目的研究状况和发展动态，需要完整全面的课题资料，相对而言更重视查全率。因此，在检索的时候往往会使用一些上位词来扩大检索范围，有时，甚至由于技术方法不明确，只能采用一些上位词来检索，如查新项目“克氏原螯虾副产物精深加工关键技术研究开发”查新点：（1）酶法破乳结合脱臭、脱色等精制技术从虾黄中提取克氏原螯虾油；（2）酶可控水解制备虾壳蛋白活性肽；（3）微生物发酵法制备甲壳素：利用乳酸菌类产酸产酶实现对虾壳中蛋白质与钙的脱除，进而加工甲壳素。该项目未指出具体的 “酶”、“微生物”品种，因此，只能采用上位词“酶”来构建检索式：（1）（螯虾 or 龙虾 or 虾）and 油 and 酶；（2）（螯虾 or 龙虾 or 虾）and 壳 and 酶 and 肽；（3）（螯虾 or 龙虾 or 虾）and 壳 and（甲壳素 or 几丁质 or 甲壳质 or 壳多糖）and（发酵 or 乳酸菌）。又如教育部博士点基金立项申报的查新项目“基于赤霉菌腈水解酶结构解析的分子理性设计及改造”，由于国内未见赤霉菌腈水解酶的制备、修饰及应用的研究的公开文献报道，国外的相关文献报道也不多，因此，将检索词“赤霉菌”扩大到其上位概念“真菌”，构建了中文检索式：（赤霉菌 or 真菌）and 腈水解酶。成果查新提供给评审专家作为判定成果新颖性的客观依据，内容一定要确切，紧扣项目研究内容，更偏重查准率。同时，由于成果查新技术确定，因此，检索词具体、精确，如查新项目“竹红菌素的全细胞催化合成及纯化”构建的中文检索式：竹红菌素 and（肉桂酸 or 苯丙烯酸 or C6H5CHCHCOOH）。

另外，立项查新项目（特指非产品类的查新）一般选题较新，文献报道较少，即使有报道也是首先在专利文献或学术刊物公开，并且偏重于理论、学术研究，因此可以重点检索专利、期刊等学术资源数据库，搜索引擎可以一带而过甚至不查，从查新实践来看，对于这一类的查新，搜索引擎即使查了也不会有对成果查新项目的新颖性起决定作用的内容。如前述查新项目“竹红菌素的全细胞催化合成及纯化”、“克氏原螯虾副产物精深加工关键技术研究开发”等。由于成果查新的内容往往是产品或研制开发的装备，涉及具体的结构、技术参数等技术内容，因此可重点检索专利文献和搜索引擎，尤其是对于申报高新产品、高新技术企业类的查新，使用google、baidu等搜索引擎，往往对查新项目的新颖性判定起决定作用，在期刊、学位论文等学术资源数据库中反而不会发现密切相关文献。如查新项目“太阳能电池组件斜面直角铝合金边框的研发”，查新点：直角边框材料选择6063-T5铝合金，经过表面处理后，边框设计成斜面直角，不需要角码，减少了生产过程中的夹具。在学术资源数据库中均未发现密切相关文献，但通过baidu搜索引擎，找到了江阴海虹有色金属材料有限公司生产的太阳能电池板铝合金边框的网络产品报道（http:∥www.alu.cn/aluProduct/ProductDisplay257937.html），其铝合金牌号：6063，热处理方式：T5，抗拉强度＞180N/mm2，屈服强度＞110N/mm2，伸长率＞8%，太阳能电池板（光伏组件）铝框架可根据客户要求边框长度生产90角和45角两种类型；表面处理方式有阳极氧化（银白，青铜，黑，金，银，其他彩色）、电泳、粉末涂料、PVDF、抛光、喷砂等；与查新项目技术内容完全相同，彻底否定了查新项目的新颖性。

３５检索范围不同

检索范围是指检索的文献或数据库的年限、地域（国内或是国内外）等。从项目产生到项目结束，有个时间差，因此，立项查新和成果查新检索的文献或数据库的年限不同，一般相差2～3年。就查新地域而言，立项查新时，由于时间、费用等因素，科研人员一般只做国内查新，除非立项申报文件中规定要求做国内外查新（如教育部博士点基金立项申报）；而成果查新时，科研人员为了获得“国际领先、国际先进”等评价，通常会主动要求做国内外查新，如查新项目“竹红菌素的全细胞催化合成及纯化”、“天然染料的提取与染色关键技术研究与开发”等等，均是如此。

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３６结论稳定性不同

由于立项查新时，科研人员只是有一个大致的研究思路或研究方向，因此，随意性比较大，经常会根据查新检索的文献甚至查新的结论修改技术内容，使查新结论从“已见报道”修改成“未见报道”，以达到“创新”的目的，如查新项目“200KW高效聚风型风力发电机组研制”，原项目名称为“高效聚风型风力发电机组研制”，采用曲面式渐扩型聚风罩增速技术、功率跟踪技术、最大功率限制技术等，查新中发现了结构、技术与本查新项目相同的聚风型风力发电机的研制与生产的公开文献报道，其中：文献［１］介绍了杭州诚泰风力发电设备有限公司生产的聚风型风力发电机组，功率等级：1KW、5KW；文献［２］介绍了清华大学与日本九州大学联合申请的日本国家新能源产业技术开发机构的国际合作项目，功率为13KW。根据查新结论，查新委托人将查新项目名称更改为“200KW高效聚风型风力发电机组研制”，针对单机容量为200KW的聚风型风力发电机组进行研制开发，从而找到了创新点，该项目申报国家科技型中小企业技术创新基金获得成功。成果查新由于技术内容、技术参数是确定的，科研人员无法修改技术内容，因此，查新结论是稳定的，即“已见报道”，或“未见报道”。在“已见报道”的时候，查新员最多能做的也就是从文献的发表时间上来客观说明该成果早于密切相关文献。如查新项目“带座调心滚子轴承”，由内圈、外圈、铁保持架、滚子、轴承、止动环、密封圈构成；外圈外面有轴承座，轴承座内圆上有周向凹槽，周向凹槽内有止动环；两保持架中间有活动中挡圈；不需另配轴承座。在查新中检索到密切相关文献2篇，1篇为查新委托人无锡市滚动轴承有限公司公开的专利“带座轴承”（CN2008200309496），另1篇为湖南广绘轴承制造有限公司公开的滚子轴承的专利（CN2010201890879），该轴承的技术特征与查新项目完全相同，但其专利申请日期为2010-5-13，公告日期为2010-11-24，均晚于本查新项目申请的相关专利（申请日期为2008-1-16，公告日期为2008-11-5）。因此，给出的查新结论：已见与本查新项目技术特征完全相同的带座调心滚子轴承的专利报道，但该专利申请日期为2010-5-13，公告日期为2010-11-24，均晚于本查新项目申请的相关专利（申请日期为2008-1-16，公告日期为2008-11-5）。

４结语

提出问题比解决问题难，提出创新的、具有研究价值的课题，在重大创新密集涌现的今天更是难上加难。立项查新在科研活动的源头保证了后续研究的创新性。从这些方面讲，立项查新比成果查新更应得到科研人员和科研管理部门的高度重视。同时，查新人员应加强科技查新理论和实践的研究，切实发挥好科技查新的科研导向和开关职能［６］，为我国2020年迈入创新型国家行列发挥应有的作用。

参考文献

［１］王超,周静,吴东敏.高校科技创新活动中的科技查新工作［Ｊ］.图书情报工作,2009,63（12）:21-24，91.

［２］周静,金涛,张柏秋.发挥高校在科技查新工作中的重要作用［Ｊ］.中国高等教育,2002,（2）:41-42.

［３］杨眉,刘亚茹.通过查新课题分析透视我校科研热点［Ｊ］.图书馆工作与研究，2007,（2）:83-86.

［４］周洪光,王丰尧.论科技查新在科技发展项目成果鉴定阶段的功能［Ｊ］.图书馆学刊,2008,（5）:56-57.

［５］张轶群.立题查新与成果鉴定查新的区别［Ｊ］.上海铁道大学学报,1999,（1）:83-84.

［６］夏旭,顾萍,韩玺,等.探索科技查新工作的科学发展［Ｊ］.图书馆论坛,2010,（6）:238-243.

（本文责任编辑：马卓）

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