英国高等教育质量保障中主体多元化的经验与启示

摘 要：高等教育的质量保障问题受到教育发达国家的高度关注。多元化利益主体参与教育质量评估是英国高等教育质量保障体系的一个重要特点。文章对英国高等教育中的多元化利益主体参与质量保障评估及其发挥的作用进行分析，以期为中国高等教育质量保障体系提供借鉴。

关键词：英国高等教育质量保障体系；多元化主体；高等教育质量保障署

2012年3月，教育部发布了《关于全面提高高等教育质量的若干意见》，强调了健全教育质量保障体系，提出“建立以高校自我评估为基础，以教学基本状态数据常态监测、院校评估、专业认证及评估、国际评估为主要内容，政府、学校、专门机构和社会的多元评价相结合的教学评估制度”。近年来， 随着高等教育规模扩张，国际竞争加剧，如何建立并实施有效的质量保障体系成为各国高等教育发展的热点。由于我国高等教育系统的质量保障体系建设起步较晚，相关的理论研究与实践均不足，与教育发达国家相比存在一定差距，因此借鉴国外成功经验对我国高等教育质量保障体系建设具有重要意义。

在世界各国的高等教育质保体系中，英国及美国的质量保障体系受到了世界各国的广泛认可。相比来讲，英国高等教育质量保障体系比美国的更规范、更系统。英国高等教育的质量保障工作是由代表政府及学术界双重利益的高等教育质量保障署（Quality Assurance Agency， QAA）负责，同时兼有代表社会利益的社会评估以及高校自评，其评估主体包含了学生、教师、中介机构、用人单位等多元化的利益相关者。[1]

一、内部质量保障主体

英国目前已经形成了一套统一的、较为完善的高等教育质量保障体系，包括内部及外部两个方面。在2002年之前，英国构建了一套较成熟的外部质量保证体系。2001年7月，英国高等教育基金会发布的报告指出要削减外部评估程序，并强调日后的工作重点应放在各高校建立有效的内部质量保障体系上。

（一）学生

学生是高等教育的直接接受者和体验者，并全程参与高等教育的过程，因此可以说学生对高等教育质量的评价是最真实、最直观的[2]。英国高等教育一直十分重视学生在高等教育质量保障体系建设中的参与程度。总体来讲，学生参与英国高等教育质量保障的方式主要包括以下四种。

1.通过参加各种委员会及担任高校理事来参与管理与决策

在国家层面上，英国学生可以通过进入QAA的决策层来参与全英高等教育的质量决策管理。例如，QAA于2008年宣布吸纳一名学生作为董事会成员，参与全英的教学质量保障工作。

在院校层面上，学生可以通过选举加入学校理事会或其他相关委员会来参与高校教育质量保障工作。在英国，学校董事会是最高的决策机构，对教育质量负最终责任，通过选举产生的学生会代表是董事会中的一员，代表学生利益参与高校的各种重大决策。董事会下设的各种委员会，如学术委员会、学位授予委员会、科研委员会、教学委员会、校务委员会等，则负责具体的高校教育质量管理及审核等其他工作[3]。学生可以通过申请加入不同的委员会来更大程度地参与高校质量保障工作。

2.参与高校内部评估

在英国，学生通常可以作为评估组成员参与高校内部的定期评估工作。学生需要先参加选举，并接受相关的培训后方能参与高校内部的评估工作。通过培训的学生在评估的过程中拥有与其他评估组成员同样的权力和义务，代表学生的利益参与高校教育质量评估工作。同时，英国许多高校会KgcYHBbLEqNVtwXwRSwABg==定期组织全体学生对学校的教学水平、师资配置、教学资源等方面进行评价，并根据学生评价的结果对相关方面进行改进。

3.参与全国大学生调查

全国大学生调查（National Student Survey，NSS）是英国高等教育拨款委员会发起的面向全英大学毕业生的一项网上问卷调查，自2005年启动至今每年进行一次，全英大部分毕业生都会参与NSS的调查。NSS调查问卷询问学生对所在院校的课程教学、考试反馈、学习支持、课程组织与管理、学习资源、个人发展和总体满意度7个方面的看法[4]。调查结果会在NSS 的官网上公示，学生及家长可以看到不同高校的毕业生对所在院校及就读专业的评价，这在一定程度上为学生选择高校提供了参考。

4.参与QAA的评估

QAA在评估的过程中十分重视学生的意见，QAA 2011～2014年的发展战略书中指出，在日后的工作中要更重视学生参与，以此来满足学生对高等教育的需求[5]。高校学生可以在QAA正式审查访问前派代表递交学生书面报告书，学生在报告书中可以对高校发布信息的准确性和真实度，以及学习体验、是否具有话语权进行汇报，以供QAA在评估过程中参考。同时，QAA在正式审查访问的过程中也会召开与学生代表的座谈会，面对面询问学生对高校教育的看法。

（二）教师

作为高等教育知识的传授者，教师的教研水平和参与程度直接决定了高等教育教学质量的高低。

1.教师加入高校理事会及参与校内外委员会

在英国，教师在高校内部的理事会及各种委员会中扮演着重要角色，对高等教育的决策及管理也起到了很大作用。理事会中的大部分成员由外校及本校的资深教授担任，学术委员会、学术评议会、学院委员会等机构也均由知名教授及学术权威组成。英国高校十分鼓励教授治学，鼓励教师通过授课时的亲身经历发现教学管理方面存在的问题，以帮助董事会及委员会更有针对性地提升高校教育质量。在高校外部，教师也可以通过加入QAA董事会及英国高等教育基金委员会（Higher Education Funding Council for England，HEFCE）或担任评估小组成员，参与高等教育决策及评估。

2.教师与高层管理人员举行座谈会

英国高校经常召开高层管理人员与全体教职员工座谈会，全体教师会对教学中出现的问题进行集中讨论，并制定出相应的解决方案。同时，高校也鼓励教师思考提高教学质量及学生满意度的教学方法，并在会上与其他教师共享和探讨。

3.教师评价采取正面激励方式

英国高校普遍以学生成长与教师发展为重要目标来建设质量保障体系，采取正面激励方式，而不依靠惩罚、批评的方式。教师的教学效果评价普遍采取同行教师相互评议（Peer Evaluation）的方式，通常不对被评教师打分和评级，而是由听课教师提出评价和改善意见。

4.通过导师制形成师生紧密互动

在英国高校中，从普通讲师到高级教授都有义务担任导师，且越是优秀的高校每个导师所带学生越少。例如，牛津、剑桥大学的导师带领的学生不超过3个，并要对学生进行持续的、有针对性的辅导，包括学习、品德、就业等方面[6]。英国的导师制使教师和学生建立了和谐的关系，导师通过有针对性的指导能了解学生的需求，而学生也可以直接从导师身上学到各种知识，尤其是隐性知识，这对提高人才培养质量起到了重要作用。

二、外部质量保障主体

目前，英国高等教育的外部质量保障主体包括政府、第三方中介机构、用人单位等。高等教育外部各利益相关主体参与质量评估与监管，有效地促进了英国高等教育质量的不断提高。

（一）政府

英国政府不直接对高校教育质量进行评估，而是通过立法、行政及财政拨款的措施来保证高校的教育质量，具体的质量保障评估活动则授权给第三方中介机构来进行。

立法是最基本的监管手段，英国政府出台了一系列的法律法规来保障英国高等教育的质量，并不断修订和补充。如1988年颁布的《教育改革法》、1992年的《继续教育和高等教育法》、1998年的《教学与高等教育法》、2004年的《高等教育法》等，都为英国高等教育的改革与发展奠定了基础。

1991年，英国政府颁布的《高等教育——一个新的框架》白皮书[7]指出，应把教育评估工作放在首位，高校内部建立完善的质量保障机制的同时，应建立起由企业界、金融界、学术界及拨款委员会代表所组成的质量监管系统。2011年，英国政府再次颁布了《高等教育白皮书——将学生放在体系的中心》，白皮书明确指出，应将学生放在教育的核心位置，学校及相关机构应传递给学生更多的知识及经验，并不断加强教学、评估、反馈，以帮助学生更好地为未来的职业生涯做准备[8]。英国政府通过政策加强了对高等教育质量的宏观调控，保证了质量评估工作的顺利进行。

除此之外，英国政府还通过高等教育基金委员会提供经费支持，质量评估结果为优的高校可以获得更多的经费，而评估结果不理想的高校则获得较少的经费。英国高等教育拨款委员会网站的相关数据显示，质量评估结果为优的高校获得的拨款数额可以达到质量评估结果不理想的高校获得的拨款数额的9倍。英国政府通过控制财政拨款数额，加强了英国高校教育的质量意识，从而实现了其对英国高校教育质量的调控。

（二）高等教育评估中介机构

在英国，第三方中介机构承担了对高校教学及科研水平的评估以及对部分课程专业资格的认证工作。其中QAA全面负责英国高等教育院校的质量保障工作；英国拨款机构联合发起的科研水平评估（Research Assessment Exercise，RAE）负责评估全英高等教育机构的科研水平；专业协会和法定认证机构负责对某些专业课程的学生执业资格进行认证。

1.高等教育质量保障署

QAA负责对全英高等教育机构的质量评估工作，并公开发布评估结果。QAA是独立于英国政府与高校之外的评估机构，其独立性及非营利性保证了评估的公平及客观性。QAA目前采取院校审计的方式进行评估。院校审计最大的特点就是通过评估高校内部质量保障机制的有效性来间接地判断高校的教育质量是否达到标准[9]。整个审查的流程包括审查准备阶段、短期访问阶段、审查访问阶段和发布审查报告阶段。院校审计自2003年实施至今进展十分顺利，各高校以及评估人员的反馈也较为积极。QAA使英国高等教育质量具有一个完善、统一的标准，有利于全面提高英国高等教育质量。

2.英国拨款机构发起的科研水平评估

RAE是由英国高等教育拨款委员会联合其他拨款机构对全英高等教育机构的科研水平进行的评估，是目前英国最完善有效的高校科研评估，受到了各高校的重视。在2008年RAE评估中，约有1100 名专家参与了评估，大多数专家都来自学术界。RAE科研水平评估包括4个阶段：制订评估标准，提交评估材料，审核评估材料，公布评估结果 [10]。RAE科研水平评估通过将评估结果与科研经费挂钩的方式，激励各高校提高科研能力，有利于英国高教界的总体科研水平的提高。

3.专业协会和法定认证机构

在英国，一些需要授予专业或职业资格证书的课程还要接受相关专业协会或法定认证机构的学生执业认证，学生执业资格认证主要是对相关课程的内容、课程计划、教学目标及教师配置等方面的审查。会计、医生、法律、工程等职业需要较高的专业知识水平，英国规定其任职人员必须通过相关专业协会或认证机构的审核才可以入职。因为只有高等教育机构获得了相关执业资格认证，才能证明其培养出的学生拥有从事相关职业的能力。对于这些专业性较强的学科，专业资格认证是保证其教育质量的根本。

4.用人单位

英国在高等教育质量评估的过程中十分重视用人单位的意见。在英国，用人单位这一外部利益主体在QAA的推动下参与高等教育质量评估。在QAA的最高领导机构董事会中，有6名成员来自工商界、金融界或其他专业领域。这有利于英国高校培养出更适应社会的人才，同时也保证了评估的公正与合理性。除此之外，高校内部的各种委员会也会聘请用人单位的相关人员担任外部评审，并邀请他们在实习、就业等方面为学生提供指导。

5.大学排行榜

在英国，新闻媒体的大学排行榜是民众监督及评价高等院校教育质量的一种重要形式。其中《泰晤士高等教育》大学排名被认为是英国最权威的大学排行榜，并成为大众评判高校教育质量高低的主要标准。为了收集到可靠的数据，《泰晤士高等教育》投入了大量的资金并聘请了权威的专家。媒体排行榜所利用的数据大多来自英国高等教育评估机构，当然他们也会直接深入到高校内部去获取最真实的资料，以确保排行榜的准确性。随着互联网的发展，媒体及社会舆论对英国高等教育质量的监督作用也将变得越来越明显。

三、启示

高等教育质量保障及评估工作的有效性是中国高等教育目前面临的一个亟待完善的问题。由于中国高等教育质量评估起步较晚，评估体系还存在一些问题，如评估主体单一、评估过于行政化、评估指标不完善等，其中评估主体单一，利益相关者参与少的问题尤为突出。

为了构建全面、合理的高等教育评估体系，教育部高等教育教学评估中心建立了高等教育质量监控体系，并致力于探索适合中国的多元化质量保障主体监管评估体系。教育部于2010年颁布的《中外合作办学试点评估实施方案》就是对质量保障多元化主体构建的一次重要尝试。该方案明确提出评估的目的，即推动形成办学者自律、社会监督、政府监管相结合的中外合作办学管理机制[11]。该方案的评估过程也有了很大的改进，不但有单位自评及省（市）教育行政主管部门的评价，还包括同行评价、学生评价及社会评价，充分考虑了高等教育各方利益相关者的意见，并将评估结果公示。该方案的确立体现了中国高等教育评估理念与方式的转变。但中国目前的高等教育质保体系相比英国经历了几十年的不断改革所建立的比较科学、内外相结合、多主体参与的质量保障体系还有一定的差距。根据英国高等教育质量保障体系中主体多元化的经验，我们可以从以下三个方面完善高等教育质量保障与评估体系。

（一）鼓励学生、教师参与高校内部教育质量评估

目前，中国高校大多都是被动地接受高等教育质量评估，很少主动构建及完善高校内部的质量保障体系。虽然中国高校已经逐渐认识到学生与教师对教学质量保障的重要性，但学生、教师参与教学质量保障的形式仍比较单一，且缺乏有效的反馈机制。英国高校认为，学生、教师参与构建质量保障体系是保证教育质量的根本，并为学生、教师提供了参与质量保障的多种渠道，如鼓励学生、教师加入校董事会。此外，各种委员会也积极参与高等教育的管理决策、学校内部评估、中介评估机构的评估等。我们可以借鉴英国以内部质量保障体系为主的经验，为学生、教师参与高等教育质量保障提供更多的方式，并鼓励学校自发地构建并完善内部质量保障体系。

（二）加快第三方高等教育评估中介机构的建设

中国高等教育目前的评估工作主要由教育部高等教育教学评估中心负责，属于政府主导的评估，质量评估工作主要采取自上而下的方式进行。虽然也有一些中介评估机构，但大多数都是由政府主办，对政府的依赖性过高。英国建立的独立于政府与高校之外的中介评估机构QAA已经成为英国高等教育外部质量保障体系的主要组成部分，它的资金来源于一些非营利性的教育基金，其独立性及非营利性充分保证了评估结果的公平及合理性。英国政府不直接参与高等教育的评估活动，只起到间接调控的作用。中国也应加快建立独立性更高的第三方中介评估机构，将具体的质量评估工作交给这些中介机构完成，政府只对其进行间接监管，以增强评估的公开性及公平性。

（三）从企业界中选择评估人员

目前，中国高等教育的评估小组由11～13名专家组成，其成员主要来自教育界，而没有来自企业界、行业领域的资深人士。英国十分鼓励用人单位参与评估工作，如QAA的评估人员中除了来自教育界的专业人士，还包括来自企业界的人士，这样的人员构成综合考虑了社会各界利益相关主体的利益。从多个角度对高等教育的质量进行评估，使得评估结果更全面、合理。因此，相关评估机构可以从企业界选择评估人员，在提高高等教育质量的同时，增强高等教育与社会的联系，有助于高校培养出更适应社会的创新型与实用型人才。

参考文献：

[1]邵敏，李祖超. 美英高等教育质量评估机制比较分析[J].高教发展与评估， 2011（5）：56-61.

[2]Mc Claran. A. The Renewal of Quality Assurance in UK Higher Education[J]. Perspectives： Policy and Practice in Higher Education， 2010（14）：108-113.

[3]杨瑛.英国高等教育质量保证体系研究[D].北京：中央民族大学， 2007.

[4]王保星. 质量文化与学生参与：新世纪十年英国大学教育质量保障的新思维[J]. 杭州师范大学学报， 2012（1）：118-123.

[5]QAA Strategy 2011-14[EB/OL].http：//www.qaa.ac.uk/Publications/InformationAndGuidance/Documents/Strategy2011-14.pdf，2011-07-10.

[6]杨继霞.英国高等教育质量保障体系发展研究[D].石家庄：河北大学， 2006.

[7][9]张微.英国高等教育外部质量保障制度研究[D].长春：东北师范大学， 2009.

[8]Higher Education——Student at the Heart of the System[EB/OL].https：//www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/32413/11-1050-impact-assessment-students-at-heart-of-system.pdf，2011-10-20.

[10] 刘钧燕.英国高等教育RAE科研评估最新进展及思考[J].比较研究， 2010（6）：113-115.

[11]中外合作办学试点评估实施方案[EB/OL].http：//www.crs.jsj.edu.cn/uploads/attach/1295425179_ file6.pdf，2013-06-10.

编辑 王俊烽