美国加利福尼亚州的大坝安全法律法规

崔弘毅，杜德进 编 译

（国家能源局大坝安全监察中心，浙江杭州，310014）

美国加利福尼亚州的大坝安全法律法规

崔弘毅，杜德进 编 译

（国家能源局大坝安全监察中心，浙江杭州，310014）

以对州内的大坝进行管理的角度，从多方面介绍了美国加利福尼亚州大坝安全方面有关的法律法规，供参考。

加利福尼亚州；大坝安全；法律；法规

0 引言

加利福尼亚州大坝安全项目的有关法律最初是在1929年通过，并于《加利福尼亚水资源法》第三章6000-6501节中进行修订，最后一次修订是在1995年。规章则于1986年引入《加利福尼亚州行政法典》第23标题第2章第1-301～5-333条例。

1 定义和大坝分类

管辖内的大坝需是满足以下条件的任意人造挡水建筑物：（1）坝高高于6英尺（即1.83 m）或更高，蓄水量大于6.17×104m3；（2）坝高25英尺（即7.62 m），蓄水量大于1.85×104m3（根据《加利福尼亚水资源法》1.6002和1.6003）。

坝高的定义是从挡水建筑物下游坝趾处的河流或水道的自然河床处（由有关部门决定）算起，或若挡水建筑物不横跨河流或水道，则从挡水建筑物外界限的最低高程算起，到最高可能蓄水水位处。

决定一座大坝或水库对生命或财产是否构成威胁或是否将会构成威胁，有关部门需要考虑渗透、土料流失以及其他大坝或水库本身或其周边存在或可能发生的、会危及大坝或水库的工况的可能性（4.1.6081）。

联邦大坝不在加利福尼亚州的规则范围内。

2 风险分类标准

根据潜在危害（风险）和工况对大坝进行分类。该分类用于决定检查的频率和选择水文研究的重现期。

利用加权分系统将潜在危害分成四类：极端、高、中等和低。库容、坝高、预估疏散和潜在危害这些都是用于对潜在危害进行分类的因素。利用一个相似的分系统来对大坝工况进行分类，分为：差、中等、良好和优四等。坝龄、整体工况、地质和地震环境等都是用于大坝工况分类的评估因素。

当大坝下游有开发项目或大坝工况发生变化时，需通过识别缺陷或当改造或修复工程完工时重新评估风险分类。

3 管辖权/相关部门的权力

立法为管理和监察州内的大坝和水库奠定了基础（CWC 4.2.6025）。水资源部大坝安全处根据州的警察权力，如条例中所规定的为了保护生命和财产（4.1.6075），负责监督大坝和水库的施工、计划变更、扩容、改造、维修、维护、运行和退役等。该部分立法规定（4.1.6077），若未得到大坝安全处的许可同意，拆除、维护或运行任一大坝或水库都是违法的。该处或其他代表可能会获取私利，根据情况

可能需要进行调查或检查并采取行动来消除违法行为（4.1.6080）。

大坝安全处应有聘用员工，也可以聘用咨询顾问。大坝安全处有权采用与这些立法条例相关的规章制度。必要时，为对某一行动做出合理的决策，大坝安全处可以要求信息公开。

大坝安全处可在公开听证会后撤销许可。

若发生险情或受到险情的威胁，大坝安全处应采取一切必要措施来保护生命和财产的安全（4.1.6001）。

4 许可/审批流程

要新建一大坝或水库，或对已建的大坝或水库进行扩容，业主都必须向大坝安全处提出申请并获得该处颁发的关于规划和规格的书面批准，否则不得开工（5.1.6200）。对每个单独的大坝和水库，需进行各自的申请程序（5.1.6201）。这些申请材料应配有地图、规划和规格等资料，其中包括大坝安全处要求的相关细节和尺寸信息等（5.1.6206）。（该法律详细解释了申请流程，对比改造和拆除，对新建大坝和扩容进行了单独的说明）。

法律规定，申请必须包含《加利福尼亚环境质量法案》中要求的信息且必须满足水权程序。所有规划和规格都必须由注册的专业工程师编制。法律对这些施工记录中应包含什么内容做出了规定。当申请得到批准之后，会发放一份许可证书。

根据工程造价，申请许可的收费见表1。

表1 申请收费表Table 1 Application fees for permitting

最低收费为300美元。法律还解释了若预算成本和实际建设成本有差异时的处理情况。

年费的收取根据坝高，为200美元加24美元/英尺。

法律没有对设计和施工设定标准，但加利福尼亚州有《加利福尼亚大坝设计和施工导则》。

5 检查流程

在大坝或水库的施工、扩容、维修、改造或拆除期间，大坝安全处应进行持续的检查或定期检查，其开支为州财政支出，目的是保证其与批准的规划和规格一致。若需要业主提供更多相关信息以便让大坝安全处确定其是否在遵照规划执行时，大坝安全处可以要求业主自费开展相关工作或进行相关测试（7.6.6400）。若出现任何异常情况或发生前所未有的洪水时，业主必须通知大坝安全处。

加利福尼亚州执行年检制度，但根据具体情况需要，可增加检查频次。

检查不收取检查费，因为法律规定检查由州财政支出。

6 业主的不合规/违规/处罚

基于该条款，大坝安全处可启动某种行动或程序，可通过命令或禁令执行，其目的是停止或防止违规行为或可能的违规风险（4.5.6150）。该法律列举了会给予处罚的可能的违规行为。根据该法律规定，违规者犯有轻罪，处以2 000美元以下的罚款或监禁不超过6个月，或两种处罚都采用。每一天的违规都构成一次单独的犯罪。

7 紧急状况

发生险情时，大坝安全处可采取以下措施：（1）降低水位；（2）完全腾空水库；（3）采用其他的必要措施来保证安全（4.3.6111）。大坝安全处应继续对大坝或水库保持完全控制，直到恢复安全或紧急状况完全结束（4.3.6112）。由该条款规定的修补措施而发生的所有成本或开支都应由业主承担（4.3.6113）。

该法律列出了几类紧急状况。

8 责任

通过对大坝或水库的审批、发布与维护或运行相关的强制命令、对大坝或水库进行控制或调度、和险情发生期间对大坝采取的防止溃坝的保护措施，加利福尼亚州对大坝或水库的失事不承担任何责任（2.6028）。

本部分中的任何规定都不得被解释来减轻水库或大坝业主或运营商的法律责任、义务或有关于大坝或水库所有权和运营权的责任（2.6029）。

9 监督

本部分中的任何规定都不得被解释来剥夺业主向法院求助的权力，依据加利福尼亚州的法律，业主有权向法院求助（2.6031）。法律有一章节专门讲述如何投诉（条款5）。

10 其他事项

加利福尼亚州有一个“小型坝审查委员会”，对坝高低于25英尺（7.62 m）、库容小于2 000英亩英尺（246.8×104m3）的大坝，其相关的大坝安全项目的管理由该委员会来处理。

加利福尼亚州的法律中还有许多附加事项，以下为一些重要条款：

（1）法律赋予了加利福尼亚州建设和维护本州所属的公共设施的权力，并将这些建筑物置于与私有建筑物相同的规章制度体系中。根据法律，还组建了一个独立的审查委员会来检查本州所属的大坝。

（2）法律还对必要时如何向加利福尼亚州渔猎委员会备案做出了说明。

（3）规章对申请者就提供水权合规的证据做出了说明。

（4）法律明示市政可管理非直属的大坝。

（5）整部法律中，对修建于原《大坝安全法》颁布之前的大坝，可不受该法律的约束。

加利福尼亚州印刷了一些文档，包括关于大坝安全处在大坝和水库监察方面的最新实践的一个小册子，还定期出版名叫《加利福尼亚州管辖中的大坝》的出版物。 ■

[1]State Laws&Regulations——California[N/OL].http://www. damsafety.org/media/Documents/PDF/CA.pdf.

三峡工程2014年上半年运行情况良好

据中国三峡总公司2014年上半年，三峡工程运行情况良好，防洪、抗旱、供水、航运、发电等综合效益显著发挥，升船机施工及坝区规划项目等后续工程建设有序推进。

上半年，三峡水库累计来水1 290亿m3，较去年同期偏多5.8%。自2013年11月26日起，三峡水库累计为下游补水180 d，补水总量约244亿m3。

2月21日，为保障上海市供水安全，调度三峡水库加大向长江中下游补水力度，此次调度持续11 d，对改善上海市长江口咸潮入侵形势起到了积极作用。

6月10日，三峡水库消落至防洪汛限水位，全面启动2014年防洪度汛工作。监测数据显示，三峡水库消落过程中库区沿岸未发生较大地质灾害及水华现象。

6月17日，三峡船闸顺利实现安全通航11周年。上半年，通过三峡船闸货物5 164万t,船闸通航率达到96.65%，主要运行设备完好率100%，船闸保持安全、高效运行。

上半年，三峡-葛洲坝梯级电站共发电419.5亿kW·h。其中三峡电站发电342.3亿kW·h，葛洲坝电站发电77.2亿kW·h。三峡-葛洲坝梯级电站机组检修工作汛前顺利完成，为主汛期电力生产做好了准备。

上半年，升船机建设稳步推进。上闸首桥机完成安装及试验，并投入运行；齿条、螺母柱及二期埋件按计划安装；船厢结构加载、多工况试验及相关机电设备安装有序推进；下闸首检修门入槽到位，下闸首工作门正进行安装；单机调试工作逐步开展。目前，升船机下游基坑进水前验收相关工作有序进行。

“十二五”装机目标提前完成 水电进入提速换挡期

据中国电力报近年来，我国水电发展实现了质的突破，水电技术迈入了世界顶尖行列。以6月底、7月初溪洛渡、向家坝电站投产为标志，我国水电已迈入大电站、大机组、高电压、自动化、信息化的全新时代。相关水电专家表示，我国水电发展进入提速换挡期。

“十二五”水电装机提前完成

近年来，我国逐步发展成为世界水电大国和水电强国，水电装机、发电量世界第一。2013年，我国水电装机高速增长，全年水电新增装机近3 000万kW，总装机超过2.8亿kW，创我国有史以来装机容量年度增长最快纪录。2014年以来，金沙江下游一期水电开发取得重大成果。

数据显示，今年1～5月，我国新增水电835万kW，这包括了5月份溪洛渡水电站2台77万kW机组。作为世界第三大千万千瓦级电站，溪洛渡水电站总共有18台77万kW机组。由此推断，在2013年我国水电装机已达到2.8亿kW的基础上，随着6月底、7月初溪洛渡、向家坝2座电站投产，我国“十二五”2.9亿kW的水电装机目标已经提前超额完成。

水电建管已处于世界先进水平

从三峡电站，到溪洛渡电站，再到向家坝电站，国产大型水电机组实现了单机容量的飞跃，同时我国水电建管技术也走出了一条从技术引进、消化吸收再创新，到拥有完全自主知识产权的成功之路。

四川成都的三峡梯级调控中心可以远程操作向家坝、溪洛渡、三峡、葛洲坝4个电厂的所有设备。三峡集团在金沙江下游梯级电站深化实施“调控一体化”运行管理模式，进一步开发金沙江电力生产管理信息系统，具备把多个电厂、多个生产单位统一在一个平台上运行的条件，在生产管理信息系统上实现重大突破。成功实施的“调控一体化”模式，不仅使梯级枢纽管理水平大幅提高，更解决了“一库两站两调”的调度难题，确保了电能顺利外送，实现了水资源的高效利用，在管理和技术创新上实现了飞跃。

水电装备实现全面国产化

在溪洛渡18台巨型水轮发电机组中，有15台采用国内拥有全部自主知识产权的产品。其他3台机组也主要由国内制造，大部分重要部件的材料由国内供货。这些机组全部一次启动成功、一次通过72 h试运行，安装质量及运行指标全部达到优良标准。

大型水电机组及重要机电设备全面国产化，直观效益是大幅降低水电项目工程造价，提高售后服务保障度，提高水电站的可用率和发电效益，同时也推动了水电行业科技进步和产业发展，提高了国内水电设备制造业自主创新能力和核心竞争能力。

加速水电开发是重要课题

目前看，“十二五”达到预期的水电开发目标比较难，主要原因是水电开发涉及移民和环保，前期需要准备的工作太多，因此核准流程走得非常慢。

我国水电在提前完成“十二五”装机目标的同时，开工建设的达标难度呈现“提速”之后又“换挡”的特征。由“水电核准难”不难看出，未来的水电发展将更加注重发展质量和效益。前不久，国家能源局专门召开水电工程建设质量管理座谈会，强调要充分认识各水电项目建设的条件特殊性、技术复杂性，不能为完成经营目标压缩水电建设项目的合理工期、变更重大设计方案。据了解，水电站项目核准是目前国家能源局保留的17项审批权之一。

金沙江下游二期工程的白鹤滩和乌东德水电站，是继三峡、溪洛渡水电站之后拟建的2座巨型水电工程，目前正等待核准开工。水电的核准难仍然是制约水电发展的最主要矛盾。如何调动水电开发的积极性，加速水电开发，是2014年水电发展的最重要课题之一。

This paper introduces the state laws and regulations used in dam safety management in Cali⁃fornia,for reference.

California;dam safety;law;regulation

TV6

A

1671-1092（2014）04-0067-03

2014-06-11

崔弘毅（1983-），女，重庆人，助理工程师，主要从事大坝安全方面的研究。

Title:State Laws&Regulations——California//by CUI Hong-yi and DU De-jin//Large Dam Safety Su⁃pervision Center of National Energy Administration