专利信息在企业技术创新中的作用探讨与对策研究

宁波市科技信息研究院 包逸萍 胡莎莎

一、前言

《中华人民共和国专利法》为专利制度的产生奠定了法制基础，专利制度的形成为企业开展研发创新和保护创新成果提供了坚实的制度依靠。专利信息作为专利制度的产物，以其开放性和信息化的特点，动态反映全球技术发展的进程，成为企业技术创新阶段必须捕捉的信息源。当前，在我国实施创新驱动发展战略的背景下，企业作为技术创新的主体，拥有全国一半以上的专利申请量和授权量，承担着技术实施和成果转化的重要使命。加强企业对专利信息的检索、分析和利用，有助于企业在冗杂的信息流中更快、更有效地收集到有用信息，掌握现有技术的发展态势，为企业技术创新发展提供决策参考。

二、专利信息在企业技术创新中的作用探讨

专利是衡量企业技术创新能力和创新水平的重要指标，专利在保护企业自身合法权益不受侵犯的同时，也能作为进攻手段有力打击侵权行为，是典型的集防御性和进攻性为一体的制度工具。专利信息是基础性、战略性的信息资源，是集技术性和法律效力为一体的数据文件信息，通过对专利信息的检索与分析，可以帮助企业充分了解现有技术的发展动态，从而确定自有技术发展阶段、优势与竞争力，合理布局技术发展方向。

1.专利信息是企业技术创新的引领者

技术创新是企业发展的重要驱动力，是企业核心竞争力的重要构成。专利信息以其丰富的技术、信息、经济和法律效益，被企业视为重要的战略性资源之一，直接影响到企业发展的深度和广度。据世界知识产权组织（WIPO）统计，全球90%及以上的技术成果可以在专利文献中检索到，每年各国出版的专利文献就已超过150万件，可见专利文献信息库集聚了全球丰富的专利技术资源，较为全面地反映了科技发展动态。专利文献信息不仅记录了发明创造内容，展示了发明创造实施效果，同时还揭示专利的技术保护范围，以及专利权人、生效时间等信息，较为全面地概括了专利技术的全貌，是企业开展研发创新之初必须检索、分析的重要信息。

通过专利信息检索和分析，企业及技术人员可以在现有技术发展的基础上，寻找可能的技术发展空间和创新点，同时，避开已有专利圈定的保护范围，另辟方向开展纵深研究，从而避免过度和重复研究，节约资源，努力延长现有技术的发展链。此外，通过对海量专利信息中无效专利的分析检索，可以促使企业和技术人员充分挖掘这部分信息中仍有价值的部分，通过对专利被判无效原因的深入分析，寻找技术完善的突破点，从而建立企业自己的有效专利。企业及技术人员在技术创新各个阶段都依赖专利信息的检索与分析，这不仅是明晰技术发展阶段的需要，同时也为企业技术创新指引了发展方向，对启发科研人员创新思维也具有重要的助推作用。

2.专利信息是市场动态的观察窗

当前企业产品及市场竞争已逐渐转变成科技创新能力和水平的竞争，专利则成为产品技术含量的重要标识，为产品参与市场竞争保驾护航。在市场容量一定的基础上，企业要取得更多的市场占有率，就必须推陈出新，努力实现技术升级，突出产品的优势与特点，因此，企业必须对市场上同类产品及技术的现状进行全面了解，并在此基础上确定本企业的拳头产品与核心技术。企业对市场上同类产品及相似技术的了解基本是通过对专利信息的分析得到的，通过对行业领先技术及产品专利信息的分析，能较为全面地了解本行业技术发展的特点、优势及薄弱之处，这就为确立本企业产品及技术发展方向奠定了信息基础。此外，跟踪分析竞争对手技术及产品发展现状，企业增强了对自身产品和技术所处阶段的认识，通过定制技术及专利特色库，企业掌握大量关于本行业技术领域的专利信息，实时监测竞争对手的技术及专利发展动向，这为企业找准自身产品定位，加快开发符合市场需求的产品提供了信息源泉。

3.专利信息是技术专利交易的重要依据

企业创新分为自主创新和引进、消化、吸收再创新两种主要途径，当前我国企业研发创新能力不强，自主创新能力不高，依靠引进国外先进技术和设备，并在此基础上消化吸收再创新，逐渐转化成拥有自主知识产权的专利技术已成为全球通行的技术发展路径。二战后，美国通过引进吸收各国优秀的科学家及先进技术设备，迅速跃升成为全球科技最发达的国家，并一度延续领先优势，成为全球技术引进、消化吸收再创新的典范。

一般情况下，专利技术引进包括专利申请权转让、专利权转让、专利实施许可等方式。通过专利信息检索，可对专利及专利权人的相关信息进行核实，为企业进行技术及专利交易提供参考依据。技术引进前的专利信息检索着重要关注以下几点内容：一是搜寻该专利的法律状态，查看该专利是否处在有效保护期内，以防遭遇专利欺诈；二是核实该专利的转让授权方是否为专利的合法所有人，以及该专利的授权是否侵犯了其他较早申请专利的保护范围，以规避潜在的专利侵权风险；三是结合国内外的技术发展环境分析该专利实施的可能性，合理评估专利价值。同时，调查转让方在该技术领域的其他相关专利，是否共同纳入到技术引进范围，对于加快推进技术落地转化有重要意义。

4.专利信息检索是申请专利的必经阶段

世界知识产权组织（WIPO）统计结果显示，全球90%以上的专利技术信息都可以在专利文献库中搜索出来。专利文献库是当前科学技术发展的知识宝库，汇聚了全球众多的专利技术信息，代表了当前科学技术发展的顶尖水平。进行专利信息检索是企业申请专利的必经阶段，主要原因有二：一是通过搜索专利文献库，了解行业领域现有技术发展现状，可以促使企业及时掌握本技术所处阶段以及优势与薄弱之处，帮助企业及时调整专利发展策略，提高专利申请的成功率；二是通过搜寻已获授权专利的信息，可以了解专利申请文书的写法与注意事项，从而规范企业填写技术交底书，帮助企业减少无效与重复劳动，提高申请效率。

数字信息时代为技术的发展提供了更广阔的交流与沟通平台，通过搜索已有的专利文献库，企业可以同步跟踪全球技术发展前沿水平，明确自身在全球技术竞争中所处的地位，从而帮助企业确立创新发展目标，避免无效劳动与重复劳动，提高创新效益。

三、企业在专利信息检索与利用中存在的主要问题

知识产权作为一项发展战略在我国得以确立是在2007年，至今运行仅六年有余，尚未在全国建立健全的知识产权发展网络，受制于传统的产业结构和发展模式，知识产权在企业内并未受到应有的重视，企业对专利信息的检索及利用尚处于初级阶段，主要存在以下几点问题：

1.专利意识不强，缺少专业从事知识产权管理的人员

受制于传统的产业结构和发展模式，知识产权作为一项新兴事物并未受到应有的重视，部分企业虽思想上重视但无实质保护行动，导致企业知识产权保护一度流于形式。目前我国部分企业知识产权意识较为淡薄，没有将知识产权上升到企业立身求发展的重要地位，没有设立专职或兼职的工作人员从事知识产权管理，没有建立健全的知识产权管理体系，这就导致企业知识产权管理结构松散，人员混乱，责权不清，效率低下。由于缺乏专业知识产权管理人员，企业在开展研发创新之初，也并未形成检索已有专利信息的习惯，这就容易造成企业研发创新成果触碰已有专利技术的保护范围，遭遇侵权被诉纠纷。此外，由于对知识产权管理工作的重视程度不够，企业对自有的产品和技术在行业领域中处于怎样的地位并不清楚，由于缺乏对市场上相关技术和相似产品的了解，即使自有产品和技术被盗版、侵权等，也无法及时运用专利手段来制止侵权，保证自身合法权益。因此，设立专职或兼职的知识产权管理工作人员，保护企业知识产权成果，建立企业知识产权管理规范体系迫在眉睫。

2.检索渠道不畅及信息冗杂导致部分企业专利检索尚处于低效阶段

随着互联网影响力逐渐增强，全球资源共享的步伐日益加快，专利信息检索不仅限于查阅书面文献资料，转而采用更便捷和快速的网络查询方式，目前通过互联网可以免费查询到七国（中国、美国、英国、日本、德国、法国、瑞士）两组织（欧洲专利局、世界知识产权组织）专利库中的所有信息。尽管互联网为企业提供了信息交流和共享的平台，但在实际操作过程中，由于各国（除中国外）专利库所使用的语言以及专利文书格式的不同，企业即使找到相关网站，在检索专利信息时仍会遭遇一定困难，尤其是语言障碍，非专业的技术人员在阅读相关专利文书时也会面临技术难题。对于国内企业常用到的中国专利信息，除国家知识产权局的网站外，还有部分网站也能免费查询到专利信息，包括中国专利信息中心检索系统、中国知识产权出版社检索系统以及各省市知识产权管理机构自行开发建立的系统等，虽然渠道较多，但涵盖的专利信息量大且内容庞杂，搜索的入口和搜索方式差异较大，仅凭企业一己之力无法在短时期内将有用信息收集完备，因此，企业专利信息检索工作仍处于相对低效的状态。

3.专业知识缺乏导致部分企业专利信息分析能力不强

专利信息库涵盖了某一特定技术领域内几乎所有的专利信息，是根据技术领域和特定的字段分类建成的，想要高效、准确地从专利数据库中获取需要的信息，就必须掌握较成熟的专利检索技术。因此，要掌握并准确分析某个技术领域的专利信息难度较大，对于非专业专利检索机构的企业技术人员来说也具有更高的专业要求。首先难度体现在关键词的选取上，某一专利术语，可能存在同义词、近义词、学名或通俗称法，要全部列出这些词语难度较高，需要经过多次反复的检索才能基本涵盖同类词，不至于少检漏检。其次是检索表达式的书写，检索表达式是指根据检索需要，运用逻辑符号将关键词和字段进行逻辑组合得到的运算式，检索表达式决定了专利检索的信息输出量以及准确度，因此，掌握检索表达式的书写技巧对于提高专利检索能力有重要意义。最后是专利信息的分析与解读。仅靠专利检索并不能帮助企业达成掌握产品和技术领域详细专利信息的目的，企业技术人员还必须对检索出来的信息进行分类、分析，把握共性，预测发展趋势，从而为本企业产品和技术发展方向确定基调。当前由于企业技术人员专业知识的缺乏，导致企业在检索信息、分析信息等方面能力较弱，效率不高。

四、加强专利信息检索与分析利用，促进企业技术创新的建议对策

1.在企业内部设立知识产权管理机构和知识产权管理人员

知识产权日益成为衡量企业技术创新能力和成果保护水平的重要指标，知识产权工作应当纳入到企业日常管理工作中来，对于科技创新型企业来讲，专利成果保护尤为重要。知识产权作为企业核心竞争力之一，是企业宝贵的无形资产，应当设立专门机构，采用专业工作人员进行管理。因此，在企业内部设立知识产权机构，采用熟悉企业核心技术和产品、会熟练运用各种专利信息检索工具的员工作为专职或兼职知识产权管理人员，负责检索、收集、分析相关或相似技术专利信息，形成专业的数据信息报告供企业技术人员学习参考。对核心业务较少、规模不大的企业来说，可以定期委托专业的专利代理机构从事专利信息检索服务，根据企业的需求灵活为企业收集信息、出具分析报告，为企业技术创新提供信息服务。专利信息检索不仅是企业技术创新必经的途径，同时也决定着企业创新之路能走得多远、走得多好，企业必须在创新之初熟练掌握这项基本技能。

2.加强企业技术人员的业务培训，促使研发人员熟练运用检索资源

专利信息检索、收集、分析是一项集成多个专业和多项技能的综合性工作，企业专利信息服务人员除了对本企业核心技术和产品信息有较为深入的了解外，还需要对专利知识、计算机技术、法律法规、外国语言等有一定程度的了解。尽管互联网的开放性建立了全球资源共享的平台，但专利信息检索、收集、分析工作成效的好坏很大程度上仍依赖实操人员的专业素质和技能。对企业来说，最大限度节约成本的做法，就是将熟悉企业产品和技术信息的专业技术人员培养成熟练运用专利信息检索、分析和利用的多面手，这就需要企业定期在技术人员中开展专利服务培训，帮助技术人员掌握专利信息检索的技巧，熟练运用各种检索工具，加快专利信息服务人才的培养。一要帮助技术人员掌握网络检索常用的各类工具及各工具的适应检索条件，加深对国家知识产权局网站、美国专利商标局网站、日本特许厅网站、欧洲专利局网站、世界知识产权组织等专利信息库资源的了解。二要帮助技术人员掌握专利信息检索的方法和技巧，学会正确编写检索表达式，查全查准企业需要的相关信息。

3.完善专利文献信息服务平台，为企业打造专属的专利数据信息服务

企业是技术创新的主体，专利信息检索是企业创新必经的阶段，当前企业受制于专业知识缺乏、人员素质不过硬等原因，在专利信息检索方面效率低下、质量不佳，因此，亟需在政府部门的引导和支持下，专利服务机构等参与合作，共同搭建面向广大创新型企业，集专利信息检索、专利分析、专利预警、知识产权战略管理等于一体的公共服务平台，满足企业创新服务。如杭州市中外化纤、新能源产业专利专题数据检索与分析系统，将以中、美、日、英、德、法、瑞士、欧洲、WIPO等海量专利数据库中筛选出来的化纤、新能源（风能、太阳能光伏、新型锂电池、核能、潮汐能等）专利文献为信息源，由专业的信息检索咨询团队开发利用专利数据采集工具和专利信息分析系统，对专利数据进行深层次加工，建成集专利检索、数据导出、专利分析以及用户管理等功能于一体的公共服务平台，可及时了解本行业的技术领域发展趋势，以及掌握竞争对手在该领域的专利发展状况，真正做到知彼知己，百战不殆。

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