美欧企业开放式创新理论研究和实践——开放式创新促进企业自主创新能力建设

王景文

（河南省科技厅，河南 郑州 450000）

美欧关于企业开放式创新的系统性研究始于本世纪初。2003年美国加利福尼亚大学Henry Chesbrough教授撰写了“开放式创新：创造和利用技术的新规则”（Open Innovation: The New Imperative for Creating and Profiting from Technology）。该书总结了二战后美欧科技发展政策的演变，特别是通过对著名跨国公司技术创新模式的分析和比较，认为开放式创新将是未来企业发展的一个必要选择。2006年美欧15 所大学的16 位专家和学者对开放式创新理念从企业创新、知识产权和合作网络等进做了进一步阐述（Open Innovation: Re⁃searching a new Paradigm）。目前美欧国家对开放式技术创新模式的研究和讨论越来越深入，并逐渐融入国家的创新政策。了解和跟踪美欧关于开放式创新理论的研究和实践对我国建立企业技术创新机制有重要参考价值。

企业创新理念的变化

从20世纪90年代开始，美国和欧洲工业朝着组合化（modularity）、专业化（spe⁃cialization）、外包化（outsourcing）和网络化（networking）发展。在这种背景下，企业特别是跨国技术密集型大企业的技术创新战略出现了变化。虽然企业仍在努力开发和保持自己唯一、复杂和不易被复制的核心技术，但当今世界由于很多技术在垂直链上出现中断和知识的快速传播，他们不得不在某种程度上放弃技术垄断，与其他高水平专业供应商分享市场价值。企业对外进行技术转移或外包后，仍然保留概念设计和系统集成能力，以协调相关研究、设计和制造。由此企业对核心竞争能力（core of competencies）有了新的理解，即从认知体（bodies of understanding）向具备基础或背景能力（backgrund competencies）过渡。企业一方面继续保持在核心技术方面的自主创新能力，但放弃在所有方面进行深度开发，增强协调和吸收外部技术的能力。另一方面大企业逐渐成为创新设计师（In⁃novation architect）和扮演价值链市场协调员（market coodinator）角色，提高对其他专业性和经验性企业的系统集成能力。

科学技术信息的快速传播也促使企业必须进行开放式创新。比如音响放大器是在一个大学出现的发明技术，各企业采取不同的创新方式进行吸收。美国TI公司初期阶段已成功把该技术转移到自己的系统内，但当偶然性发明了数字式放大器技术后，迅速与发明人建立合作关系，并以此开发了新系统和芯片。日本SONY 则过高估计并固守自己的核心技术，只好面对市场对芯片式放大器日益增长的需求而痛苦挣扎。

传统封闭式自主创新模式仍是需要的，但其负面影响越来越明显，企业会变得僵硬。开放式创新要求企业具备不断重组技术结构和资源的能力，在消化吸收外来技术的同时向外输出技术，在不同的价值链上促进企业的长远发展。

目前各国加大了研发投入，风险投资促进新生科技型企业的诞生，知识产权得到更合理保护，专业性和中小型科技企业快速发展，市场调节科技发展的力度加大，加速了企业从封闭型创新向开放式创新模式的过渡。

传统创新模式面临的挑战

第二次世界大战以来美欧企业的创新管理理念基本上是封闭式（closed innova⁃tion），企业在内部进行创意研究和开发，直到产品进入市场。虽然近几十年企业之间出现了技术联盟形式，但其基本逻辑仍是依靠内在能力创新。然而随着研究和开发成本及复杂性的增加，产品生命周期的缩短，大量技术供应者和用户的出现，风险投资、大学和科研单位先进技术的快速扩散，封闭式创新管理模式受到挑战。

传统创新模式的路线图为：科学和技术研究—＞开发—＞新产品和服务—＞市场，即：研究项目的启动是基于企业自身科学基础，目标是自己使用。其中一些项目半路搁浅，一些项目继续往前走，最后只有少量项目进入市场。由于这是单向的，所以被称为内部封闭式创新。美国AT and T Bell 实验室是这方面的代表，尽管他们有很多研究成果，但却是典型的封闭式企业文化。

目前这种封闭式创新模式已面临如下挑战：

1.高技术人才的流动

目前，大学毕业生、研究生和受过专业技能培训的知识劳动者市场供应充分。这些生产有用知识的“原材料”可以很容易从原来的研发中心或企业向供应商、客户、合作伙伴、大学、新生企业、咨询机构和其他第三者流动并转移他们所掌握的知识。一个企业可以通过雇用另一个企业的科技人员受益，专业工程师能够从一个企业向另一个待遇更好的企业漂流。比如美国现有硬盘技术公司中有21%是由原IBM公司离开的工程师所创办。美欧的移民政策对吸引第三国的专业技术人员起到了重要作用。据美国国家基金会统计，美国MIT 和斯坦福大学50%的博士后不是美国公民，硅谷30%的计算机公司不是在美国诞生。然而美国并没有给所在国给予补偿。竞争对手用提供更优惠待遇挖走人才并获得所需要的技术。高技术人才的流动或流失给封闭性创新企业的研发投资造成困扰。

2.风险投资

1980年以后风险投资在美国快速发展，2000年已从初期的8亿美元增加到800亿美元。风险投资对企业创新模式产生重要影响，大量的研发人员受高风险/高回报的诱惑去创办自己的企业，原企业内的知识库和技术储备受到威胁。虽然大企业可以提供一流设备、激励措施和知识环境进行研究工作，但不能阻止新生企业从原企业剥离出去，也不能阻止内部科技人员的离开。

3.外部供应商增加

过去技术密集性企业很难找到相匹配的供应商来提供技术服务。但目前情况已发生了变化，供应商甚至能够提供高于本企业所能达到的高质量服务。这一方面可以支持企业集中力量在关键领域而不是所有方面进行研发，加速成果转化速度，但另一方面因供应商面对所有客户，使得企业的研究成果有可能向外部泄露。

4.技术垄断时代的结束

高新技术的快速发展特别是信息、通信、生物、新材料技术的复杂性和不确定性已远远超出单个企业和机构的研发能力，企业之间必须进行合作和放弃垄断。

开放式创新模式的建立

目前美欧学术界关于“开放式创新”的理念主要基于Henry Chesbrough 教授的下属描述：“开放式创新（Open Innovation）是指企业使用有目的性输入和输出技术来加快内部创新，并以相应的方式扩大在外部使用创新技术的市场”（The use of purpo⁃sive inflows and outflows of knowlege to ac⁃celerate internal innovation，and expand the markets for external use of innovation，respectively。根据该理念，在开放式创新过程中，企业能够也应该像使用内部技术一样利用外部技术，并利用内部和外部创新技术及途径开拓市场。开放式创新要求企业能够做到不断进行许可证买进（Li⁃cense in）和转让（License out），企业并购（Spin in）和剥离（Spin out），获取（Acquire）和放弃（Divest）。开放式创新的路线图为：内部技术+外部引进技术→派生新企业（Spin off）+许可证转让→传统市场+许可证转让市场+新市场。开放式创新模式的特点是研究项目的启动是基于自身技术和引进技术，市场进入是通过许可证转让、建立风险投资企业、传统市场开发等多条途径。美国IBM，Intel，Procter and Gamble等公司是开放式创新的成功范例。

在处理知识产权方面，封闭式创新条件下企业积累知识产权主要供内部使用，多数专利没有被相关企业开发，失去应有的价值。在开放式创新条件下，企业成为知识产权的卖方和买方，知识产权通过许可证转让、企业延伸、风险投资等其他方式变成灵活的企业资产。

开方式创新模式的另一个特点是建立企业合作网络，涉及处理企业并入、企业延伸、风险投资、合资等机构之间的关系。它们可以是一种正式合作网络，如建立合资企业和研发伙伴联盟，或是客户-供应者关系如许可证转让、签订合约、关键设备共享等，或是建立有共同市场和开发互补产品的横向联盟。非正式合作网络如个体之间的合作等。合作网络是企业创新的一个增值战略，它可使企业对外来技术作出快速反应，找到自己技术的市场，加速实现科研成果商品化。

为开放式创新营造良好的外部环境

1.政府的角色

政府在创新活动中一是扮演政策制定者和监督人，比如制定技术开发和传播的一般规则，知识产权的确定和保护，竞争政策，促进新生企业的建立和发展等；二是对研发和创新项目提供直接补贴；三是创新产品的购买者，政府采购对产品开发起引领作用。

2.教育和培训

技术创新政策离不开一套完整和高质量的教育和培训体系。应鼓励大学、研究单位和企业之间加强人才流动，交叉兼职，特别是安排大学生到企业去实习。只有大学和研究单位真正了解企业的问题和需要才能实现实质性合作。

3.风险投资

与政府拨款人相比，风险投资商面对的要么是高回报要么是失败，他们比政府行政官员更活跃和敏感，对项目信息预测相对要准确。因此对商业性阶段的创新项目采用市场拨款机制更符合发展规律。与美国相比，欧洲对新生企业的风险投资存在两个问题，一是力度小，二是在商业化技术创新阶段出现断带，企业很难找到扩充资金。另外，欧洲风险投资是防守型，是否投资取决于新生企业是否拥有专利，而明智的风险投资标准则应根据企业的潜在创新能力而定。

4.一个好的知识产权制度是在创新保护和扩散方面找到平衡

据统计，大企业80%-85%的专利没有得到利用。政府应制定政策鼓励企业把这些专利技术在其他企业使用，比如许可证转让、建立技术剥离企业，大力发展技术市场等。

5.建立企业竞争机制

保持企业创新活力的重要措施是建立企业竞争机制。技术持有者和卖主总想保持垄断地位，但竞争越激烈他们就越难保护所有技术。在开放式创新条件下，政府的政策应使得他们以合法形式扩散技术，比如转让许可证，以该技术为基础建立技术标准或技术平台。中小科技型企业最具经济活力，他们与大企业的竞争与合作将推动未来经济的发展，政府应特别给予扶持。另外，目前各国都偏于关注从大学和科研单位孵化企业，但它们在初始阶段离市场较远，而从企业分离出来的商业性小企业其生存能力、增长幅度和效益更好，也应得足够支持。

6.建立企业技术创新合作体系

创新是相关因素互相作用的结果。目前大多数企业是在孤军作战，合作不足。开放式创新模式可使企业找到一种新方式在价值链的不同点进行合作，发挥各自优势。促进企业之间以及与研究单位和大学之间建立密切联系将有利于这个目标的实现。建立和管理企业合作网络的重要原则是实现“共赢”。除企业和研究机构外，政府部门也在合作体系中起重要作用，如鼓励竞争和以反传统及习惯势利精神推动新技术和新产品的实施。

7.政策互相协调

在开放式创新模式中，一个创新政策不能与其他政策相分离，比如人员流动政策、资金政策、知识产权政策、竞争政策等。只有当技术创新政策与国家的总体政策融为一体时才能真正起到推动经济和社会进步的动力作用。