美国电子产品准入FCC监管体制分析

文/冯依睿

美国电子产品准入FCC监管体制分析

文/冯依睿

美国市场对于发展中的中国非常重要，了解目标市场的准入机制、法规体系、管理方式和监督制度是至关重要的。本文通过对美国联邦通信委员会及其程序要求的研究，为以美国作为目标市场的相关电子产品生产企业和检测机构提供基本指导。

美国联邦通信委员会法规体系美国市场准入程序市场监督制度

我国是车载电子设备等电子信息产品的主要出口国之一。近日，国家质检总局抽查的汽车GPS导航产品中，产品不合格率高达17%。目前，我国还没有车内电磁辐射的强制标准，而“信息技术设备的无线电骚扰限制和测量方法”等是国家推荐性标准，不是强制性标准。在出口相关汽车配套电子产品的公司也多有因不符合规定遭美国海关拒绝。因此，充分了解美国的汽车相关电子产品准入机制、法规、程序体系和市场监督管理办法，从而避免不必要的损失，对于我国企业和相关汽车检测机构检测项目开发等至关重要。

一、美国联邦通信委员会简介

美国联邦通信委员会（FCC）是直属于美国联邦政府的一个独立部门，成立于1934年。FCC的主要职能有4大部分，分别是进行全美境内的无线电频率分配以及使用的管制；协同美国国家标准化委员会（ANSI）进行电磁兼容现象、通讯网络稳定性的研究，并且制定相应的标准；全美境内电磁兼容相关应用的市场监督；作为美国政府代表参与国际电信联盟（ITU）关于国际无线电资源分配以及协同的工作。

FCC制定或者参与主导制定的法规是美国联邦法规第47部分中的章节（CodeofFederalRegulation, 47CFR）。该章节分为程序性法规和技术性法规。程序性法规主要是第0、1、2三个部分，分别阐述了FCC的组织架构与程序、全美频率分配表和一般性原则。技术性法规又按照两种原则划分为以产品为导向和以性质为导向。第15部分是射频产品，是以产品性质为导向，也是FCC法规中最常用的。其他比如第68部分的固定电话网络要求，第22、24部分的公共移动通讯设备和个人通讯设备都是以特定特征的产品为导向。

在这些技术规范中，一些产品由于其特性被豁免要求，如功率在6 nW以下的设备、专门使用于机动车、飞行器和船舶上的设备，工作频率低于9 kHz且使用交流供电的设备，工作频率低于1.705 MHz并且不使用交流供电的设备和被动设备等。

除了上述豁免的产品，其他产品在进入美国时都需要符合相应的法规。

二、FCC的符合性程序

FCC的符合性程序有3种，分别是FCC证书（FCC Certification）、FCC符合性声明（FCC DOC）和FCC认证证书（FCC Verification）。其中，FCC Certification程序主要针对无线电发射产品、扫频接收机、雷达探测器以及电源线宽带接入设备。FCC DOC程序主要针对个人电脑设备、超再生接收机和民用波段接收机。FCC Verification程序针对除了FCC Certification和FCC DOC程序以外的其他产品。

FCC Certification程序需要将测试报告、相关技术资料递交FCC或者由FCC认可和授权的电信认证机构（TCB）进行审核，并且在通过后分配一个唯一标示该产品的不超过14位大写字母或者数字的认证编号。该编号称为FCC识别符（FCC ID）。该ID需要体现在产品的标识（Label）、说明书和包装上（见图1），并且会被收录并显示在FCC官方网站上以供查询。

图1 FCC DOC的Label样式图

FCC DOC程序和FCC Verification程序都只需要将测试报告和相关的技术资料保存在制造商处10年。FCC DOC程序需要在产品的标示、说明书和包装上体现FCC的Logo，而FCC Verification程序则需要体现FCC的警示语句。符合FCC DOC程序和FCC Verification程序的产品均无法在FCC的官方网站上被查询到。

需要提供审核的技术资料，除了合格的测试报告以外，还需要审核产品的说明书、电路图、标示了元器件参数的印版图、产品的功能模块图以及对应的说明、产品标示的样本。如果是无线电发射产品，发射单元的屏蔽结构图和天线结构图也需要提供。

三、FCC的产品变更

对于通过FCC Certification程序已经获得了FCC认可的原始产品，如果之后产品发生了变更、修改或者升级，FCC提供了更改许可（Permissive Change）的程序，从而避免完整的重复测试。FCC Permissive change分为3个程序，分别为一级、二级和三级更改许可（Class I、Class II和Class III permissive change）。

Class I permissive change是针对不改变产品性能和技术参数的变化，只需要向FCC提出报备即可，这种变化FCC不会发新证书，同时也不会列在官网上。

Class II permissive change是针对产品主体设计不变化，但是因为改动了硬件、天线、外壳材质形状、印制板而引起了技术规格和性能的有限变化。这种变动需要将变化具体内容、对应的测试结果都提交给FCC审核，FCC会在保持原始型号证书有效性的同时重新发一张针对该变动的证书，并且在FCC官方网站上可以查询变化内容。

Class III permissive change是针对产品主体设计和硬件基本不变化，但是因为改动了软件从而引起原始产品技术规格和性能有限变化的情况。这种变化的符合性程序和Class II permissive change相同。

四、模块认证

除了对于完整的产品进行符合性认定以外，伴随着无线电模块的大量使用，FCC也接受以模块的方式进行符合性认定的模式，称为模块认证。模块认证的目的是为了获得符合性认定的模块可以有条件或者无条件地被使用到其他电子产品或系统中而避免重复性的测试。根据是否需要增加限制条件又分成完整模块认证和受限模块认证。

因为待认证模块使用场合的不确定性，对于申请模块认证的单元会提出一些要求，只有符合了这些要求的模块单元才可以进行模块认证申请程序，获得认可以后的标示要求也稍有不同。

五、测试实验室

对于不同的认可程序，相关企业应该如何选择测试实验室呢？FCC符合性程序对于进行产品检测的实验室有一定的资质要求。FCC对于其认可的实验室分为两个等级，其中之一是认可实验室的硬件能力，但不涉及人员能力和实验室程序管理。这类实验室只需要将硬件资料的说明、照片和场地计量的数据递交到FCC审核，通过即可获得认可，FCC不进行现场评审。每3年该实验室需要将更新的资料和数据重新上传到FCC官方网站上供审核，并且保持延续资质。获得了这个等级认可的实验室会在FCC官方网站上列名，但是认可程序的标注是N/A。获得这个等级的实验室不能从事FCC DOC程序产品的检测活动。

第二个等级是认可实验室的硬件能力、人员水平和实验室管理程序的完整认证。该等级又分为两种形式，一种是由FCC直接进行审核。全美有两个对应的实验室审核机构（并不隶属于FCC），分别是国家实验室资源认可程序（NVLAP）和美国实验室认可协会（A2LA），它们自身平行而独立。在接收实验室提交的资质评审申请后会派专业审核人员进行现场评审，检查关于实验室设备、人员和管理方面的能力是否完备和充分；第二种形式是借助于国家间的互认协议、直接认可与美国政府有互认协议（MRA）的国家级实验室评定机构认可的实验室。通过这些审核获得认可的实验室，同样会在FCC官网上被列名，并且被标示上N、A或者F来显示，进行实验室评审的机构分别是NVLAP、A2LA或者是Foreign。具备这个资质的实验室，可以开展在其认可的技术标准范围内的所有FCC产品符合性程序。但是，对于和美国政府没有MRA的国家（比如我国），即使实验室获得了N和A的认可，按照FCC符合性程序也不能开展FCC DOC的测试活动。具有FCC DOC实验室资质的两个必要条件，是该实验室必须是N、A或者F认可的实验室，并且该实验室所在地必须和美国具有MRA。

通过在FCC官网上查询实验室信息，可以帮助企业准确地分辨实验室能力，认可并且找到合适的实验室进行测试工作。

六、市场的监督

FCC在全美同时是一个监督和市场抽检机构，对电磁兼容和网络稳定性现象进行监督和管理。FCC市场监督行为分为被动式和主动式两大部分。

被动式市场监督，主要来自于两个途径，分别是市场举报和责任事故调查。在收到举报或者责任事故发生后，FCC会介入相关领域对涉及的产品进行技术性验证，并且给出最终的判定，为后续可能的仲裁等法律程序提供技术支持。

主动式市场监督主要是FCC自身机制要求每年从以往获得认证的产品中随机抽出大约10%进行验证性评估，并且重新给出对于该产品符合性的判定。

无论哪种市场监督方式，该权力没有被下放到TCB，而是由FCC自身掌控。一旦在验证试验中失败，FCC会要求相关制造商在3个月内给出对应的回复，并且可能要求增加样本量以进一步验证。如果制造商在过程中不配合，FCC有权对制造商进行起诉等法律程序，并且要求不符合要求的产品撤出流通领域。

七、后语

我国3C认证制度是为应对WTO而出台的一项新产品认证制度，其规定的程序完全遵循国际规范及原则。但，3C认证中对汽车电磁兼容性要求与欧盟CE、美国FCC认证要求项目，由于各地区、国情和管理部门对此认识和标准制定等等情况的不同，欧盟、美国和我国在认证中对汽车的电磁兼容的要求还是有所差别的。清楚符合性程序以及市场的监督体制，将有助相关企业产品进入美国市场。

The US market is very important for the development of our country.It is crucial to understand the access mechanism of targeted market,regulations,management style,and supervision system.Based on the research of US Federal Communications Commission and the procedural requirements,the article provides basic guidance for electronic products enterprises and testing institutions who target US market.

FCC;The laws and regulations system;American market access system;Market supervision system.

（作者单位：上海机动车检测中心）