民族性格特点初探

Sametova Fauziya，桂 亮

（1．凯纳尔大学，哈萨克斯坦阿拉木图 050012；2．兰州大学国际文化交流学院，甘肃兰州 730000）

【学人论坛】

民族性格特点初探

Sametova Fauziya1，桂 亮2

（1．凯纳尔大学，哈萨克斯坦阿拉木图 050012；2．兰州大学国际文化交流学院，甘肃兰州 730000）

“民族”这一术语在社会学、生物学以及文化学等现代学科中使用非常广泛。民族性格在历史发展过程中会因适应现实条件的变化而发生改变，而且民族作为具有共同地域、文化、语言而形成的人们共同体深刻影响着在该民族每个成员身上都能得到反映的典型心理特征。

民族；性格；特点；哈萨克民族

一

俄语中этнос（汉语译为“民族”）一词作为社会学、生物学和社会文化概念在现代科学研究中广泛使用。20世纪初期和中期，С．М．Широкогоров，Л．Н．Гумилев，Ю．В．Бромлей，А．Г．Здравомыслов等俄罗斯学者进行了大量民族问题的研究。在俄罗斯的民族学研究中，этнос一词既可以表示少数民族，也可以表示人口数量众多的大民族。发展到现代，этнос一词与“世界民族”含义相当，可以作为народ和нация的同义词。现今的民族学研究对этнос的含义理解有两个流派：以Л．Н．Гумилев为代表的一派认为，этнос应该作为一个生物学的术语来理解；而以Ю．В．Бромлей为代表的另一派学者则倾向于把этнос作为一个社会文化现象来解释。

目前，民族这一概念可以划分为两种：（1）具有共同起源、经历、语言、文化和心理的人们的共同体，是人类发展到一定阶段的产物。（2）具有共同语言、文化、传统和民族心理的社会共同体，但这些特性并不取决于生活的地域。

С．М．Широкогоров继承了Л．Н．Гумилев的民族理论，他认为民族具有生物学与自然的共同性，即具有经历史而改变的特定行为模式，是自然形成的、稳定的人们共同体，与其他群体存在差异。人们同自然环境的关系极为密切，自然环境促成人们的性格、行为以及社会组织、结构的形成。民族是社会生活与自然、社会互相关联的结果，作为一种地域现象而存在，而文化是一种社会现象。学者们在民族的研究中还找到一种心理特性，因为人们共同体的形成是以“民族的灵魂”“先辈的召唤”为基础的，这属于人类的心理学范畴。民族存在的实质就是承认一个民族群体不同于其他人们共同体的差异而存在，从一个共同的社会分离，开始形成一个新的自我意识的过程。“民族内部结构可以看作集体与个人的关系标准，人们的行为模式从这里发源，并且成为民族这一概念的基础。”

在俄罗斯的民族学研究中，学者们普遍接受Ю．В．Бромлей对民族一词的理解。这种观点认为，民族是在特定的地域中长期形成的人们的共同体，具有相同的文化特性、心理、民族意识和民族自称。民族起源的共同性是形成一个民族的不可分割的一部分，居住在一定地域并操同一种语言是民族形成的基本条件。把民族作为一种社会现象理解的学者认为，民族是一个完整的体系，它与社会经济因素紧密相联。文化、民族意识、语言是民族的特性，而共同的地域、经济联系和国家体制则作为民族形成的社会因素分离出来。在历史的发展中，民族信息的传承和与先辈的联系也巩固了民族的形成。

民族意识也是民族得以形成的重要因素。以Русь一词为例，其产生来源有两种推测。一种是这一族称产生于斯拉夫人自古以来生活的地域。另一种认为是一个来源于其他语言的外来词。持第一种观点的学者Б．А．Рыбаков认为，Русь一词来源于水体名称，是第聂伯河的一条支流。对此，他列举了从六世纪到十一世纪该词的语音变化，说明Русь一词来源于斯拉夫语。古时，Русь发音为рось，是一个生活在рось河沿岸斯拉夫部落的名称。根据文字记载，六世纪的时候被称作рось，九世纪的时候被称为российскиеплемена，十一世纪名为 Правда Роськая。来源于不同斯拉夫部落的斯拉夫民族最终获得一个共同的族称племярось。从中可以看出，Русь一词的产生与斯拉夫人部落体制的发展有着密切的关系。

俄罗斯历史学家В．О．Ключевский认为，Русь一词经历了先是地域名称，随后是居住在同一地域的民族名称这一发展阶段。首先，它是一个地理因素，即斯拉夫人居住的特定地域。后来，它又获得了一个带有政治含义的名称。因为这时候Русь已经是拥有自己的统治者和领土的人们共同体了。随后，该词又包含了民族的含义，是对已形成民族的斯拉夫人生活的这片土地的称呼。

Ю．С．Степанов在自己的研究中也赞同В．О．Ключевский关于Русь一词的解释，并坚信自己的研究成果。Русь一词作为俄罗斯国家的名称在民族学范畴是一个部落，在社会学领域是一个阶层，地理学上是国家特定的一部分，政治学上则是一个国家。他认为，Русь一词是从芬兰语引入的外来词，有“从斯堪的纳维亚来的移民”之意。此后，学者们在俄语中还发现了Русь一词与друг，дружина等几个词的联系。

二

Х．Аргынбаев，Д．Кшибеков，А．Н．Нысанбаев，Н．Э．Масанов，М．Козыбаев，Н．А．Алимбай，М．С．Муканов，А．Сейдимбек，А．Кодар，Н．Байтенова等一些哈萨克斯坦学者长期以来一直在致力于研究этнос，即“民族共同体”一词，但直到现在，研究者们对该词的解释仍然存在分歧。

Д．Кшибекова把этнос一词解释为一种集体存在。它是自然形成的，通过自给自足的生产方式加以巩固，并将本集团的语言、传统传给下一代，建立家庭并繁衍后代。自给自足的生产方式能够得以顺利进行的保障就是共同的语言和地域。этнос即“民族共同体”具有宗教、传统、风俗及艺术等方面的共同特性，民族自觉性是这一集团的重要特征。“民族共同体”不只是一个人们客观构成的整体，而且是一个意识到自己同其他集团特征不同的人们的共同体。

Н．Байтенова认为，“民族共同体”是一个动态的系统，具有共同起源的传说和特定的行为方式、自我意识和民族自称。этнос含义的复杂性在于，这个概念将社会学、生物学、地理学和心理学的因素交织在一起，而且每个民族都是在不断地发生动态变化的。能够将“自我”与“他人”区分开、具有共同祖先起源的传说、成员特定的行为方式和民族自觉是民族共同体的特征。

О．Х．Айтмагамбетова认为，этнос“民族共同体”这一概念，既不是单纯的生物学概念，也不是单一的社会学概念，而是一个处于生物学范畴和社会学范畴之间的交叉概念。在民族心理学中，这一概念应该考虑到民族共同体的心理特点加以理解。

А．Сейдимбека则认为，哈萨克斯坦的民族学研究领域已经将этнос的含义固定下来，即它是生活在某一特定区域的人们共同体，并将该地域视为自己的故乡。他们具有共同的语言、文化、心理，意识到自我的统一与民族自称。我们知道，不是每一个人们共同体都能转变为民族共同体，民族共同体的形成还应考虑到生活方式和生产的经济——文化类型。正是以上的这些因素将民族区分开来。因此，“民族化就是根据政治、经济、文化等某种特定的特征将人们共同体同其他群体划分开”，将人们共同体固有的民族特征吸收、内化促进了民族化的形成，这也是形成“我们”和“他们”对立的主要因素。

面对国际上和哈萨克斯坦学术界对этнос定义的多样性，我们认为，民族共同体是历史上自然形成的稳定的群体。共同的语言、地域、历史、经济、文化、民族意识、心理、宗教等条件是民族形成的重要条件。民族共同体的结构可以分为核心、中层和外围三个部分，这种理解也符合对现代民族学的阐释。казахскийэтнос与казахскийнарод的含义相近，具有两个意思：民族体和社会民族体。例如，居住在哈萨克斯坦境外的哈萨克人同样属于哈萨克民族，而哈萨克斯坦境内的哈萨克族则具有社会民族性。М．Абсаттаров对此做了全面的阐述，“哈萨克民族是历史上主要在哈萨克斯坦境内形成的稳定的人们的群体，具有共同的文化和心理特征，并能意识到民族形成、民族完整性和与其他民族的差别。”

三

казах一词有着悠久而又丰富的历史，直到现在对它的解释也没有一种令人满意的说法。根据В．А．Никонов的分类研究，它有部落图腾、首领的名字、民族所属的地域、地形等多种含义。他认为，民族共同体是附属于语言规则的，历史表现在以语言规律为直接手段的民族共同体中。现代民族学中，民族是有自觉认识的一定人们共同体的外在表现。学者Р．С．Амренова也持相同的观点，她认为，этнонимы是民族的核心，闪烁着表现语言和民族自觉意识的光环。

在俄罗斯的历史文献中，哈萨克民族有киргиз，кайсак，киргиз－кайсак，туземцы，инородцы等多个自称。作为哈萨克民族自称的казах与俄罗斯的军事阶层哥萨克казак应区分开来，казак一词是一个从突厥语引入俄语的外来词。

казах在В．Радлов的词典里有“独立的人”“迁徙者”的意思。学者Г．Ф．Благова认为，казах一词在И．И．Срезневский的词典里是“雇佣的长工”之意，后来被称之为“无家可归的草原流浪者”，直到十七世纪才被称为“俄国边区的自由人”。казак一词是“武装的自由骑士”之意，因此，也把那些配备轻型武装的人们叫做казак。在这里要把俄罗斯的哥萨克民族与哈萨克民族、哈萨克民族与吉尔吉斯民族错误地混为一谈区分开，因为很多沙皇政府的官员都将吉尔吉斯人和哈萨克人视为同一部落民族，从1925年开始才正式把哈萨克人称为казах。“阿拉伯语、蒙古语、突厥语、波斯语和斯拉夫语等诸多语言资料是解开哈萨克民族起源之谜的宝贵财富”，但语言资料的复杂也为确认工作设置了诸多障碍。

在民族发展的过程中，人们的价值观念、生活方式、思维方式也是随之变化的，但民族的性格特点在发展过程中却是独一无二的，可以根据这一点帮助判断人们共同体的属性。

民族性格是在民族社会群体的历史发展过程中形成的。М．О．Мнацакян就认为，民族性格是该民族群体多数人在思维方式和行为方式中所具有的心理特质，而且，民族性格可以是有意识的，也可以是无意识的；既可以是文化方面的，也可以是心理方面的。民族性格与民族心理在包括的内容上是不同的，民族性格包含意识的成分和文化与精神的开端。“民族性格与历史、文化紧密相关，同时也包含着历史成分。”

根据С．В．Лурье的观点，民族性格在民族心理学领域被看作一个动态的发展过程，因为只有在历史的发展过程中才能发现民族性格是否发生了改变。在文化形成的过程中，“人们是通过文化——多层次和多因素的行为计划结合成共同体的”。学者们把“民族常量”作为判断民族性格的标准。根据这一概念，他们对俄罗斯民族做出了以下的描述：自认为是善良的化身；其周围的地域都应作为殖民地而被占领，生活在那儿的人们都应受到保护；自认为是正义的力量；他们的行为是为完成崇高的道德义务。

多数学者认为，东正教、自然环境、文化交流及相互影响是俄罗斯民族性格形成的重要因素。与西方思维方式不同，俄罗斯人对任何事情都喜欢辩论，不愿妥协，善于寻找人类内心深处的道德品质，“这是属于俄罗斯民族的特殊道路，它既不属于欧洲，也不属于亚洲”。道德品质被看作俄罗斯民族意识的一部分，宗教对其形成产生了重要影响。因此，教堂是宣扬国家利益的场所，实质上已经成为国家机构。З．В．Сикевич认为，自由权利和自由意志是不同的两个概念。自由权利在现代俄罗斯不是合作与对话之意，而是“为自我的自由权利打破束缚的力量”。俄罗斯民族的性格是二元的，可以说既有亚洲式的消极保守，同时也有着欧洲式的为自我权利而斗争反抗。

К．Касьянова认为，民族性格是民族共同体和民族自我意识中最重要的组成部分。她这样描述俄罗斯民族的性格：固执、不妥协；急躁，但有时比较有耐心；做事缓慢，有时会耽搁；喜欢按照自己的计划和节奏办事；很难从一种形式转换到另外一种形式等。

哈萨克民族的性格在学者们的研究中也有论述，Н．Еликбаев就是其中一位最有名的民族心理学家。他认为，民族性格是民族生活和其周围生活环境的一个标志。影响人类性格的既不是气候条件，也不是遗传性，而是人们性格特点的融合。人们的行为方式以及对事物的理解方式都是其在民族性格上的反映，而且，这种特性在民族共同体的各成员身上都能找到这种反映。作为一种力量的自由意识不仅在意识上，而且在行为和心理上影响着民族性格。

К．Жукеш在描述哈萨克民族性格时，认为哈萨克民族有下列性格特征：英勇善战、对艺术有天赋、热情好客、爱孩子、喜欢模仿。首先，居住在现今哈萨克斯坦境内的哈萨克先辈们具有火焰般的性格——英勇善战。哈萨克俗语“系好马鞍，箭在弦上”表明人们时刻准备保卫自己的家园。其次，哈萨克民族还具有追求艺术的特质。“生活和自然环境帮助人们了解艺术，那么在风俗习惯上就要求有艺术”。再次，哈萨克人有热情好客的民族特点。每个民族，毫无疑问地都具有热情好客的特点，但这一特点对哈萨克人来说有着特别的意义。由于游牧的生活方式，人们相互之间住得比较遥远，缺乏信息沟通。因此，出现在他们毡房里的任何人都是他们了解外部世界信息的来源。同时，还有对孩子特殊的爱。哈萨克民族在历史发展的过程中经历了诸多磨难，深知在恶劣的游牧条件下抚养孩子的艰辛，因此，父母们都希望能有很多孩子，并且让他们幸福生活。“即使是草，也要让他们长得多一些”，这句哈萨克俗语就是对哈萨克民族这一特点的反映。再有就是易于接受新事物的开放性。哈萨克人能够非常快地效仿其他民族的特质和想法。这一点可以从正反两方面来看待，效仿既能对本民族的生活产生积极影响，又能使本民族失去自己的特点。

著名历史学家А．Гали认为哈萨克民族具有以下性格特点：（1）保存了自己的国家体制。我们知道，哈萨克民族的历史就是为赢得独立的斗争史。（2）有自己的民族精英，在国际政治舞台上赢得了自己的位置。（3）爱好和平。（4）英勇善战，手握武器保卫家园。（5）喜欢口头约定，任何话语都比书面约定更有力。（6）政权具有至高无上的权力，但并不是绝对的力量。（7）哈萨克的国家体制具有开放性和民主性。（8）具有舍己精神。（9）民族统一过程中表现出民族的互补性。

С．Каскабасов认为，坚决果断、热情好客、不苛刻、宽容待人是哈萨克民族的性格特点。他在研究哈萨克民间口头文学创作中发现，民族英雄的形象都汇聚了这些民族性格特点。“宁愿失去头颅，也不要失去说话的权利”这句哈萨克俗语正好符合了学者А．Гали之前所表述的其民主与开放的民族性格。“对现有的一切感到满足”是哈萨克民族性格的优点。

综上所述，哈萨克民族的性格有自己的发展过程。民族性格在历史发展过程中不断发生改变以适应环境。现代哈萨克民族的性格是发展独立自主国家的体现，要想在市场条件下得以立足与发展，就必须学习其他民族的优点，只有这样才能在当今富于变化的现代世界立于不败之地。民族与民族性格是相互关联的，作为历史形成的人们共同体，民族形成的条件是具有共同的地域、文化、语言和能够显示出这一群体的典型心理特征。

［1］ГумилевЛ．Н．Этносфера：историялюдейиисторияприроды［M］．СПб：Кристалл，2002．

［2］БромлейЮ．В．Очеркитеорииэтноса［M］．М：Наука，1983．

［3］МельниковаА．А．Языкинациональныйхарактер［M］．СПб：Рось，2003．

［4］КшибековД．Ментальнаяприродаказахов［M］．Алматы：НИЦылым，2005．

［5］НысанбаевН．Философиявзаимопонимания［M］．Алматы：азаэнциклопедиясы，2001．

［6］АбсаттаровМ．Казахскийэтнос：наперекресткеистории［J］．Евразийскоесообщество，1995，（11）．

Discussion on the Traits of Ethnic Character

SAMETOVA Fauziya1，GUI Liang2

（1．Kainar University，Almaty 050012，Kazakhstan；2．School of International Cultural Exchange，Lanzhou University，Lanzhou，Gansu 730000，China）

The term“ethnos”is widely used in a modern science and considered as social，biological and sociocultural notion．The nature of ethnicity in the course of historical development is subject to changes，while adapting to existing conditions is transformed．The conditions of formation of ethnicity as a historical community of people united by the territory，culture and language determine its specific psychological traits that are showed up as typical for a given community in its individual representative．

ethnos；character；traits；the Kazak nationality

D751．2

A

1008－469X（2014）03－0083－04

2014－03－11

Sametova Fauziya（1973－），女，哈萨克斯坦人，语言学博士，副教授，主要从事俄语语言理论、俄语教学法研究。