国有企业有效激励约束机制实现路径研究（三）——以SJFX为例

●崔志强

国有企业有效激励约束机制实现路径研究（三）
——以SJFX为例

●崔志强

文章为作者参加山西大学MBA学习的毕业论文，以某大型国有企业（简称SJFX)为例，对国有企业有效激励约束机制实现路径进行了分析探讨，提出了相关的建议。将分为四个部分进行刊载，此为第三部分。

大型国有企业 激励约束机制 实现路径

（接上期）

（二）构建国有企业有效激励约束机制的必要性

十八大以后，伴随着国有企业改革发展步伐的加快，产权市场化、股权多元化，企业法人治理结构日趋完善，迫切要求国有企业向国际上的跨国公司学习，向一些私营企业学习，实施全方位的管理变革，构建有效的激励约束机制，以助推国有企业参与更大范围的市场竞争，实现十八大所确定的国有经济的战略目标。

1.企业体制变革的需要。2013年8月9日，SJFX顺利完成省工商局债转股新公司注册登记工作，标志着SJFX在产权制度上发生重大变革。山西焦煤集团有限责任公司、中国信达资产管理公司、中国华融资产管理公司、中国建设银行股份有限公司正式成为SJFX的股东。而且，随着煤炭资源整合、煤矿兼并重组的稳步实施和股份合作制矿井基建技改的扎实推进，SJFX现已发展成为一家拥有37个子公司、28个分公司的大型国有控股煤炭企业集团，其产权市场化、股份多元化的混合所有制体制已经形成，“一股独大”的局面已经成为过去。企业产权制度的重大变革，混合所有制企业各方股东的合理利益追求，对构建有效的激励约束机制提出客观要求。

2.破解企业经营困难的需要。2012年下半年以来，全国煤炭市场走过十年黄金期，出现由盛转危的历史性“拐点”，受产能过剩、需求不旺、进口煤强势冲击和煤炭市场长周期价格波动的影响，SJFX为应对市场危机，虽然奋力搏击，断然采取一系列降本增效、紧缩开支的措施，保持产销两旺，但价格缩水、回款困难，加之26座股份合作制矿井梯次推进基建技改的投资压力和还款压力，造成十分紧张的经营局面，保安全、保利润、保发展、保工资压力巨大。破解这些压力和困难，迫切需要构建有效的激励约束机制。

3.企业战略发展的需要。十八大召开之后，SJFX在“十二五”规划提出“66996”发展战略目标的基础上，提出今后一个时期建设“四个汾西”的战略目标。

建设安全汾西，就是要以从零开始，向零进军的气概和精神状态，坚定不移地落实安全第一，生产第二的根本原则，把有效治理大隐患，预防大事故与有效加强现场管理，有效预防零打碎敲事故有机统一起来，把装备升级、管理进步、素质提高有机统一起来，突出“瓦斯治理、水火灾害预防、竖井斜坡运输治理、顶板事故预防”四大重点，突出“现场管控、干部素质提升”这两大重点，全面落实安全生产责任制，积极推动安全状况稳定好转。要高度重视非煤产业安全规律的探索研究，按照不同行业的客观规律管好安全生产、安全运输、安全消费。

建设百年汾西，就是要紧紧围绕技术、管理、成本、质量、运销、资金等重点领域，在人财物、产供销六大环节上精耕细作，突破难点，把稳定的质量，最低的成本，持续增长的铁路销量和持续优化的煤炭销售结构作为根本追求，努力提高行业竞争力。要把资源接替和可持续发展作为重要课题，充分利用资源整合机会，持续扩大煤炭资源占有，这项任务显得尤为重要，要下大功夫。要认真组织非煤产业技术升级，确保企业整体上永续经营。

建设富强汾西，就是要按照规模扩张、结构优化、资本运作能力提高、抵御风险能力不断增强的基本要求，全面实施“整合煤矿技改、基建技改项目建设、兼并重组、发展煤炭贸易”四轮驱动发展战略，更加重视资本市场和融资，在确保八年翻番的前提下，在企业规模、产业结构、技术水平、管理效果、经济效益等主要方面实现快速发展和快速进步。

建设美丽汾西，一要努力推进党的建设和文明企业建设；二要加大力度推进职工收入稳定提高，职工子女就业扩大，职工住房条件不断改善，矿区基础设施不断升级，职工生活环境持续改善；三要切实加强节能减排和生态环境保护，努力实现矿井水、洗选水、工业污水全面循环利用；加快消除矸石山、煤场、粉煤灰场、工业窑炉烟尘污染，并按照自然恢复生态的基本要求，促进矿区生态逐步改善。总的要求是把职工队伍的思想美、道德美与矿区生态环境美有机结合起来，把企业内在生产要素美与干部职工队伍精神美有机统一起来，建设名副其实的国家级文明企业。

建设“四个汾西”，要求企业在追求效率、效益兼顾公平的基础上，研究企业有效激励约束机制的实现路径，构建“人员要能进能出，干部要能上能下，收入要能高能低”的有效激励约束机制，具有十分重要的理论意义和实践意义。

4.员工自我实现的需要。2012年，山西省召开全省煤矿素质工程推进会，提出“变招工为招生”的战略目标；2013年，山西省实施了《山西省煤矿劳动用工管理暂行规定》。实施该《规定》，煤矿从业人员推行全员准入制度，实行专业学历和执业（职业）资格准入。煤矿企业应采取师带徒的方式，对新招录从业人员开展学徒培训。煤矿企业应逐年扩大变招工为招生的比例，2013年不低于55%，2014年不低于75%，2015年力争达到100%。从2016年1月1日起，山西省煤矿企业新招录从业人员，应从煤炭相关专业毕业生中招录，不再招用其他社会人员，全面实现变招工为招生。山西省煤矿不仅进入了“大矿时代”，而且即将告别“农民轮换工时代”。

SJFX作为全省素质工程建设先进单位，近6年以来，已经陆续安排近6000名包括招聘主体专业大学生、二学历毕业大学生、技校毕业生、退伍军人进入企业岗位。另据统计，SJFX每年将有900名职工退休。这样一进一出，SJFX职工的年龄、文化、技术、技能构成将发生历史性变化。新世纪青年职工不再满足生理、安全等较低层次的需要，而希望有一个得到人格尊重发展环境，构建一个自我实现的激励约束机制。

（三）构建有效激励约束机制的原则

按照国内外激励约束机制理论研究所取得的共识，我国国有企业构建有效的激励约束机制，必须正确把握激励约束的五个要素即激励约束主体、客体、方法、目标和环境条件，是解决谁去激励约束、对谁激励约束、怎样激励约束、向什么方向激励约束以及在什么条件下进行激励约束的问题。

对于SJFX而言，激励约束主体是山西焦煤集团有限责任公司、中国信达资产管理公司、中国华融资产管理公司、中国建设银行股份有限公司四个股东单位；客体是企业经营管理者、工程技术人员和技术工人。

激励约束目标是实现“十二五”“66996”发展目标和“四个汾西”建设目标。

激励约束环境，分外部环境和内部环境两个方面，就外部环境而言，SJFX经过50多年发展已经是AAA级企业，所产主焦煤产品已经拥有稳定的客户群，并且建立了良好的银企关系，公司运作能够符合《公司法》等相关法律法规以及《公司章程》的要求；就内部环境而言，公司股权结构合理，法人治理结构健全，规章制度齐备，产业产品结构符合市场需求，财务政策能够满足企业发展需求，人事安排能够承担国有企业社会责任等。

激励方式目前主要采取较为传统的物质激励（年薪、福利和津贴等短期激励）和精神激励（荣誉激励、晋升激励）；约束方式主要是企业内部约束。

因此，SJFX构建有效的激励约束机制，就有必要结合目前企业处在重要战略机遇期、改革转型期、发展攻坚期的特点，进一步确立内部约束与市场约束相结合、保持优势与创新管理相结合、鼓励竞争与规则公平相结合、个人激励与团队激励相结合、短期激励与长期激励相结合、物质激励与精神激励相结合、在职激励与退休激励相结合、正面激励与负面激励相结合以及内在激励与外在激励相结合的原则，针对企业经营管理者、工程技术人员和技术工人三大系列管理客体，选择有针对性的有效的激励路径，以推动企业健康、可持续发展。

1.内部约束与市场约束相结合的原则。从约束方式来讲，深化国有企业改革主要是引进市场化的选聘人员机制，把企业内部约束与市场约束有机结合起来，通过构建“人员要能进能出，干部要能上能下，收入要能高能低”的有效约束机制，促使市场压力真正传递到企业经营管理人员、工程技术人员和广大技术工人，并且在三类人员之间形成“凭敬业、凭能力、凭业绩、凭智慧”，确定“人员进出、干部上下、收入高低”的有效激励约束机制和人才成长的交互式立交桥。只有打破以前的所谓“铁交椅、铁饭碗、铁工资”，国有企业才可能与跨国公司、民营企业一样，增强对高端管理人才、技术人才的吸引力和凝聚力，才可能形成“优者上，庸者下，平者让”的有效激励机制，才可能让各类人才的创新活力竞相迸发。

2.保持主业优势与创新发展相结合的原则。保持煤炭主业优势是企业发展之基，是企业创新发展之本。SJFX 50多年的发展实践证明，SJFX构建有效的激励约束机制，必须把保持主业优势与创新管理结合起来，才能让主业“基业常青，百代鼎盛”。离开主业优势，发展其它产业存在很多技术、管理瓶颈，缺乏最基本的市场经验，最终导致多经三产或者新产业无法发展壮大。只有保持煤炭主业优势，基于主业构建创业平台，积极发展与主业紧密相关的新型产业，把主业优势中萃取出来的技术优势集成转化为新的经济优势，从而形成与主业优势相契合的新的发展优势，才有可能实现主业创新发展。

3.鼓励竞争与规则公平相结合的原则。SJFX构建有效的激励约束机制，核心是鼓励竞争，基础是营造规则公平的环境。竞争产生动力，竞争产生压力，竞争决定企业成败和个人得失。没有竞争，就不会有激励；没有公平，激励就不会产生成效。因此，鼓励竞争与规则公平相结合，就可以形成“规则面前人人平等”的激励约束机制，保持企业蓬勃向上的生机和活力。但是，构建营造规则公平的竞争环境，需要我们实施管理变革，甚至是自我革命，从组织体制、管理机制、人员选聘、薪酬分配等方面，打破原有的既得利益格局，让权力在阳光下运行，依靠公平正义助推企业竞争。

4.个人激励与团队激励相结合的原则。SJFX构建有效的激励约束机制，不仅要注重传统的对个人的激励，更要注重对团队的激励。在SJFX的管理实践当中，不是没有对个人和团队的激励。而是，没有围绕“技术创新、管理创新、组织创新”等企业自主创新开展有效激励。在当代国内外企业实践当中，创新成果往往不是一个单个的人能独立完成的，需要集中团队的集体智慧，集成团队成员的创新方法和能力，才能完成真正具有原创特点、市场潜力的创新成果，才能真正构建企业复合集成的创业平台。SJFX作为原来的国有大型煤炭企业，通常非常注重成熟技术方法的现场运用，不会把更多工作重点放在新材料、新成果、新设备的研发、试验上来。煤矿特殊的现场环境，出于安全考虑，也不允许在井下搞过多的试验。因此，煤矿企业对科技创新管理往往一般化。因此，实现企业自主创新，必须引入风险管理系统，并把个人激励与团队激励结合起来，围绕提高煤矿高可靠性、高效率、高质量，开展技术创新、管理创新、组织创新。

5.短期激励与长期激励相结合的原则。SJFX构建有效的激励约束机制，不仅要注重年薪、福利和津贴等短期激励，更要注重经营者持股、股票期权等长期激励。深化国有企业改革，就是要更加注重长期激励方式的运用，而且激励的主要对象不仅是高级经营管理人员，更要向高级工程技术人员倾斜，特别是向能给企业带来高新创新成果的高级工程技术人员倾斜。这是保证企业长盛不衰的核心奥秘，也是公司的核心力量所在。短期激励，尽管能够让企业员工看得见的有感受的眼前利益，但很难获得员工的认同感和归宿感。如果在构建激励约束机制时，长短结合，更加注重长期激励手段的运用，更容易使企业成为全体员工的利益共同体和命运共同体。

6.物质激励与精神激励相结合的原则。SJFX构建有效的激励约束机制，要继续坚持物质激励与精神激励相结合，但在具体激励方式和手段的选择上，除了物质激励以外，要更多地运用荣誉激励、事业激励、地位激励等精神激励手段，真正使物质激励看得见、摸得着、有感受，使精神激励听得到、叫得响、有力量。荣誉激励，是对企业有突出贡献的员工的认可和肯定，对于体现优秀员工的自身价值，提高其社会知名度、美誉度具有积极的作用。事业激励，是为有创新成果的优秀员工搭建展示才华的平台，让他们从企业既有的专业限制中摆脱出来，依据自己的创新成果，运作新的事业项目，开发富有市场潜力的产品或事业空间，从而实现自身的价值。地位激励，是推荐企业优秀员工走上不同层级的领导岗位或从事更重要的技术、管理工作，甚至向社会推荐参与各种杰出人才的评比活动，以此获得相应的技术、管理协会的荣誉和资质，通过自身的成就为企业增光添彩。

7.在职激励与退休激励相结合的原则。SJFX构建有效的激励约束机制，要突破以往的在职激励，让对企业做出突出贡献的高级经营管理人员、高级工程技术人员和优秀技术工人，不仅在职期间得到物质和精神激励，就是在退休以后也要让他们活得有保障、有尊严、有心气，继续发挥他们几十年职业生涯中所积累的智慧，在企业战略目标选择、重大决策部署、技术创新发展、企业文化引领、职业精神感召等方面发挥“智库”、“引领”作用。在职激励所焕发的是企业员工当下的工作干劲；退休激励所吸纳的是企业员工终身的奉献热情。我们现在往往只重视在职激励，而忽视了退休激励。人在退休之后，如果企业予以物质和精神方面，尤其是精神方面优越的激励措施，在没有具体的工作压力之下，这些老员工集毕生之所学，会为企业发展提供更多、更好的良策，这是无论什么激励措施也换不来的。

8.正面激励与负面激励相结合的原则。SJFX构建有效的激励约束机制，正面激励聚集“正能量”，负面激励也要实现“正导向”。正面激励，是对辛勤工作的肯定，是对艰苦付出的承认，是对心血智慧的奖赏，是对坚持真理者的信任，是对在细节问题上坚持精益求精的赞扬。负面激励，是对错误行为的否定，是对消极行为的约束，是对违反企业价值观行为的冷落，是对管理偏差的批评，是对造成损失行为的惩罚。有效的激励要正负结合，使企业经营管理人员、工程技术人员和广大技术工人的优秀行为得到大张旗鼓的正面激励，使一些影响团队合作、破坏公平规则、消解创新活力的负面行为得到有效遏制，为全体员工营造一个良好工作导向的环境和机制，并保持健康向上的团队风貌和创新氛围。

9.内在激励与外在激励相结合的原则。SJFX构建有效的激励约束机制，内在激励激发工作兴趣，激发工作责任感和成就感；外在激励彰显工作业绩，增加工作报酬，提升工作职务，提供进修深造的机会等。只有把企业员工的志趣、理想、职业生涯规划与企业的战略发展目标、企业改革发展的重点工作、自身岗位工作建设有机结合起来，增加全体员工敬业奉献的主动性、积极性和对企业的归属感和荣誉感，员工才能产生无形无尽的动力，企业才能获得源源不断的活力。

以上九项原则，从国有企业发展的约束条件、保持主业优势、营造公平竞争环境、激励团队工作士气、构建长效工作机制、荣誉事业地位、在职退休管理、正负激励艺术、内外激励手段等诸多方面，为我们开展国有企业有效激励约束机制的研究提供了整体思路和框架。

（未完待续）

[1]周绍朋.国有企业改革三十年回顾与发展趋势展望，2008.12.6

[2]胡锦涛.在中国共产党第十八次全国代表大会上的报告:坚定不移沿着中国特色社会主义道路前进,为全面建成小康社会而奋斗

[3]中国经济网.国务院国资委主任王勇解读十八大报告“完善各类国有资产管理体制”

[4]百度文库：激励

[5][美]马斯洛·马斯洛.人本哲学.成明编译.九州出版社，2003

[6]张爱卿.当代组织行为学理论与实践.人民邮电出版社，2006

（责编：若佳）（责编：玉山）

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崔志强，山西大学MBA，山西焦煤汾西矿业集团副总会计师山西介休032000）