基于FAHP 的装备采购合同订立阶段风险评估

张亚迪，刘宝平，李 璐

(中国人民解放军海军工程大学 装备经济管理系，湖北 武汉430033)

随着装备采购环境的变化、采购范围的扩大以及采购规模的增长，加之我军装备采购合同制度建设时间短、经验不足等原因，装备采购合同管理中面临的风险等不确定因素日益增加［1］，因此加强装备采购合同风险管理已经成为装备采办风险管理和装备采购合同管理的一项重要工作。

目前关于装备采购合同风险的研究主要集中在合同履行阶段中的质量、进度、费用的风险管理上，涉及到的问题大多是合同标的物的技术、性能和指标等，很少有对合同管理层面，特别是合同订立阶段的风险进行探究的。笔者通过细化装备采购合同管理流程，引入适用的风险评估方法，对合同管理中的合同订立阶段包含的风险因素进行科学评估，为装备采购合同风险管理提供了参考。

1 风险评估的系统思想

合同管理是对合同整个寿命周期的管理活动，是全过程的、系统性的、动态性的活动;而风险管理是一个度量风险并制定、选择和管理风险处理方案的过程，也是一种系统的、完整的过程。因此，结合装备采购合同管理阶段性的特点，笔者将采购合同订立阶段划分为4 个主要阶段，即合同谈判、合同起草、合同审定和合同签约阶段，继而对各阶段内的主要工作进行梳理，通过调查研究并征求专家意见，以确定可能存在的风险因素，之后采用可行的评估方法对识别出的风险因素进行定性定量的评估。

鉴于装备采购合同风险识别结果的复杂性，进行风险评估的目的主要是为了更详细地描述各类风险，将阶段性的风险问题进行详细分析、细化指标并合理量化，为下一步的风险应对管理提供依据。因此，装备采购合同订立阶段的风险评估要求做到科学合理，以形成系统规范的评估流程。

2 模糊层次分析法FAHP

目前国内外提出的风险评估方法总体上可归纳为3 大类，分别为数理理论、统计分析理论和计算机模拟仿真。较为典型的有模糊综合评价法(fuzzy comprehensive evaluation，FCE)、层次分析法(analytic hierarchy processing，AHP)、蒙特卡洛模拟法(monte carlo simulation，MCS)等。综合考虑合同风险所表现出来的模糊性，对其分析和评价较难采用客观数据，只能采取专家打分的方法，即主观方式来分析和综合评价。目前最常用的风险评估方法是层次分析法和模糊综合评价法。其中AHP 应用最为广泛也最为成熟，但该方法主观性过强、判断标准缺乏科学依据［2－4］，结合装备采购合同风险的特点，需要将其在模糊环境下扩展;而模糊综合评价法中最重要的一个步骤就是权重集的确定，层次分析法可以很好地实现［5］。因此，综合考虑笔者提出采用模糊层次分析法(fuzzy－AHP，FAHP)［6］，其作为传统AHP 的一种衍生型，不仅克服了存在的缺陷，而且有效解决了评估过程中的模糊信息处理问题，具体实施步骤如图1 所示。

图1 模糊层次分析法评估流程图

(1)建立风险评估指标体系。分析评估对象要素的相互关系、逻辑归属及重要级别，形成自上而下的递阶层次结构。而这些风险因素一般具有不同程度的模糊性，难以用定量描述。无论是层次分析法还是模糊综合评价法，首要步骤都是建立指标体系，将识别出的风险因素系统化。

(2)层次分析法确定权重集。层次分析法一般采用9 个重要性级别来表示人们的判断结果，并分别用1 ～9 的整数来表示，具体标度及含义如表1 所示［7］。根据该标度的含义，对风险指标进行两两比较以确定重要性。

表1 1 ～9 比例标度表

经过专家咨询后得到判断矩阵，并计算其最大特征值λmax，λmax所对应的特征向量W 就是这组指标的权重向量。为保证评价的有效性必须进行一致性检验，检验通过，则判断矩阵可采用，否则就要进行调整。

(3)运用模糊数学运算方法，确定综合评价结果，再根据计算分析的结果，确定风险水平。

3 风险评估FAHP 模型构建

模糊层次分析法在装备采购合同风险评估中的具体应用过程，可以分为两大步骤:首先采用层次分析法确定装备采购合同管理各阶段各节点各风险因素的权重集，然后构建模糊综合评判模型进行风险评估。具体应用就是在识别出装备采购合同订立阶段风险因素的基础上，构建模糊层次分析评估模型，并对方法的实际应用及细节处理展开研究。

3.1 风险评估指标体系

根据装备采购合同风险识别的结果，构建两层指标体系如图2 所示。

图2 装备采购合同订立阶段的风险评估指标体系

3.2 层次分析法确定权重集

3.3 模糊综合评价法构建风险评估模型

根据装备采购合同的管理特点及存在风险的不确定性，构建模糊综合评价模型对合同风险进行评估，同前述以合同订立阶段的合同谈判风险为例进行详细介绍。

(1)建立风险评估因素集。根据图2 建立的装备采购合同订立阶段的风险评估指标体系，可以建立合同谈判的风险评估因素集A11={A111，A112，A113}={方案风险，细节风险，进展情况风险}。

(2)确定评语集。根据实际调查和一般评估的经验，对装备采购合同各管理阶段的综合风险评估划分为5 个评语等级，分别是V={v1，v2，v3，v4，v5}={低风险，较低风险，中等风险，较高风险，高风险}。

(3)建立模糊关系矩阵，即建立A11到V 的模糊关系，通常用模糊评价矩阵R 来描述。在确定各个风险因素即A111、A112、A113对评价集V 的隶属度时，可以按照德尔菲法请若干专家组成评价组，对每一个因素进行评判，从而使主观估计更具有客观性。专家评分法的具体过程是:建立由10 人组成的专家团，对A11中的每个因素A11j(j =1，2，3)评定{v1，v2，v3，v4，v5}中的一个且仅一个等级vk。每位专家都对各个指标作出评判，若10 位专家中评定A11j在等级vk中的人数为mjk，则rjk=mjk/10，由此得到模糊评价矩阵R。

(4)求解评估结果向量B。模糊评价矩阵R中不同的行，反映了某个被评估指标从不同的单因素来看对各模糊等级的隶属程度。用层次分析法确定的评估因素的模糊权重向量W 将不同的行进行综合分析，就可得到该被评指标对各模糊等级的隶属程度，即模糊综合评判结果向量。结合装备采购合同风险评估的特点，考虑到所有因素的影响，并最大可能地保留有用信息，采用的是加权平均合成算子［8］进行计算。计算结果如下:B11=［0.427 2，0.304 6，0.172 2，0.096 0，0.000 0］;B12=［0.138 4，0.360 3，0.149 3，0.278 2，0.073 8］;B13=［0.110 9，0.411 0，0.282 0，0.150 6，0.045 5］;B14=［0.095 6，0.171 7，0.367 1，0.308 9，0.056 7］;B1=［0.054 4，0.125 8，0.350 1，0.376 3，0.093 4］。

(5)对模糊综合评判结果向量进行处理，得到装备采购合同综合风险值。模糊综合评判结果一般来说是一个模糊向量，但在装备采购合同风险评估中，任一阶段的综合风险一般用某一数值表示。因此，为了使装备采购合同的综合风险值更直观，便于比较分析，可将得到的模糊综合评判结果向量合成为一个数值。设定前述评语集V={v1，v2，v3，v4，v5}={低风险，较低风险，中等风险，较高风险，高风险}的等级向量为［0.1，0.3，0.5，0.7，0.9］，然后根据线性加权法计算结果判定:风险值＜0.2时，风险极小;0.2≤风险值＜0.4时，风险较小;0.4≤风险值＜0.6 时，风险中等;0.6≤风险值＜0.8时，风险较大;风险值≥0.8时，风险极大［9－10］。由此可以得到装备采购合同订立阶段的风险值及其判定结果如表2 所示。

表2 装备采购合同订立阶段的风险评价表

4 结论

笔者针对合同订立阶段的风险管理，采用模糊层次分析方法对装备采购合同订立阶段的风险进行评估研究，综合了层次分析法和模糊综合评价法的优势。通过对装备采购合同订立阶段的风险评估，可以看出订立阶段的风险属中等偏高，在整个合同风险管理中应当引起足够的重视，而4个工作节点中合同签约风险和合同起草风险较高，其次是合同审定风险，最后是合同谈判风险，这样的评估结果能够为装备采购合同风险管理工作提供实际客观的依据，因此，对评估风险较高的风险因素应当有所侧重，尽可能地避免风险发生对合同管理造成的不良影响，保障合同顺利履行。

［1］ 梁新，张怀强. 现行装备采购定价模式中棘轮效应研究［J］.武汉理工大学学报:信息与管理工程版，2011，33(3):469－471.

［2］ 王莲芬，许树柏.层次分析法引论［M］.北京:中国人民大学出版社，1989:98－113.

［3］ 甘旭升，端木慧子，高海龙，等.基于模糊层次分析法的装备采购风险评价［J］. 火力与指挥控制，2011，36(9):60－64.

［4］ SAATY T L. The analytic hierarchical process［M］.［S.l.］:Mc Graw Hill Inc，1980:45－98.

［5］ 兰继斌，徐阳，霍安良. 模糊层次分析法权重研究［J］.系统工程理论与实践，2006，26(9):107－112.

［6］ DE KORVIN A，KLEYLE R. Fuzzy analytical hierarchical process［J］. Journal of Intelligent and Fuzzy Systems，1999，7(3):387－400.

［7］ 李舒亮. 建设项目的风险管理效率研究［D］. 哈尔滨:哈尔滨工业大学图书馆，2006.

［8］ 吕彬，李晓松，陈庆华.装备采购风险管理理论和方法［M］.北京:国防工业出版社，2011:136－137.

［9］ 王启元. 工程合同风险评价及其管理研究［D］. 北京:北京工业大学图书馆，2010.

［10］李勘.武器装备研制项目风险管理研究［M］.北京:国防工业出版社，2011:104－105.