下一代移动技术的演进和路径动态研究

张秋霞，孙秀英

(黄河科技学院现代教育技术中心，河南郑州 450006)

大的新兴国家在自己的移动通信技术轨迹上的探索，被看作是一个对技术资产竞争格局的战略反应，为了确定在全球化进程中获益，这种探索变得更为重要［1－2］。这些新兴国家如何利用不同的策略将国内产业的发展与世界其他地域联系起来将具有重要意义。中国移动通信业作为区别于全球通信市场不景气的例子，在过去几年内取得了持续的发展，得益于国内外供应商发挥积极的作用［3］。凭借其在世界上的巨大市场潜力，中国3G标准的选择和未来的技术轨迹，对世界其他地区的这一特定行业的格局将会有重要影响。选择的发展标准在每一个阶段涉及不同选项之间的平衡，是多维的过程，涉及到国家利益、政治机构和企业界的策略。文中在中国移动通信技术发展的背景下，通过检查国内外公司和体制环境之间的相互作用，探索下一代移动技术的演进和中国移动通信部门未来的发展路径。

1 中国移动通信技术的演进

1.1 3G前的行业格局

中国的第一代(1G)移动电话服务开始于1987年，基于移动电话系统(AMPS)的模拟系统。第二代(2G)数字服务，如全球移动通信系统(GSM)提供于1995年，窄频带CdmaOne(原国际电联IS－95(多码分址)无线接口协议被认为是第二代(2G)移动无线技术)提供于2002年。自上世纪80年代末，中国的1G移动系统依赖来自两个外国供应商的直接进口，美国摩托罗拉和瑞典爱立信。当外国的数字系统在90年代初进入中国时投资2 634亿人民币，而市场仍然控制在4家主要的外国供应商:摩托罗拉、爱立信、诺基亚和西门子，它们控制了超过90%的GSM系统市场［4］。

1.2 中国的3G技术路径轨迹

2000年以来，中国的3G网络市场已有3个技术轨迹:宽带码分多址WCDMA、CDMA2000以及TDSCDMA(由中国提出的时分同步码分多址3G标准)。WCDMA和CDMA2000是经济的全球标准，而TDSCDMA似乎是一个制度相关的选择。即使TDSCDMA标准在国际上被认可，但要成为技术成熟和获得相当规模的市场份额还有较大的差距。

1.3 多个标准共存的中国移动通信市场

2009年1月7日，工业和信息化部发出3张3G牌照，中国移动的TD－SCDMA、中国联通的WCDMA和中国电信的CDMA2000。从此，中国终于进入了3G和超3G时代。我国的移动通信3G标准如表1所示。

表1 中国3G标准的状况

1.4 中国超3G技术的演进

实际上，不同的3G技术资源和能力的初始设置，可能会对有关产品开发的方向和性能的后续演变有影响。所有3种3G标准都将升级为增强型技术和服务，市场中将提供移动终端能够支持升级的版本。在2011年，TD－SCDMA在大中城市的覆盖率达到100%，比先前计划的95%高5%。中国移动将GSM和TD－SCDMA网络共享为相同的服务管理和支持系统。作为监管机构所公布的多个标准方案，TDSCDMA在国内市场已成为强有力的竞争对手，另两个是CDMA2000和WCDMA。设备供应商都不愿意引入B3G的系统，同时他们还没有收回前几代设备开发的固定成本。

1.5 中国未来4G技术的演进

2007年12月，“下一代无线宽带计划”是国务院设立的国家重点项目。该计划旨在促进中国未来的4G技术的研发持续到2020年，预算高达30亿美元［5］。随着中国决心在一个较长的时间范围内在未来的无线电信技术中发挥更重要的角色，公共部门的参与，包括政府已明显地加强补贴研发。未来的增强版本提供更高的数据传输速率将很大地提高移动服务的应用广泛，从网页浏览到视频下载，这些对现存的GSM用户更有吸引力。中国移动试图引领基于TDD技术的开发，通过加速TD－LTE标准的全球化，促进创新，改善知识产权政策以及用成对频谱分配协调频谱资源等措施。

中国3大电信运营商可以扩大其服务的频谱，并以成本效益的方式满足日益增长的服务对网络容量的需求。2009年以来，向4G宽带演进的不同路径功能普遍确定保持向后兼容性。3G标准向更高比特率演进，尤其是下行速度方面。图1展示了技术进步和在政策影响下行业演进通向中国4G的结构。

图1 中国通向4G标准技术的演进

2 中国移动部门的路径动态

中国移动部门在路径创新演进方面，面临着外国跨国公司规定原始路径惯性的阻力。事实上，大多数国内运营商最初选择外国3G标准说明采用全球市场上主流技术的优势，选择西方的WCDMA标准不能保证国内电信制造业可持续发展的科技竞争力，中国政府认为，有关3G及后继技术的选择是中国移动部门制度的重要组成部分。

2.1 动态路径选择方法

文中采用一个行业案例研究的方法作为动态路径选择研究，一个迭代定性编码分析表明技术轨迹和路径动态。移动通信业的特点是不同公司和公共机构高级别的参与，将当前的系统迁移到4G面临着巨大的挑战。

在移动通信部门，各设备供应商和网络营运商在全球化市场中正沿着替代演进路径进展［6］。为探索路径动态，假设几组社会参与者，即政府机构、供应商和营运商，它们在移动通信技术轨迹的演进中扮演重要角色。开发一个新的移动系统依赖来自于芯片组、基站、核心网络和相关的软件行业的不同供应商。在市场需求方面，电信运营商通常关心未来技术的变化，特别是关于他们以前投资的剩余价值和未来的升级路线。因此，现任的电信营运商通常不愿意采用“非标准”的技术创新，因为它们在未来的市场可能缺少吸引力。考虑到中国现存的政治和经济限制，在技术轨迹上，政府、设备供应商和营运商的利益之间有着明显的差异［7］。

2.2 路径动态的研究

虽然外国供应商控制了中国的2G无线基础设施市场，但在对于3G及其后继市场，这种外国供应商独霸的现象将不复存在。技术轨迹的可预见性使一些国内的供应商如华为、中兴通讯确定追赶的目标成为可能［7］。于全球主流路径相比，巨大的国内市场也创造了一个强大的测试平台，使国内供应商在路径创新开发上取得宝贵的经验，但他们还必须避免技术与世界其他地区隔离。

自2003年以来，除了控制外国通信产品引进作为一个重要砝码外，来自政府研发计划的财政支持鼓励了更多的国内供应商参与路径创新开发。外国供应商与中国的通信产品供应商在未来形成产品合作伙伴形成了一定的趋势。TD－SCDMA趋向4G的未来演进阶段看起来似乎更开放和国际化。

在国内和国际标准制定的过程中，标准化越来越多地涉及技术和非技术性动态。其实，明智的做法是假设在实证研究中，可以确定的大部分路径将包含路径依赖与路径创造这两个元素。显然，在移动通信业不可以用一个绝对的数值计算来描述技术轨迹和战略方向。因此，在动态研究方向，可以使用可视化图例，分析路径依赖和路径创新两者的指标，并且比较它们看在不同的阶段哪一个技术发展战略占主导地位。映射技术的轨迹，在特定的时间点通过编码诸如关键参与者在行业内发布有关技术开发的公告这样的定性材料，能够探索特定路径的性质。采用的分析方法的优点是它可以随着时间的推移显示战略性的转变，从“路径依赖”到“路径创新”的发展道路，还可以比较路径，如图2所示。

图2 中国移动通讯行业的发展战略和技术轨迹

2.3 移动部门路径动态的分析

像中国这样的大型发展中国家，个别参与者的有关标准的路径决定有时不是政治中立的。选择某一个技术轨迹来运行可能是个政治决定，因为选择新标准的每个阶段涉及一系列与不同的战略机构和商业公司的利益及战略交织在一起的选择之间的平衡。不同利益相关者群体必须充分考虑其不确定性，甚至准备多个计划以减少可能出现的风险。因此，所涉及的利益相关者可以在多个精选的技术轨迹之间分配和再分配它们的资源。国内标准的崛起，将有助于确立国内高科技产业的竞争优势。因此，未来市场投入长期演进成为中国这样一个路径创新尝试的关键。

然而，比运营商投入在2G的预计周期时间更长，网络的增强版本的创新就像是一个“3G挤压”。中国的情况特殊，在这个最大的新兴市场中所有3个3G国际移动通信技术追求自己的标准化并彼此相互竞争。一些参与的利益相关者可以在多个精选的技术轨迹之间分配和再分配它们的资源。超越3G网络的异构性将使网络建设问题复杂化。处理技术上的和制度上的不确定因素，引导中国的外国投资者可能需要为不同阶段的技术标准竞争做准备。

新兴技术领域中的战略技术选择必须具备政治上的和社会上的可接受性，如同一些发展中国家中社会的协调和控制机制。此外，在良好的制度和市场承诺下的长期技术发展战略可以提高抉择技术选择。利用路径创新和路径依赖战略把国内行业的发展和其余的全球部门联系起来将会是全球背景下的战略选择。利用路径创新和路径依赖的发展战略路径反映了不同的利益相关者之间的利益一致过程。

3 结束语

未来的技术结构和产业结构通过国内外不同的利益相关者群体的集体活动被预先构建。与这些利益相关者之间相互作用，中国将继续多重路径以实现其战略目标，开发世界上最大的新一代移动通信基础设施。因此，在大多数大型新兴国家中对于政策制定者来说，平衡不同技术战略已达到最大利益仍将是一个主要任务。文中从技术演进的角度探讨了中国的情况，为其它正在考虑发展本国高新技术产业的大型新兴国家提供了参照。

［1］MU R，REN Z，YUAN S，et al.2008.Technology foresight towards 2020 in China:the practice and its impacts ［J］.Technology Analysis ＆ Strategic Management，2008，20(3):287－307.

［2］CHAN L，DAIM T U.2011 technology transfer in China:literature review and policy implications［J］.Journal of Science and Technology Policy in China，2011，2(2):122 －145.

［3］YU J，TAN K H.2005 The evolution of China's mobile telecommunication industry:past，present and future［J］.International Journal of Mobile Communications，2005，3(2):114 －126.

［4］HELO P.2003 Technology trajectories in mobile telecommunications［J］.International Journal of Mobile Communications，2003，1(3):233 －246.

［5］CCID(China Center for Information Industry Development)Consulting.The statistics report of China's mobile telecommunication market［R］.Beijing:CCID Consulting，2011.

［6］MINGS，OUYANGC.Beyond 3G［J］.IEEE Industrial Electronics Magazine，2008(9):32 －50.

［7］FAN P.Catching －up through staged development and innovation:The case of Chinese telecom companies［J］.Journal of Science and Technology Policy in China，2010(1):64－91.