美国高等院校科研管理体制分析及启示

郭军鹏

［摘要］ 二十一世纪世界科技发展的步伐加快。我国也加快科研创新步伐，政府每年投入的研究经费以20%的比例递增。这提升了我国的综合国力，同时也推动了人民生活水平向前发展。但我国高等学校科研水平与世界上发达国家相比还有很大差距。本文分析了美国高等学校的学术管理、科研资助管理、科研人员管理和科研成果的转化等方面的管理体制，为更好地促进我国高校科研管理提供借鉴和经验。

［关键词］高校科研管理体制分析启示

［中图分类号］G649［文献标识码］A［文章编号］2095-3437（2014）10-0120-02高等学校既是人才培养的摇篮，也是科学研究的主要场所。为保证高校科研工作有效运行，不断培养高层次人才并产生高水平的科研成果，必须制定一套完整的科研管理体制。美国科学研究在世界科技领域占有明显优势，这是经过几十年甚至上百年发展的结果。总结和借鉴这些成功的经验，将有助于促进我国高等学校科研的良好运行和发展。

一、高等学校的学术管理

在美国高校内部科研管理体制中，设置的主要科研管理机构有：资助项目管理办公室、知识产权管理办公室、技术转化办公室等。但美国高校科研行政管理仅仅是科研管理体制中的一小部分，占整个科研管理活动的比例是很小的。学术管理在科研管理体制中才扮演着重要的角色，该职能主要是由科研管理体制中的学术委员会来完成。学术委员会主要由各院系教授组成，因此学术委员会下的教授将参加学校大量的科研管理工作。为保证高知人才的有效工作，大学各院系一般都设有科研管理办公室，专门负责安排教授的科研业务。有些教授甚至还有专门秘书来协助其做一些科研工作的具体事务，当然专门的科研秘书不仅负责教授与学校科研业务的联系工作，也负责教授主持的科研项目的一些事务。由此可见，美国高等院校科研管理是以学术为导向。另外，美国高校科研活动中学术比重度大，行政干预少。从资助机构、科研立项到科研成果都独立于行政管理之外，充分体现着学术自由，充分发挥研究人员的自主性和创造力。我国高校均设有科研管理部门，大多数也设置学术委员会进行学术管理，这些与美国高校相比并没有很大差距。

二、高等学校的科研资助管理

在美国大学科研投资主体是多元性的，主要有联邦政府、公司企业及私人等。政府科研管理部门主要有国家科学院、国家自然基金会、全国研究理事会等。在生物医药科研领域的科研管理基本上由国立卫生研究院（National Institutes of Health,NIH）来完成。它隶属于美国健康与公众服务部，是美国主要的医学科学研究和管理机构。NIH每年的科研经费是由总统根据NIH提交的科研需要直接提出预算经国会讨论通过，再由总统签字生效后拨付。NIH从国家财政获得的科研经费75%直接用来资助美国各大学和科研机构的科研课题，其余25%用于资助科研管理、转化等科研活动。NIH资助的课题类别繁多、资助对象广泛，招标形式多样。各大学资助项目管理办公室根据各类项目管理的法律法规帮助教授们完成项目申请书的编写及申请立项。一般美国联邦政府资助的科研经费占公立大学科研总经费比例在60%左右。美国大学科研经费的另一重要来源就是公司企业以及私人的无偿捐赠。这项经费投入在美国大学的科研经费构成中也占有很大的比例，而且越是著名大学，捐赠收入所占比例越大，有的甚至达到30%。这些捐赠性经费也已经成为美国高校科研经费的重要来源之一。另外，值得一提的是美国很多大型公司企业在企业内部建立了自己的科学研究机构，它们根据自己的需要进行一些相应的科研工作。由于管理体制中引入竞争机制，并大力引进高水平人才，在实验室条件和经费投入方面都有强力支撑，所以其科研水平与大学或专业科研机构不相上下甚至更高，贝尔实验室、IBM约克城就是典型代表。

我国政府对高校的科研投入部门有国家自然科学基金委员会、教育部、国家科学技术部等多个部门。我国自上世纪提出“科学技术是第一生产力”以来，也加快了科研创新步伐，政府每年投入的研究经费以20%的比例递增。但由于基数小，目前科研投入总量与美国比还有很大差距。我国的公司企业和私人很少投资参与高等学校科学研究。目前两者合作方式基本是直接购买可以转化为生产力的科研成果。这使国内公司企业技术创新能力非常薄弱，缺乏后续发展的动力。从长远看，高等院校和公司企业两者各有优势，可以发挥各自优势，扩大两者之间的交集。高校的优势在于科学研究和高素质人才培养；公司企业具有经济基础，为自身发展可以向高校投入进行定向科学研究，高校向企业提供科研成果和有创造力的人才，同时增加了科研经费；公司企业因高科技附加值而获得更大经济利益，同时也提高了竞争力。

三、高等学校的科研人员管理

美国大学研究机构可分为四类：（1）教学与研究相结合的院系实验室；（2）拥有专职研究人员的独立研究所；（3）政府在大学里设立的研究中心；（4）大学与企业的合作研究机构。大学的科研人员就分布在这些研究机构中。在美国高等学校非常重视高级科研人才，通过自身培养和高薪引进等方式聘请校内外知名教授。当然这需要经过多方面考核，包括其主持科研项目和发表论文等。通过考核正式聘任后，将为其提供一流的科研条件，促使其专心从事科研工作。有的高校给予教授终身制来稳定高级科研人才，但这并不意味着限制教授的流动自由。有的大学对科研人员的管理更加灵活，如斯坦福大学、麻省理工学院，给予一些科研人员高级职称，但不给予终身职位。在研究机构里不同领域的研究人员形成不同课题组，在教授的领导下，专职科研人员、博士后、博士生、硕士生以及访问研究人员一起参与课题研究。课题组的形成以获得资助的课题为纽带联系在一起，课题组成员的薪资从获得资助的课题支出，所以课题组的人员依据课题资助情况而组建。另外，美国大学非常重视青年科研人员的培养。政府资助的项目中有专门支持青年研究者项目，NIH就有为期5年的资助博士后研究人员的项目。博士和博士后是美国高校科研主力军，大学对博士从事的科研具有一套严格而完整的评估体系。美国高校还鼓励学生到校外实体如公司企业或非营利组织建立的教育项目中学习或实际研究。学校认为这些活动是独特的教育资源，帮助学校完成了学生教育。

在我国高校专职科研人员较少，大多数是教师既承担教学又进行科研。近些年我国对高校教师队伍结构细化，依据教学和科学研究情况实行分级管理，这有助于发挥高校教师的科研能动性。而且国家提出各种人才计划，加快科研队伍领军人物的培养。除此之外，还有针对青年科研人才的培养计划，这为建设科研梯队，保证在某一领域的科研队伍的稳定奠定了基础。

四、高等学校科研成果的转化

美国高校科研分成两部分：基础研究和应用研究。应用研究很少在国家资助下单独研究，大多数是与公司企业联合完成的。这在美国高校科研体制中是很常见的一种科研形式。通常两者联合成立一个研究机构，如大学—企业合作研究中心。研究机构不完全属于大学，也不完全属于公司企业，两者合作管理。合作形式多样，有的以企业为主大学参与，有的以大学为主企业资助。研究机构拥有较大自主权，所以能充分利用机构的人力、智力和财力，以项目为纽带组织不同专业背景的科学家和研究人员共同进行多学科跨领域的研究。所从事的科研工作是开发新产品或新技术。这样的研究结果具有实际应用价值，已经成为美国公司企业经济发展的主要手段。

中国高校科研成果的转化在上世纪就已迅猛发展。大学以自身创办企业和建立科技园的方式使科研成果转化。国家也颁布一些措施鼓励高校科研成果产业化。经过近20年的发展，高校科研成果同我国经济建设和科技进步广泛联系，已经深深地介入了我国社会经济活动。

综上所述，美国高等学校不仅承担着培养人才的角色，还把科学研究作为自身的重要职能。我国高等学校也十分重视科学研究，但整体科研水平与美国相比还有很大差距。所以应加强科学研究的总体规划，不断优化科研组织结构，重视营造良好的学术环境；制定积极的科研政策，协助和鼓励科研立项；努力建设科研队伍，加强领军式任务培养和引进，鼓励青年研究人员的科研积极性，努力建设人才培养和科研创新相互促进的现代化大学。

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［责任编辑：雷艳］