出口机电产品风险识别及动态RAC风险评估

汪海涌，陈 磊，林鼎杰

（1 福州出入境检验检疫局，福建 福州 350200）

（2 福建出入境检验检疫局，福建 福州 350200）

（3 南平出入境检验检疫局，福建 南平 353000）

出口机电产品风险识别及动态RAC风险评估

汪海涌1，陈 磊2，林鼎杰3

（1 福州出入境检验检疫局，福建 福州 350200）

（2 福建出入境检验检疫局，福建 福州 350200）

（3 南平出入境检验检疫局，福建 南平 353000）

风险分析已逐步在出口机电产品检验监管中应用，但风险识别和发生可能性评估主要依据个人经验。文中根据历史数据和出口机电产品的特点，识别了出口机电产品的主要风险，采用了对风险发生可能性进行动态评估的动态RAC法进行风险评价。与常用的方法相比，动态RAC法更加客观、更易操作，且对外部环境变化更敏感。

出口；机电产品；风险分析

陈 磊，男，福建出入境检验检疫局检验监管处，主任科员，硕士

林鼎杰，男，南平出入境检验检疫局卫鉴科，副主任科员

风险分析已逐步在出口机电产品检验监管中推广使用，如《进出口商品风险评价中的风险识别和等级确定》[1]探讨了在出入境检验监管工作中引入风险分析的必要性，引入了风险评价具体方法，《进出口商品风险评价中风险因素权重的确定》[2]将层次分析法(AHP)引入检验监管的风险评价，《进出口机电产品检验专业通用要求 第2部分：风险评价》（SN/T 2447.2-2010）[3]将LEC评分法和AHP法结合起来对进出口机电产品的产品风险进行了分析和评估。对于出口机电产品的潜在风险点，SN/T 2447.2-2010标准给出了定义并指明了原则性使用方法（多数情况下风险识别是基于历史和经验的活动并依赖于对预期问题的预测和分析），但没有具体描述如何识别风险，且其示例中对于各项风险的发生大小判定过于依赖主观经验。文章分析了出口机电产品常见的不合格原因，结合检验监管人员的实际经验，应用动态RAC法识别和分析了潜在风险点，阐述了通过动态调整风险发生可能性从而对机电产品风险水平进行动态评估的方法，对于检验监管人员针对性开展检验、检测和监管工作提供了依据。

1 出口机电产品风险识别

1.1 出口机电产品主要不合格原因分析

出口电器产品不合格的主要原因是电击和短路危害，不合格发生较多的产品种类主要有灯具、插头插座和小家电等。

灯具较为典型的不合格类型：导线在抗拉测试中脱落，暴露出带电部件；电源线的横截面积不足；缺少与适当的和安全的使用相关联的信息；镇流器或者控制器的导线输入输出端未被有效固定，导致接线端子直接受力；产品因结构问题在使用过程中容易导致过热；产品的说明和警告语未使用当地语言；产品外壳防护不足导致带电体可触及；材料性能欠佳导致球压测试不合格；插头或适配器的尺寸规格与标准不符；绝缘部件可手工拆卸，导致充电过程带电部件可触及；电源线使用的绝缘材料不符合标准要求；电源线没有配备软线固定装置等。

插头插座产品较为典型的不合格类型：电源线绝缘材料未通过耐热耐燃测试；缺少最大允许功率等标识；主次级之间爬电距离或电气间隙小于标准要求；插脚尺寸与标准不符；输出电压偏差超过标准规定；正常使用时，插脚的带电金属部件可触及；插座内接触铜片弹力不足，或材质过软；绝缘外壳机械强度不足；电源线的横截面低于标准要求。

小家电产品较为典型的不合格类型如下：（1）电热器具，例如电热水壶、烤面包机等—带电部件的防护不符合标准要求；塑料部件未通过耐热和耐燃测试。（2）电动器具，例如搅拌器、榨汁机等—旋转刀片可触及，存在机械伤人危险；外壳防护不足，带电部件易触及；电机温升超出标准限值。（3）组合器具，例如吹风机、风扇加热器—缺少生产商信息及必要的使用说明；泄漏电流或绝缘电阻不符合标准要求。

外伤伤害主要由出口机械产品、电动设备和车辆引起，例如：自行车脚踏杆的锐利边缘；摩托车、汽车的刹车缺陷；电动器具的旋转部件防护不足；轮式机组底部未未带锁住装置；电机旋转方向为逆时针；设备外壳有尖角和锐边造成使用人员划伤、碰伤等。

除上述可以归类为涉及安全的潜在危险外，出口机电产品还有一些常见的性能指标不合格和其他不合格：（1）电气参数不合格—发电机冷态调整电压率超出规定范围；发电机稳态电压偏差过大；电动机空载电流过大；频率波动率过大等。（2）能效和功率不合格—实测功率不符合相关规定或铭牌标定；能效不符合相关规定等。（3）电磁兼容性—电磁兼容性不符合相关规定要求。（4）说明书、警告和标识—无输入国语言；标志耐久性不够；未在标签或铭牌上显示规定符号；未使用规定警告色；内容不完整；说明书不符合相关规定或与实际不符。（5）外观—贴纸不牢、卷边；金属部件锈蚀等。

除了上述出口机电产品的通用不合格情况外，一些特殊产品存在特有的潜在安全危险，如压力容器爆炸、蓄电池酸液泄漏等。

1.2 出口机电产品潜在风险点识别及严重性评价

RAC法是定性风险估算常用的方法，它是将决定危险事件风险的两种困素——危险严重性(S)和危险可能性(P)，按其特点划分为相对的等级，形成风险评价矩阵，并赋予一定的加权值来定性地衡量风险大小，详见表1。

表1 风险评价矩阵

根据机电产品特点，将高中低风险按照如下标准划分

表2 产品风险等级的划分标准

根据出口机电产品特点，后果严重性评分的含义如下：

表3 出口机电产品危害严重等级评分

根据出口机电产品常见不合格原因和严重性评分标准，将出口机电产品潜在风险点及其危害性识别如下：

表4 出口机电产品单项危害等级和危害权重

2 风险发生大小可能性动态评价标准

出口机电产品被检出不合格的发生顺序为：（1）采用型式试验检验模式的产品送实验室进行试验，此时发生实验室检测不合格。（2）对出口产品实施检验，此时发生检验监管不合格。（3）经检验监管合格后出口、如收货方发现质量问题则可能产生退货，此时发生退货。（4）经检验监管合格后出口的商品如有重大和典型质量问题将会被国外官方通报。根据危险概率等级分析的原理，将可能性分为5级，相应给予1至5分的评分，详见下表：

表5 出口机电产品单项危险概率评分

注：上述不合格率判断标准仅供参考，可根据实际检验情况和想要达到目标进行调整。

根据检验不合格发生的顺序分别给予以下权重：

表6 出口机电产品危害发生可能性类型权重

一般来说，当某一类产品频繁发生某种类型的不合格时，生产厂家和监管机构都会采用措施降低该类不合格项目发生概率，而外贸形势的发展也会产生新的不合格项目或者使已得到控制不合格项目再次出现。由于上述情况的存在，所以历史不合格数据对未来不合格发生概率影响是不同的，越近时间的历史数据比越远时间的历史数据影响大，比如某类产品三年前频繁发生接地故障，经过采取措施后，近两年此类不合格很少发生，那么下一年这类情况很可能也不会发生。同理，虽然某类产品过去两年接地故障从未发生，但今年以来此类故障频繁发生，那么下一年这类情况很可能会再次发生。根据历史不合格情况离现在时间长短不同而对下一年不合格发生概率影响不同的原理，赋予以下时间权重值：

表7 出口机电产品危害发生频率时间权重表

将类型权重和时间权重结合起来得到下表：

表8 出口机电产品危害发生频率权重表

3 示例

3.1 出口机电产品危害发生概率评分实例

下面以出口小家电产品为例进行风险评价：

表9 出口小家电产品危害发生概率评价

3.2 出口机电产品RAC风险分析实例

接上例

表10 出口小家电产品风险分析

4 结论

（1）动态RAC风险评估方法是对一般RAC风险评估方法的一个改进。按照《风险管理术语》（GB/T 23694-2009），风险是指某一事件发生的概率和其后果的组合。对于出口机电产品的特定风险点来说，其发生的后果（危害程度）是相对稳定的，但发生概率可能会随着环境和时间的变化而变化。风险点未来发生概率需要基于历史和经验的活动和对预期问题的预测和分析来评估。一般RAC风险评估方法基于历史和经验的活动进行时，一般是将过去不合格情况视为一个白噪声随机过程，即如果将某一不合格发生次数看作随机变量，其应该服从正态分布，该正态分布的期望和方差不随时间和环境的变化而变化，相应地该随机过程不具有记忆性。而动态RAC风险评估方法认为过去发生次数越多未来可能再次发生的概率也越大，而且离现在越近的时期发生次数越多未来再次发生的概率也越大，换句话认为不合格发生次数具有记忆性，其期望是随着环境和时间的变化而变化的。从实践来看，认为不合格发生次数具有记忆性更贴合实际，所以从这一点来说动态RAC风险评估方法优于一般RAC风险评估方法。

（2）虽然动态RAC风险评估方法具有一定优越性，但是其使用较一般RAC风险评估方法更复杂，而且对历史数据要求比较高，需要大量的历史数据来支撑。对于一个全新产品来说，由于缺乏历史数据，其使用将受到一定限制，这时只能通过对预期问题的预测和分析方法来评估危害的未来发生概率。

[1]徐蓓蓓,鹿文军,李辉,毕凯军.进出口商品风险评价中的风险识别和等级确定 [J].检验检疫科学. 2008.02:56-59.

[2]徐蓓蓓,李辉,鹿文军,陈钊鹏.进出口商品风险评价中风险因素权重的确定[J].检验检疫科学. 2008.03:27-30.

[3]《进出口机电产品检验专业通用要求第2部分：风险评价》（SN/T 2447.2-2010）[s].

Risk Assessment of the Export of Electromechanical Products Risk Identification and Dynamic RAC

WANG Hai-Yong1, CHEN Lei2, LIN Ding-Jie3
(1 Fuzhou Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau, Fuzhou 350200, Fujian , China)
( 2 Fujian Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau, Fuzhou 350200, Fujian , China)
(3 Nanping Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau, Nanping 353000, Fujian , China)

Risk analysis has gradually been used in inspection and supervision of export mechanical and electrical products,but risk identification and assessment of the possibility of risk occurrence rely mainly on personal experience. In this paper, based on historical data and the characteristics of the export mechanical and electrical products,the quality risk of export mechanical and electrical products is identified ,evaluated by dynamic RAC method which evaluate the possibility of risk occurrence dynamically. Compared to the commonly used method, the dynamic RAC method is more objective and easier to operate, and is more sensitive to changes in the external environment.

Export; Mechanical and electrical products; Risk analysis

2013-04-11

汪海涌，男，福州出入境检验检疫局长乐办事处，主任科员，硕士