中国拉卡托斯科学哲学翻译及研究概况①

肖显静，孙 灿，高衍超

(1.中国社会科学院 哲学研究所，北京 100732;2.中国科学院大学人文学院，北京 100049)

虽然中国国内在20世纪80年代初才开始引入拉卡托斯的学说，但是之后对其科学哲学思想的研究一直没有中断且影响很大。早在1987年，范岱年就撰文介绍了1980至1986年间中国对拉卡托斯科学哲学论文的翻译情况并梳理了国内研究概况［1］。在其之后，尚未发现国内有直接针对中国拉卡托斯科学哲学思想翻译及研究状况进行研究的论文。在这种情况下，研究中国国内拉卡托斯科学哲学翻译及其研究概况，有一定的必要性和意义。

对拉卡托斯科学哲学文献的翻译，包括对他本人著作及论文的翻译，以及对他人研究拉卡托斯科学哲学思想的相关著作及论文的翻译。在拉卡托斯科学哲学思想研究方面可由学术论文和学位论文来标示，其中，学术论文又分为两类，一类是直接针对拉卡托斯科学哲学思想进行研究的文献，这可以看作是关于拉卡托斯科学哲学的理论研究;另外一类是将拉卡托斯科学哲学思想运用于其他学科领域研究的文献，这可以看作是关于拉卡托斯科学哲学的应用研究。本文对这些方面的概况展开探讨。

一 拉卡托斯科学哲学思想翻译情况

(一)拉卡托斯著作翻译情况

为了解国内现有的对拉卡托斯著作的翻译情况，2013年6月27日，通过中国国家图书馆“文献搜索”，选择文献类型“图书”，以逻辑检索的方式，将“拉卡托斯”设定字段为“责任者”进行检索，共得到14条结果，其中，2条为与书籍同名的电子书，1条为台湾出版的图书②该图书为拉卡托斯，马斯格雷夫编著，周寄中译，《批判与知识的增长》，由中国台北桂冠图书公司1992年出版。，除去重复出现的2条记录，中国大陆出版图书共9部，列于下页表1。

对照国外出版的拉卡托斯著作及时间，中国国内对其部分著作的翻译出版是不及时的。至2011年，拉卡托斯的主要学术著作基本都被翻译成中文出版，并且其部分著作在国内多次再版。此外，通过国家图书馆进一步文献检索可知，国外关于拉卡托斯研究的相关专著国内基本没有翻译出版。

(二)拉卡托斯论文及他人对其研究论文的翻译情况

通过中国知网文献检索，1980年《世界科学译刊》等刊物发表了5篇译文，直接或间接介绍了拉卡托斯的科学哲学思想［2］［3］［4］［5］［6］。

另外，进一步通过文献查询发现中国社会科学院哲学研究所1979年创办的《自然科学哲学问题丛刊》上曾先后发表过9篇拉卡托斯本人论文的译文以及国外对拉卡托斯学说研究的译文，由于检索所依据的中国知网期刊数据库没有收录这一刊物，在此无法检索到，故在它处检索这些文献。查得的文献分别是:拉卡托斯所著的“科学研究纲领方法论”(1980.2，邱仁宗摘译，范岱年校)，“经验主义在最近数学哲学中的复兴”(上)(1980.2，林夏水译，邱仁宗校)，“经验主义在最近数学哲学中的复兴”(下)(1980.3，林夏水译，邱仁宗校)，“科学和伪科学”(1981.1，林可济译，黎风校)，“评价科学理论的三种方法”(1982.3，章士嵘译)，“无穷回归与数学基础”(1982.3，林夏水摘译)，“数学要证明什么?”(1982.3，鲁旭东译)，J.沃勒尔所著的“伊姆雷·拉卡托斯(1922－1974):数学哲学家和科学哲学家”(1980.2，黎风摘译)，J.J.科克尔马斯所著的“关于拉卡托斯科学研究纲领方法论的意见”(1982.3，张兴强、陈光摘译)。

在20世纪80年代以后，中国国内翻译相关论文文献就很少了。

表1 拉卡托斯著作在国内翻译出版情况列表(按出版时间顺序排列)

二 拉卡托斯科学哲学思想理论研究情况

进一步针对上述226篇论文文献，通过浏览题目、摘要、关键词、文章中的各级标题以至全文进行筛选，以获取有效文献，④这一工作是必要的，例如，部分文献摘要中虽然出现了“拉卡托斯”，但是其正文中只是提及拉卡托斯或其思想，并没有展开论述，这类文献不属于拉卡托斯科学哲学研究文献，应该被排除在外。最终得到有效文献59篇，⑤具体文献目录参见:http://epub.cnki.net/kns/request/CustomizeOperate.aspx?p=0其中，最早的一篇文献发表于1980年的《复旦学报》(社会科学版)［7］。

本论文即以这59篇文献为基础，运用中国知网文献分析中心的“分析/阅读”功能，辅之以文献内容分析，最终得到中国拉卡托斯科学哲学思想理论研究的概况。

(一)文献分布情况

运用上述所称的“分析/阅读”功能，得到文献来源期刊分布(见表2)、发表年限分布(见下页图1)、作者所在机构分布(见下页表3)、资金支持情况。⑥数据来自:http://epub.cnki.net/kns/ArticleAnalysis/ArticleAnalysis.aspx

表2 中国拉卡托斯科学哲学思想理论研究论文期刊来源分布表

来源期刊 论文篇数 所占比例科学技术与辩证法6 10.2%自然辩证法研究6 10.2%自然辩证法通讯6 10.2%华南师范大学学报(社会科学版)3 5.1%广西社会科学2 3.4%其他36 61.0%

图1 中国拉卡托斯科学哲学思想理论研究论文发文年限分布图

据文献来源分布统计表(上页表2)，国内刊登有关拉卡托斯理论研究文献的重要期刊有:《科学技术与辩证法》《自然辩证法研究》《自然辩证法通讯》等，所发表文献均为6篇，可见这些科学技术哲学类专门期刊是刊登拉卡托斯科学哲学理论研究论文的主要期刊。根据发表年份分布统计(图1)，1979－1989年间发表论文15篇，1990－2000年间发表论文13篇，2001－2011年间发表论文31篇，发表论文较多的年份主要集中在2000年以后，据统计占全部已选文献的53%。根据论文作者所在机构分布情况统计(表3)，国内主要的研究机构有华南师范大学、武汉大学、南京大学、内蒙古大学、中国社会科学院哲学研究所等。此外，对于基金支持的情况，所选文献中由基金支持的研究的只有1篇(国家社会科学基金支持)，占文献总数的1.7%。

(二)重要文献及其作者情况

这一主题可从两个方面考察:一是文献的首创性;二是文献的被引状况。

表3 中国拉卡托斯科学哲学思想理论研究论文作者所在机构分布表

对于第一个方面，结合相关文献检索，比较早地展开相关研究的作者及其研究主题分别有:章士嵘，科学划界［8］;邱仁宗，科学研究纲领方法论［9］;王顺义，拟经验的数学哲学［10］;刘兵，科学史及其合理重建［11］。

对于第二个方面，一般而言，被引频次越高，该文献的影响越大，也越重要。但是，问题在于，当文献被引频次达到多大时，才能被认定为重要文献呢?一个衡量标准是H指数。H指数可作为文献影响力的总体评价指标，表示的是一组文献中至少有H篇文献被引不少于H次。当某文献的被引频次大于或等于该组文献的H指数时，可以大致认定该文献为高频文献和重要文献。由文献分析得到，本组文献的H指数是5，即至少有5篇文献被引不少于5次。据此统计得到本组文献中共有8篇被引5次(含5次)以上，相关信息见表4。

表4 中国拉卡托斯科学哲学思想理论研究论文中被引频次较高的论文列表

(三)研究水平及研究方式

1.研究水平

考察研究水平，可从文献的总体影响力、被引频次、参考国外文献情况三方面进行分析。

从文献的H指数为5看，总体影响力不高。

从被引频次看，在所选59篇文献中，有16篇文献尚未被引用，占所选文献总数的27%;被引频次为1的论文有12篇;被引频次为2的论文有10篇;被引频次为3的论文有8篇;被引频次为4的论文有4篇;被引频次为5及其以上的有8篇，最高的1篇文献被引10次，约占文献总数的14%。这些数字表明国内有关拉卡托斯的理论研究中，特别有影响力的学校论文几乎没有，研究水平不高，以致参考国内他人文献进行的相关研究较为缺乏①这里需要说明的是，兰征所著由湖北人民出版社1987年出版的《拉卡托斯的科学哲学》，作为一篇重要文献，受到20世纪90年代其他研究者的关注。这一著作的内容主要基于其学位论文。。

从参考国外文献看，有45篇中文文献(占总数的77%)并未参考外文文献;有13篇中文文献参考了拉卡托斯英文原著②所参考拉卡托斯的英文原著主要有:The Methodology of Seientifie Researeh Programme，Cambridge University Press，1978.Mathematies，Seienee and Episteology，Cambridge University Press，1978.Proofs and Refutations:The Logic of Mathematieal Diseover，Cambridge University Press，1976.Criticism and the Growth of Knowledge，Cambridge University Press，1970.，有1篇参考了拉卡托斯的英文论文原文［12］，共占59篇文献总数的23%;参考拉卡托斯英文原著或英文论文的，1986年之前发表的有6篇，之后的有8篇。考虑到1986年之前文献中还包括2篇译文和2篇没有参考文献，则这一时期(1979－1986)剩余文献全部引用了外文文献，而1986年之后(1987－2011)的49篇研究文献中引用外文文献的有8篇，只占到该时间段文献总数的16%。为什么会出现这种情况呢?可能与国内拉卡托斯外文著作的翻译有关。

1986年、1987年上海译文出版社分别翻译出版了拉卡托斯的《科学研究纲领方法论》(2005年再版)、《猜想与反驳》，1993年商务印书馆翻译出版了他的《数学、科学和认识论》。这些译著一经出版就成为中国国内学者进行相关研究的主要参考文献，《科学研究纲领方法论》被引共20次(其中1986年版的17次，2005年版的3次)，其他2本译著都被引3次。

由此可以得出结论:对于中国国内学者这方面的研究，在没有译著的情况下，尚能参考拉卡托斯外文原著进行，但参考其论文的很少，参考国外他人对拉卡托斯研究的文献则少之又少，几乎没有;在有拉卡托斯中文译著的情况下，则主要参考译著进行，对于国内尚无译本的论者原著及其相关外文文献几乎不参考。这直接影响到研究的全面性、准确性和深度。

2.研究方式

这涉及是否是合作研究和是否是连续研究两个方面。统计数据显示，对于这59篇有效文献共涉及作者66位，其中共有7篇论文由两位及以上作者合作完成，这说明对这一主题的合作研究并不常见。而且从每位研究者发文总数看，只有范岱年、刘兵、李醒民、张帆、石丽琴发文数在2篇，其余的发文都为1篇。从论文作者数及其发文数的统计看，这表明我国研究拉卡托斯科学哲学思想的学者人数虽然不少，但大多数学者所发表的论文数量较为有限，基本上是阶段性地进行研究，长期坚持连续研究的尚不多见。

(四)文献的性质分类及其研究主题情况

1.文献的性质分类

考察这59篇文献，介绍综述类3篇，发表于20世纪80年代;直接的思想研究类36篇，20世纪80、90年代发文数量相当(分别为10篇和9篇)，进入21世纪后有所增加(为17篇);将拉卡托斯与其他科学哲学家、科学哲学思想进行比较研究的16篇，其中，1979－1989年之间发表的为 1篇，1990－2000年间的为2篇，2000年之后的为13篇。由此可知，1979－1989年，国内对拉卡托斯科学哲学思想的理论研究主要集中于对拉卡托斯思想的总体介绍和对其思想研究上，而1990－2000年间主要集中在对其思想研究上，2000年之后在比较研究方面有了长足的进步，占本阶段所发论文总数的41.9%，这也是有关拉卡托斯科学哲学思想研究的一个趋势。

2.文献研究主题及其变化

由于部分文献没有标注关键词，故对于研究主题的确定主要通过文献内容的分析进行。不同时间阶段各主题发文篇数的统计结果见表5。

表5 中国拉卡托斯科学哲学思想理论研究论文各时间段的主题分布列表

由上表可知，1979－1989年之间，国内对拉卡托斯思想的研究主要集中在“科学研究纲领方法论”和“数学哲学”主题上;2000年以后，“科学研究纲领方法论”主题方面的研究有了进一步加强，“科学编史学”主题相比之前的阶段受到了更多关注。

三 拉卡托斯科学哲学思想应用研究情况

以主题词“拉卡托斯”检索中国知网“中国学术期刊全文数据库”，全选学科领域，时间范围为1979－2011年，得到论文391篇，①具体文献目录参见:http://epub.cnki.net/KNS/brief/result.aspx?dbprefix=CJFQ经人工筛选，排除相关度较低的文献以及直接针对拉卡托斯科学哲学思想进行理论研究的文献，得出运用拉卡托斯科学哲学思想进行研究的有效文献77篇。②具体文献目录参见:http://epub.cnki.net/kns/request/CustomizeOperate.aspx?p=1

对上述77篇有效文献发表年限进行统计，第一篇文献发表于1984年，是对国外拉卡托斯科学哲学思想应用研究的一篇译文［13］;国内的第一篇研究文献发表于1989年，是将拉卡托斯关于科学研究纲领的学说运用于经济地理学的理论体系分析［14］。对各年限的发文数量进行统计，见图2。

图2 中国拉卡托斯科学哲学思想应用研究发文年限分布

由上图发文数量看，20世纪80年代共发文3篇，相关研究较少;到了90年代，共发文17篇，有大幅度增长;而到了2000年及之后，发文量剧增，共刊发57篇，占发文总数的74%，已经超过这一时期理论研究的发文数量。不过，必须注意，在此期间，2003年之前发文数量总体呈现逐渐增加的趋势，而之后则总体呈现下降的趋势。

再进一步对上述文献进行主题分析，得到结论:在所选77篇文献中，拉卡托斯数学哲学思想的应用研究有1篇，是将其应用于教育学领域;拉卡托斯精致证伪主义理论的应用研究有2篇，都是将其应用于经济学领域;拉卡托斯科学编史学相关的应用研究有1篇，是将其应用于经济学说史的研究;其余73篇皆为拉卡托斯科学研究纲领方法论的应用。

进一步分析拉卡托斯科学研究纲领方法论所应用的学科领域，可知:所选77篇文献中，在1979－1989年发表的3篇，都是将拉卡托斯的科学研究纲领方法论应用于经济学研究。其中，在1990年之后发表的论文中，拉卡托斯的理论被应用于广泛的学科领域，但是应用于经济学领域的文献数量一直占据着绝对的优势。其中，应用于经济学领域的36篇，应用于政治学5篇，应用于管理学、心理学、医学各4篇，应用于情报学、外国语言文学、文艺理论、伦理学、科学史、法学、历史学、哲学各2篇，应用于图书馆学、教育学、化学、编辑学、语言学、软件技术各1篇。

根据如上统计以及文献内容的基本分析，关于拉卡托斯科学哲学思想在其他领域运用的学术论文中，应用最多的理论为拉卡托斯的科学研究纲领方法论，涉及此类理论应用的文献占应用研究类论文总篇数的94.8%，而拉卡托斯这一理论所应用最广的领域为经济学领域，应用于此领域的文献共36篇，占应用研究类论文总篇数的46.8%。

四 拉卡托斯科学哲学思想研究的学位论文情况

根据范岱年《拉卡托斯的学说在中国的传播》一文［1］，20世纪80年代时，在研究生培养工作上就有了对拉卡托斯思想的关注:1982年夏天，南京大学哲学系研究生兰征在夏基松教授指导下，写作了学位论文“评拉卡托斯的科学研究纲领方法论—拉卡托斯的科学哲学思想批判”。这应该是当时中国评介拉卡托斯的科学哲学的最全面的一篇论文。在南京大学获得硕士学位后，兰征又考入武汉大学哲学系，随江天骥教授攻读哲学博士学位，在他的硕士论文基础上，写了《拉卡托斯科学哲学思想评介》一书。此后，在上海华东化工学院社会科学系工作的邹颖于1985年在中山大学哲学系撰写了题为“拉卡托斯的数学哲学思想”的硕士论文，被收入江天骥教授为波士顿科学哲学丛书编的中国学者的科学哲学论文集中。此外，在许良英教授的指导下，中国科技大学研究生院自然辩证法教研室研究生王作跃于1985年5月写成了硕士论文“波动力学和矩阵力学之等价性发现和量子论的两个研究纲领”，探讨了量子论发展史上，从爱因斯坦、德布罗意到薛定谔的科学研究纲领和从波尔到海森伯的科学研究纲领之间的对立。其学位论文的写作说明，拉卡托斯的科学哲学思想也在国内科学史领域产生了影响。

为了解中国国内拉卡托斯科学哲学学位论文情况，笔者以主题词“拉卡托斯”检索中国知网“中国博士学位论文全文数据库”以及“中国优秀硕士学位论文全文数据库”，全选学科领域，时间范围从“不限”到“2011年”①由于中国知网从1980年开始收录硕博士论文，实际检索起始年份是1980年。，得到论文79篇②具体文献目录参见:http://epub.cnki.net/KNS/brief/result.aspx?dbPrefix=CDMD。经人工筛选，排除相关度较低的论文，直接关于拉卡托斯思想的学位论文32篇，③文献目录参见http://epub.cnki.net/kns/searchreport/searchreport.aspx具体列表6如下:

表6 中国拉卡托斯科学哲学思想研究的学位论文列表

对表6所涉及的文献进一步统计分析，发现32篇学位论文中，博士学位论文5篇，硕士学位论文27篇，由此可见关于拉卡托斯科学哲学思想的研究主要集中于硕士研究生层面;理论研究的有15篇，应用研究的有17篇;理论研究主题涉及科学研究纲领方法论、科学编史学、科学与非科学划界、数学哲学，应用研究主题除涉及科学(1篇)和技术(1篇)外，主要集中在经济学(9篇)、政治学(3篇)、教育学(1篇)、文学(1篇)等方面，其中经济学领域的论文占绝大多数。

需要说明的是，本文的研究基于中国国家图书馆和中国知网所收录的文献进行，文献的搜集方面难免有疏漏之处，情况分析及其相关结论可能存在不足，有可能会导致结论不够全面。鉴此，敬请方家指出，衷心感谢。

［1］范岱年.拉卡托斯的学说在中国的传播［J］.自然辩证法研究，1987(1):56－60.

［2］D.Feyerabend.科学发展的模式:“韧性原理”和“增生原理”［J］.邱仁宗，译，纪树立，校.世界科学译刊，1980(6):11，52 －56.

［3］А.В.Панин.批判主义——西方科学哲学的一个流派［J］. 李树柏，译.世界科学译刊，1980(7):48 －52.

［4］Б.格里亚兹诺夫，В.萨多夫斯基.现代西方科学方法论中的“历史学派”［J］.李君锦，译.国外社会科学，1980(8):64－70.

［5］I.Lakatos.科学研究纲领方法论［J］.纪树立，译.世界科学译刊，1980(9):46－51.

［6］I.Lakatos.判决性实验在科学中的作用［J］.金吾伦，译，邱仁宗，校.世界科学译刊，1980(9):51 －54，60.

［7］纪树立.论科学和伪科学——兼评鲍波尔、拉卡托斯反对马克思主义的论点［J］.复旦学报(社会科学版)，1980(6):8－18.

［8］章士嵘.对科学理论评价问题的思索——拉卡托斯科学哲学简介［J］.自然辩证法通讯，1982(4):14－19，30.

［9］邱仁宗.拉卡托斯的科学研究纲领方法论［J］.自然辩证法通讯，1982(5):45－52.

［10］王顺义.数学是拟经验的——拉卡托斯数学哲学思想述评［J］.自然辩证法通讯，1983(6):17－24.

［11］刘 兵.从科学哲学看科学史——拉卡托斯科学史述评［J］.自然辩证法研究，1986(6):17－24.

［12］陈晓平.关于科学理论的可接受性——归纳和反归纳之争［J］.华南师范大学学报:社会科学版，2007(1):3－11.

［13］L.约翰逊.经济范式:一个被忽视的方面［J］.施以平，译，黄长著，校.国外社会科学，1984(10):52－55.

［14］兰 平.论经济地理学理论体系的演化［J］.河南财经学院学报，1989(4):12－16.