基于发展视角的战略联盟稳定性分析

王准

(新疆财经大学，新疆乌鲁木齐830013)

一、引言

战略联盟是指两个或两个以上具有一定核心竞争力的企业，为了实现自己在某个时期的战略目标，在保持自身竞争力的同时，通过股权参与或合作协议方式结成长期稳定的动态联合体，以达到降低成本、资源互补、风险共担和利益共享的目的。自20世纪80年代以来，随着经济全球化步伐的不断加快，产品与技术生命周期也越来越短，更多的企业为了培育和提升企业竞争力，纷纷从对抗走向合作，在企业之间建立以相互信任、优势互补、相互学习为基础，既竞争又合作的战略联盟。

然而，伴随着战略联盟高速发展的却是其不稳定性的增加。理论界主要从资源理论、交易成本理论、利益相关者理论、学习理论、博弈论角度进行研究，还从联盟内部对合作与竞争这对张力进行研究，提出战略联盟的不稳定性将随着联盟内合作与竞争力量之间的差异程度增大而上升。关于联盟稳定性的理论研究，主要集中在以下几个方面:1.联盟不稳定性形成原因的研究;2.影响联盟不稳定性的内外因素研究;3.联盟的不稳定性与绩效评价之间的关系研究。然而，以往的研究主要是从静态的视角出发，而本文对联盟的发展过程从动态的视角对联盟稳定性问题进行研究。

二、基于发展视角的战略联盟不稳定性成因分析

对于联盟的不稳定性涵义，主流观点认为:联盟的不稳定是指非计划内的联盟目标、联盟契约、联盟控制方式和联盟伙伴关系等方面的重大变动。资源依赖理论则认为联盟的动因是为了获取对方的资源，当这种资源的稀缺性降低以后，或者已经可以通过其他途径获得此资源时，那么此时战略联盟就有解体的风险。交易成本理论认为在假定联盟伙伴会出现投机行为的前提下，为了降低投机风险而必须采取的监督以及自我保护行为所带来的一系列成本，都有可能会超过由于战略联盟所带来的潜在收益，这时可能会造成战略联盟的不稳定。另外，战略行为理论和代理理论也从不同的方面探究了联盟不稳定的形成机制。但总的来看，当前的理论都是从组件联盟的动机、伙伴的相似程度以及联盟的控制方式等静态的观点分析联盟不稳定的原因，忽视了战略联盟在动态发展过程中的一系列特征。联盟的发展是有生命周期的，并且在其生命周期中是逐步演进并分阶段发展。但对联盟分哪几个阶段运行和发展，现有文献持有不同的观点，比如Doz认为联盟通过学习、重新评估与重组三个阶段循环向上发展。Ring和VandeVen提出联盟的发展经历三个阶段:谈判、承诺和执行。张明和讲旭等把联盟发展阶段划分为形成、管理和绩效评估三个阶段。Das和Teng认为联盟的发展可以分为伙伴选择、谈判、运行和绩效评估等四个阶段。还有一些学者提出了五阶段、七阶段甚至十几阶段的联盟发展过程。尽管分类不同，这些研究却表明，可以基于发展的视角，在联盟发展的各个阶段对联盟进行分析和解释。

基于此，本文将根据已有文献进行分析和总结，将联盟的发展阶段分为联盟伙伴的选择、联盟的运作、联盟绩效评价三个阶段，并根据联盟在发展过程中各个阶段的不同特点，用博弈论的思想来探究联盟不稳定性形成根源。并针对发展过程中影响联盟稳定性的要素，给出建立稳定的战略联盟的措施以及建议。

三、联盟不稳定性形成机理

(一)联盟伙伴的选择过程

联盟伙伴的选择过程就是战略联盟中博弈双方支付函数确定的过程，一个联盟是否有稳定的基础，支付函数的形式至关重要。假设在博弈双方的战略集中只有合作和不合作两种战略选择，而可能的支付函数就有4种，可定义双方都合作时的支付为MC，单一方面的背叛支付为UD，单一方面的合作支付为UC，而博弈双方都不合作的支付为MD。基于现实中的两个企业博弈过程，会有UD＞MC，此时博弈双方都有了从合作联盟中背叛的动机，并且MD＞UC这一条件又使得博弈双方都担心对方欺骗使得自己遭受更大的损失。此刻，集体理性和个人理性的不统一，使得博弈的惟一结果是不合作，即联盟面临瓦解的风险。

所以，为了保持联盟的稳定，首先满足博弈的基本条件MC＞0，当MC≤0时，合作的收益为负，此时联盟一定是不稳定的。其次，尽管MC＞0是维持联盟稳定的必要条件，但这并不是充要条件，因为当UD＞MC时，博弈双方都可能从投机行为中得到更多的收益，在这种情况下必须通过建立惩罚或者补偿机制降低投机带来的收益或者提高合作的收益，可见UD＜MC或UD=MC是联盟稳定的另一个必要条件。所以在联盟的发展过程中，UD＜MC或UD=MC是联盟在选择合作伙伴并进行谈判时，需要考虑的一个重要因素。

(二)联盟的运行过程

从博弈的观点来看，联盟在运行过程中，对博弈结果影响最大的因素就是联盟组织间的信息沟通，也是战略联盟研究的重要内容。联盟内的沟通分为正式沟通和非正式沟通两种形式，正式沟通能够消除联盟双方在合作中管理、企业文化、制度方面的差异，而非正式的沟通更有助于建立良好的人际关系，从而提升组织间的合作水平。信息交流对于保持联盟稳定的重要意义在于随着合作的展开和加深，合作双方的喜好、选择都可能会发生变化，最终会导致支付函数的变化。在联盟伙伴选择过程中，支付矩阵中MD有可能为零，但是随着联盟的发展，资源投入的变化或者可用资源的转移与吸收，MD可能不为零。在这种情况下，博弈双方缺乏信息沟通，博弈的结果就会向不合作转变，另外在这种情况下，博弈的条件也会发生变化，博弈会从完全信息的博弈转化为不完全信息的博弈，此时仍会导致博弈的结果发生重大变化。由此看来，及时有效的沟通可保证博弈运行过程中的完全信息博弈，这也是保证联盟稳定性的另一个限定条件。

(三)联盟的绩效评价

联盟绩效评价关系到联盟能否继续合作进行的重要过程，与单一组织的绩效评估不同，联盟的收益多数是难以精确量化的，对绩效的评价以主观评价为主。在这种情况下，许多学者认为联盟收益的公平分配是影响联盟绩效评估的最重要因素，甚至比联盟整体获得收益的多少更为重要。Werne等通过实证方法研究了一些整体绩效表现较好的联盟，但其最终却面临解体的风险，该联盟内部成员认为联盟分配的不公平是联盟解体最重要的原因。从博弈的观点来看，联盟收益的分配会影响到支付函数的形式，如果出现联盟一方侵占联盟大部分成果的情况，这样会使被侵占一方的UD＞MC，从而导致联盟解体。因此，保证分配的相对公平是维持联盟稳定的另一个重要因素。

四、保持企业战略联盟稳定性的措施

(一)选择合适的合作伙伴

伙伴选择是战略联盟组建过程中最重要的选择，不仅要选择正确的合作伙伴，而且要建立有效的合作关系。要想获得合适的联盟伙伴，企业需要关注如下几个方面: 1.构建联盟能力。成功地维系一组各不相同的合作关系要求企业具有高超的联盟能力，所需要的联盟能力要与企业的联盟战略相适应。2.建立共同体。每一个联盟都有一个明确的联盟目的，并确定所有合作伙伴都予以认同。联盟要完全达到预期的目的，合作伙伴间必须要有融洽的关系。3.确定合适的合作伙伴。只有在全面分析了潜在合作伙伴的各方面信息并确定其是真正适合自己的合作伙伴后，联盟才有可能达到预期的成功。

(二)加强信息交流与有效沟通

正常的信息沟通是企业间持续合作的基础。许多联盟的瓦解都与相互之间的不信任有关。信息的不畅通使得博弈双方从正常的完全信息博弈转化为不完全信息博弈，此时博弈的条件发生变化，博弈双方的支付函数也相应发生变化，使得联盟面临因信息不畅而导致的不信任和不合作出现。所以，为了促使联盟保持持续稳定的发展，联盟内部要定期或者不定期进行信息的沟通，加深彼此的信任，从而增强联盟稳定性。

(三)构建科学公平的绩效评价体系

科学完善的绩效评价体系是保证联盟在下个阶段或者时期继续加强交流与合作，保持联盟稳定性的重要因素。联盟各方因资源共享而组建战略联盟，此时各方共享的资源数量、用途不同，使得联盟方对联盟贡献各不相同，并且贡献很难用单一指标衡量，因此需要建立一个相对公平的评价体系，使得联盟的成果分配能够有理可依、有据可查，从而保证联盟的稳定性。

［1］吴海滨，李垣，谢恩.基于博弈观点的促进联盟合作机制设置［J］.系统工程理论方法应用，2004(2).

［2］张勇.区域经济发展过程中地方政府间博弈分析［D］.南昌大学，2009.