产业技术创新联盟知识转移障碍消除对策研究——基于超循环视角分析

○李 琛 徐修德

（青岛大学工商管理学院 山东 青岛 266071）

一、引言

产业技术创新联盟（简称ITIA）于20世纪80年代迅速发展兴起，其先进的理念为大型企业集团、跨国公司的发展提供了组织模式支持。国外学者Butler（2008）提出技术创新出现了跨领域、跨企业的特征，认为产业技术创新战略联盟在全球范围内是一种重要的企业合作形式。Duanmua（2007）等提出通过机制来增强联盟合作伙伴间的信任程度可以有效地促进知识创新成果在联盟各方的充分流通。建立科学合理的知识转移机制能够有效实现产业技术创新联盟中各个成员知识共享。然而联盟中知识转移机制的建立并非易事，知识转移障碍对联盟中知识的顺利共享造成牵绊。国内学者王立生（2004）从三个阶段论述了企业通过产业技术创新战略联盟进行知识传导的过程，认为联盟各方不同的文化背景、战略目标、能力水平、组织内在因素等会造成战略联盟内知识转移障碍。贾晓霞、周溪召（2007）大障碍阻碍了合作创新企业间知识转移，提对合作创新企业间的知识转移障碍进行研究，认为知识特性、组织结构、企业文化、深层交流这四出可以通过疏通知识转移路径的方法来缓解障碍。

为了更好地促进产业技术创新联盟知识转移，需要通过合理途径控制并消除知识转移障碍。本文将首先阐述产业技术创新联盟的超循环机理特性，进而基于超循环障碍分析产业技术创新联盟中知识转移障碍解决对策。

二、产业技术创新联盟知识转移的超循环机理特性

产业技术创新联盟作为新型技术创新合作组织具有结构的稳定性，并且具备较强的自适应性。由于联盟内知识能够实现自我复制，其中形成的科学合理的经营理念、文化价值、财务管理方案、运营方式等能够传承下去，因而是相对稳定的。当外部环境发生扰动时，联盟既能够通过自身调节也能够通过与外部协调等方式确保联盟整体的稳定。同时，产业技术创新联盟知识转移过程还具备变异突变的特性。受不断变更的外部经济环境的影响，联盟时刻面临着更替与被更替的机遇，时刻会发生非线性突变。当外部环境达到某些特定条件时，联盟会对现有模式的知识转移进行淘汰、更替、变更以及升华，如同生物机体的变异一样，促使产业技术创新联盟发生转变。值得注意的是，联盟内部成员之间面临激烈的知识竞争与角逐，根据生物优胜劣汰原理，较弱的个体必然面临被淘汰的危机，因而联盟具备选择评价性。产业技术创新联盟知识转移可以视为一个超循环系统，符合超循环的特性。

三、产业技术创新联盟中知识转移障碍成因

产业技术创新联盟成员间知识转移关系到联盟合作效率，影响联盟内企业经营业绩。知识转移障碍不仅仅由于中介机构的局限与不完善造成，联盟内部其他部分亦存在诸多造成知识转移障碍的因素。

由图1可以看出，产业技术创新联盟中知识转移障碍成因。首先，政府对企业、高校与科研机构的制度控制欠佳、政策支持不当会影响产业技术创新联盟知识转移，企业若给政府错误的导向与需求反馈会造成政府决策失误。其次，高校与科研机构间若不能积极展开研发合作与技术交流会引发产业技术创新联盟知识转移障碍。再次，企业对高校、科研机构的资金扶持不足、研发需求导向不明确给知识转移带来障碍，同时，高校及科研机构若不能给企业提供明确的知识创新成果亦是知识转移障碍的成因。中介机构的中介服务不充分也会造成联盟内知识转移无法顺利进行。除此之外，联盟内成员对市场的供需导向与环境变更把握不足也是知识转移障碍的成因之一，它使得联盟内成员无法提供新的供需导向回馈市场。

图1 产业技术创新联盟循环系统

四、产业技术创新联盟中知识转移障碍消除对策

基于超循环理论，将产业技术创新联盟中知识转移障碍划分为超循环单元障碍、超循环输入与输出业务障碍、超循环系统障碍。针对超循环障碍的分类，可以通过联盟整体制度构建、联盟个体成员与联盟中非正式组织层面进行障碍消除。

1、联盟整体制度构建

联盟整体制度构建层面是对应产业技术创新联盟中超循环输入与输出业务障碍以及超循环系统障碍提出的障碍消除对策，从跨越联盟个体的宏观的角度提出对策。主要包括联盟信任机制、知识共享环境、知识转移激励机制、知识转移效果评估准则以及知识转移中介建设几个方面。

（1）建立联盟信任机制。产业技术创新联盟是高校等科研院所为同企业互相合作共同发展而建立的合作组织，相比传统的企业之间的竞争与合作关系，产业技术创新联盟更加凸显技术创新的特性。高校把针对产品设计、设备设计、过程技术、质量控制技术、维护技术等相关知识转移到企业，企业再将新技术应用于生产之中，整个过程环环相扣，是建立在信任机制基础上的。据国外学者Gjalt De Jong（2008）对高科技技术联盟创新过程中的信任机制调查研究显示，组织间信任可以维系商业技术联盟长期存在并促进技术知识创新，进而促进产业技术创新联盟知识转移。然而联盟与其他组织相比具有非强制性，联盟内部成员独立性较强，良好的联盟信任机制能够促使成员打开心扉进行交流，提升知识转移效率。定期开展联盟宣传会议，筹办联盟文化活动月，联盟内成员展开友好互动等方式能够加强建立联盟信任机制，同时，政府可出台相关政策确保联盟成员互信机制蓬勃发展。

（2）营造联盟知识共享环境。知识共享能够提升企业资源开发效率，将传统意义上的有型资产与知识经济时代的新型资产相结合，促进联盟整体知识水平与知识转移效率的提升。营造联盟知识共享环境是建立在联盟信任机制基础上的，共享环境的形成需要培养成员沟通意识与合作思维，提升联盟内部管理与信息化建设，加快建立知识共享平台。联盟内成员在知识共享平台中注册员工通讯录、工作业务表、任务管理、客户关系等并且根据隐私机密程度选择哪些内容公开，以此加强成员间互相了解，彼此提升信任，打造良好的知识共享环境。

（3）打造联盟知识转移激励机制。激励机制的建立能够良好的激发产业技术创新联盟中成员的知识转移动机，充分调动成员进行知识转移的创造性与主动性。由于产业技术创新联盟的非强制性，维系各成员单位合作的伙伴关系与其他形式的联盟相比较为薄弱，建立知识转移激励机制需要政策扶持。知识转移激励机制须秉持引导性原则与目标结合原则，充分体现联盟存在的整体目标。

（4）建立联盟知识转移效果评估准则。激励需要做到奖惩分明，奖惩分明是建立在客观评价基础上的。联盟内知识转移效果评估准则的建立需要成立客观评审小组，该评审小组可由政府、中介机构派出专业技术人员成立，对知识转移绩效展开客观评定并提供评判准则。评估准则体系的建立能够为联盟提供规范统一的知识转移评判标准，减少知识转移过程中由于知识性质造成的障碍，促进知识转移激励机制的运行。

（5）加强联盟知识转移中介建设。产业技术创新联盟的中介机构为联盟成员提供专业技术咨询服务与中介服务。为促进知识转移，需建设联盟创新型中介，强化中介机构综合服务能力，减少知识型资产价值评估误差，提升中介信息更新效率。

2、联盟个体成员构建

解决产业技术创新联盟中知识转移超循环单元障碍需要通过联盟个体成员规范化制度构建来应对。联盟作为组织，是个体成员互相协作集合而成的集团，企业、政府、高校、科研机构、中介机构作为联盟中知识转移的个体单元，其自身知识转移能力的高低波及联盟运行效率。

（1）联盟成员增强知识转移能力。知识转移是知识从某个组织转移并应用到另外一个组织的过程。产业技术创新联盟各成员之间是相互独立的组织，通过联盟的方式缔结到一起，成员知识转移能力的提升是消除知识转移障碍的关键。知识转移能力主要表现在知识接受能力和知识传递能力方面，知识输出方提升知识对外传递能力，将隐性知识科学的编码化传递给知识接受方，随着知识接受方接受能力的增强，能够更快捷地破译并应用已经编码化的知识，从而达到减缓并消除知识转移障碍的目的。

（2）联盟成员提高沟通效率。联盟成员关系影响沟通效率，沟通效率影响知识转移。研究表明，气氛融洽的组织与关系紧张、刻板的组织相比能够更有效的沟通，传递更加精准的讯息。沟通效率的提高为促进联盟知识转移创造便捷，各项知识在相对融洽的氛围中进行传递，联盟个体成员对新知识的接受能力也相应增强。同时，成员之间对于各自文化背景、战略目标的深度认知与接纳亦是提升成员沟通效率的重要环节，知识转移障碍的消除是建立在成员对不同文化理念相互认可基础之上的。文化距离的拉近为联盟成员提高沟通效率搭建桥梁。

3、规范联盟中非正式组织知识转移构建

与上述所提到的联盟整体、联盟个体成员等正式组织相对，非正式组织亦影响产业技术创新联盟知识转移状况。联盟中非正式组织是在联盟发展过程中部分个体成员或者员工形成的打破原先成员归属局限的以自身文化背景、情感偏好为纽带的相对松散的组织形态，不受所属成员单位领导的制度与层级管辖限制，非正式组织能够逐渐形成自身的判断准则并对联盟的运行产生影响。随着时间的推迟，产业技术创新联盟中必然逐渐形成部分非正式组织，然而如若非正式组织安全性较低，则对联盟知识转移存在的危害是不可估量的，其消极因素会严重凝滞知识转移，甚至对整个联盟的缔结带来破坏性打击。为消除联盟知识转移障碍，需要规范联盟中非正式组织知识转移，对非正式组织进行监控，必要时开除威胁联盟知识转移的非正式组织中的破坏性核心人物，积极提升联盟精神文化水平，弱化非正式组织文化与联盟整体文化的差距，加强正式沟通渠道建设。

[1]Gjalt De Jong，Rosalinde Klein Woolthuis．The Institutional Arrangements of Innovation：Antecedents and Performance Effects of Trust in High-Tech Alliances[J]．Industry＆Innovation，2008，15（1）．

[2]曾德明、何银芳、彭盾：基于趟循环理论的产掌饼系统中知识转移障碍研究[J].软科学，2009，23（7）.

[3]林枭：科技型人才聚集中隐性知识转移障碍研究[D].太原理工大学，2010.

[4]王立生：论战略联盟视角的企业知识获取与转移障碍[J].山西财经大学学报，2004，26（4）.