基于持续竞争优势的企业转型因子识别模型*

王吉发， 郝延伟， 秦 超

(沈阳工业大学 管理学院， 沈阳 110870)

企业转型是指企业为了适应外界环境、提高动态能力、获得持续竞争优势而采取改变经营模式、重组或实施跨行业经营等战略举措的一种企业策略。因此，企业转型同持续竞争优势是原因与结果的关系，转型分析首先要进行企业持续竞争优势分析，明确影响持续竞争优势的因素。这些因素中的某个因素对于企业有着巨大的影响力，以至于它的指标能力下降会直接导致企业持续竞争优势下降，从而会使企业面临危机，需要实施转型战略才能解决，本文将这类因素称为“转型因子”。

转型因子按产生的条件不同可以划分为内生型转型因子和外生型转型因子。内生型转型因子指的是企业内部因素变化后形成的异质性要素，该类要素结构的不合理将会促使企业沿着要素结构优化的方向发展，最终导致企业转型。外生型转型因子指的是存在于企业外界环境的因素，该因素的变化导致企业异质要素结构必须作出调整，从而间接地导致企业转型，这种转型可能是在本行业内部，也可能是跨行业甚至是跨区域的[1-5]。

为了找出真正影响企业持续竞争优势的因子，本文采用鱼刺图和AHP法，结合资源和能力因素对竞争优势作用进行分析，利用竞争优势指标评价体系构建竞争优势因子识别模型，设定竞争优势识别层、转型因子识别层，设计问卷，制定调查方案，最终具体识别、筛选出具有异质性、不可复制的企业因子，即转型因子。

一、基于竞争优势的因子识别模型构建

该模型主要分两个层次。第一层是竞争优势识别层。建立竞争优势评价指标体系并分析各影响因素权重，再结合调查问卷对企业进行调研，得到企业竞争优势影响因素的实际情况，然后从中提取目标因素。该类因素是指对企业竞争优势影响权重较大的因素(一般是指权重值大于0.5的因素)，并且企业对该因素的投入又不够，从而导致其实际得分较低。本文将该目标因素称为待转型因素。第二层是转型因子识别层，即将上一层的待转型因素运用鱼刺图分析法继续细化，并区分出一般影响因素和异质性因素，再继续细分直到从异质性因素中分析出转型因子为止。转型因子提取的总体思路如图1所示。

二、竞争优势识别层：用AHP法提取待转型因素

1. 计算指标对竞争优势影响程度的权重

将各指标的重要性分为9个等级，即最重要、很重要、较重要、稍重要、不重要以及它们之间的临界值。

图1 转型因子提取总体思路图

指标权数的计算是企业持续竞争优势评价指标体系构建中另一项重要任务，其主要过程是结合前文构建的持续竞争优势评价指标及其层次结构，运用德尔菲法收集到的数据对获得的数据进行处理，最终算出各指标的权重。由于评价指标体系涉及的指标较多，在此不一一列举计算过程，仅以指标体系中的8个一级评价指标为例来分析指标权重的计算过程：

(1) 构建判断矩阵。涉及的一级指标有8项：技术创新能力A1、技术资源优势A2、组织管理能力A3、战略管理能力A4、人力资源优势A5、资本优势A6、市场营销能力A7、经济环境资源优势A8。经过德尔菲法判断，构建一级指标判断矩阵如表1所示[6-12]。

(2) 使用方根法计算判断矩阵每一行元素的乘积，并对乘积结果开8次方根，即

1.816 653 627

1.412 952 821

0.605 551 209

表1 基于德尔菲法的一级指标判断矩阵

0.807 401 612

1.614 803 224

1.211 102 418

0.403 700 806

1.009 252 015

(3) 对方根进行归一化处理，计算出权向量，即

0.204 545 455

0.159 090 909

0.068 181 818

0.090 909 091

0.181 818 182

0.136 363 636

0.045 454 545

0.113 636 364

(4) 计算判断矩阵的最大特征值，即

(5) 进行一致性检验，即

一级指标判断矩阵满足一致性条件，所以企业持续竞争优势评价指标体系的指标权重为：w(技术创新能力，技术资源优势，组织管理能力，战略管理能力，人力资源优势，资本优势，市场营销能力，经济环境资源优势)=(20.45%，15.91%，6.82%，9.09%，18.18%，13.64%，4.55%，11.36%)。

同理，依据上述算法可以计算出各一级指标所包含的二级指标之间的相对权重。

2. 待转型因素的提取

第一步：利用无量纲分析后得到的公司数据评价值，结合评价指标体系各个指标的权重值，可建立企业持续竞争优势各指标的目标贡献率与公司数据无量纲处理后的评价值的数量表，数据为某公司实际调研结果，如表2所示[7-11]。

表2 某企业持续竞争优势各指标的目标贡献率与公司数据无量纲处理后的评价值

第二步：将综合计算的各级指标的目标贡献率和公司数据无量纲处理后的评价值用二维分布图表示出来，如图2所示。

图2 目标贡献率与评价值二维分布图

(1) 权重小、得分高的指标：说明企业在该方面已经做得很好，虽然指标对企业贡献不大，但投入人力、财力和物力足够，不需要再增加投入。

(2) 权重小、得分低的指标：说明企业的该类指标属于薄弱环节，需要重视，但由于该类指标对企业竞争优势的贡献率较低，不属于竞争优势塑造的关键点，因此只要达到行业平均水平即可。

(3) 权重大、得分高的指标：说明企业的该类指标竞争优势水平较高，只要保持该水平且根据市场、政策等宏观环境适时调整企业战略，即可赢得持续竞争优势。

(4) 权重大、得分低的指标：说明企业的该类指标竞争优势贡献率较高，但企业重视不足，这种情况最值得企业关注，也是本文要寻找的指标区间，是提取企业转型因子的关键指标集。

将表2的数据反映到图上，结果如图3所示。

图3 目标贡献率与评价值的数据分布

三、转型因子识别层：用鱼刺图分析法提取转型因子

鱼刺图(fishbone diagram)也叫鱼骨图，因形如鱼骨而得名，是日本东京大学的Kaoru Ishikawa教授设计的能找出问题所有原因的一种创新方法，被广泛用于技术、管理领域，因此也被称为石川图或因果分析图。鱼刺图并不是以具体的数值来表示和处理问题，它是通过分析、整理问题和产生问题原因间的层次关系来解决问题，是一种很好的定性分析方法。

上文根据竞争优势识别层分析出影响企业持续竞争优势的因素中的待转型因子，接下来本文将利用鱼刺图从待转型因子中提取出真正影响企业转型的转型因子。之所以称之为转型因子，是因为该类因素的改善只有通过实施转型方案才能实现。因此，首先要做的就是分析引起这些方面不足的原因，然后再讨论改善这些问题的措施，在解决问题环节中，如果有些要素的改善需要实施转型方案才能实现，那么这类因素就是要提取的目标因子。基于此，在转型因子识别层中主要分两个步骤：

第一步是建立原因型鱼刺图。填写鱼头并标出问题，画出主骨。本文要分析的是用头脑风暴法讨论分析对持续竞争优势贡献率较大的因素出现问题的可能原因，因此问题是“对持续竞争优势贡献率较大的因素出现问题的原因”。这些因素通过上文的AHP分析法已经得到，主要是技术投入强度A11、技术设备先进性A21、专利发明能力A22、融资能力A62，因此这是问题的主骨。经过研究分析发现，技术投入强度不足主要是该企业的整体规划能力较差，管理者对公司前景把握不足，资金比较短缺导致的。技术设备先进性不够是企业设备更新速度较慢，人员对于先进科学技术的掌握不及时导致的。专利发明能力较弱主要是企业对科技人员的奖励措施不够，同科研机构的合作不紧密导致的。融资能力较差是因为企业没有上市，银行对其贷款较少，政府财政支持不足和企业本身效益一般导致的。将这些反映到原因型鱼刺图中，如图4所示。

第二步是建立决策型鱼刺图。根据图1分析应对各类原因的策略，并将各个策略整理归类，讨论出最适合解决该问题的策略。若最终的决策方案是转型方案，那么该因素就是要提取的转型因子；相反，若决策方案是转型方案之外的方案，那么该因素可定义为一般性因子。

图4 原因型鱼刺图模型

综合分析上述4个因素不足的原因，技术投入强度不足会导致技术设备先进性和专利发明能力较弱，而融资能力较差则是导致技术投入强度不足的原因之一，虽然加强产学研合作、企业合并、争取政府和银行财政支持都能解决融资不足和技术投入强度不够的问题，但综合来说企业合并对于弥补企业融资不足是一个行之有效的方法，不仅可以解决资金不足问题，还可以利用规模的扩大争取到更多的银行贷款和政府支持。有了资金和政府支持自然就可以解决技术投入强度、设备先进性和专利发明能力问题。因此，可以认为融资能力是该企业的转型因子，建立决策型鱼刺图如图5所示。

图5 决策型鱼刺图模型

四、结 论

本文比较科学地提出了转型因子的概念，在进行转型因子提取时，建立了转型因子双层识别模型，利用AHP法从定量分析的角度提取出影响企业持续竞争优势的待转型因素，然后利用鱼刺图分析法和头脑风暴法从待转型因素中提取出转型因子。转型因子是诱发企业转型的关键因素，只有分析出企业的转型因子才知道何种转型模式适合企业发展，因此，转型因子的提取是企业转型的前提和基础。

本文的不足之处在于：虽然模型建立比较新颖，层次和逻辑比较清晰，但研究中发现在鱼刺图分析过程中太过依赖专家，使得该部分分析准确与否受专家分析能力的影响过大，因此这一环节有待改善。

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