基于结构方程的区域装备制造业产业结构优化影响因素研究

王 威，綦良群

(哈尔滨理工大学管理学院，黑龙江 哈尔滨 150080)

1 区域装备制造业产业结构优化分析

1.1 区域装备制造业产业结构优化的基本方向

区域装备制造业产业结构优化有两个基本方向:一是装备制造业供给结构调整方向，二是装备制造业需求结构调整方向。区域装备制造业供给结构调整是对区域内资本、劳动力、自然资源等生产要素在装备制造业各行业间可以供应的比例进行结构性调整。区域装备制造业需求结构调整是对区域经济要求的装备制造业各行业产出水平适当比例的结构性调整。

1.2 区域装备制造业产业结构优化的基本机制

区域装备制造业产业结构优化有两种基本机制:一是市场机制，二是政策机制。市场机制主要表现为通过给出的信号直接引导人们的投资与消费行为，促成产业供给结构的调整方向与需求结构相符合，实现产业结构优化。政策机制主要是政府通过投资、管制等措施，通过制定财政、货币等政策，通过立法、协调等手段来调整供给结构、需求结构、国际贸易结构和国际投资结构，以在国民经济各产业之间重新配置和整合资源，进而影响产业结构，推动产业结构的调整，以实现产业结构优化。

1.3 区域装备制造业产业结构优化的基本途径

1.4 区域装备制造业产业结构优化的重要环境

对外开放环境是区域装备制造业产业结构优化的重要环境。对外开放包括两方面内容:国际贸易与国际投资。国际贸易是通过本国装备制造产品出口刺激本国需求增长，以及外国装备制造产品的进口以增加国内供给来影响本国的装备制造业产业结构。国际投资主要通过外国直接投资对国内装备制造业产业结构产生影响。

2 区域装备制造业产业结构优化影响因素

2.1 供给因素的影响

供给因素从广义上来说包括资源禀赋、提供劳动力的人口、投资(包括国内资金供应和外来投资)、商品供应、进口、技术进步等，也包括国内和国际的政治、经济、法律等环境，还包括体制和人的思想、观念等因素。

(1)资源禀赋。所谓资源禀赋，是指自然资源、劳动、技术和资本等生产要素之间的相对丰歉关系。各区域生产要素禀赋各不相同，各种生产要素的供给能力和供给价格也就不一样。比较合理的装备制造业产业结构的显著特征，就是在区域经济的发展中，供给比较充分、价格相对较低的生产要素及区域具有比较优势的资源、得到了充分而有效的利用，与其相对应的装备制造业产业部门和产品得到了优先、重点发展。相反，具有比较优势的生产要素没有得到充分的开发与利用，相关装备制造业产业部门所占比重不大，没有得到重点发展;或者区域装备制造业产业结构中所占比重较大的产业部门相关资源并不具有比较优势，区域的装备制造业产业结构和资源结构“错位”，这样的区域装备制造业产业结构就是不合理的，需要重新调整。

(2)技术进步。技术对装备制造业产业结构优化的促进作用可以表现为:①技术能够影响装备制造业的生产效率及产品质量，进而推动产业结构演进与产业结构优化;②技术是装备制造业相关产业部门关联的核心因素，一个装备制造业产业部门的技术进步可以向其上游产业或下游产业传递、扩散，促使其发生新的技术演进，进而导致产业的扩张或收缩;③技术进步能够引起需求结构的变动，影响装备制造业产业结构的演进，从而促进装备制造业产业结构的优化;④技术进步可以促使新产业部门、新产品的涌现，一方面原有产业和产业部门的分解可以形成新的产业和产业部门，另一方面由于新产品、新工艺、新能源、新材料的发明和利用，形成了原来没有的新的产品和行业，这些新产品和新行业从一开始就表现出高速发展和高生产率的基本特征，推动了产业以及产业结构的不断演进，进而实现装备制造业产业结构的优化。

2.2 需求因素的影响

(1)消费需求。消费需求变动与人口数量、人均收入水平、经济发展水平、社会发展水平和技术发展水平等因素密切相关。需求变化包括两方面:一是需求总量的增长，二是需求结构的变化。需求总量与结构变化都会引起装备制造业产业部门的扩张或缩小，也会引起新装备制造业产业部门产生和旧产业部门的衰落。其中，需求结构对装备制造业产业结构变化影响最为直接，需求结构的变化促使生产结构和供给结构发生相应变化，从而导致装备制造业产业机构的相应变化。需求结构包括个人消费结构、中间需求和最终需求的比例、消费和投资的比例等几方面。在需求结构中，对装备制造业产业结构影响最大的是个人消费结构。个人消费结构直接影响着装备制造业生产结构和生产规模。随着收入水平的提高，不仅消费的需求总量会扩大，而且消费结构也会发生变化，消费物品的档次更加趋于高度化，个人需求趋向多层次和多样化。多层次的消费结构将会带动多层次的产业结构的递进升级。中间需求和最终需求的比例是一种重要的需求结构。决定中间需求与最终需求比例变动的主要因素有:①专业化协作水平，专业化程度越高，相同产出的最终产品对中间产品的依赖程度越大;②生产资源利用率，生产资源利用率越高，相同产出的最终产品对中间产品消费需求越少，反之就增大;③最终产品的性能和制造技术的复杂程度，越复杂则对中间产品的需求量越大。消费和投资的比例关系直接决定了消费资料装备制造产业部门与资本资料装备制造产业部门的比例关系，进而影响到装备制造业产业结构优化进程。

(2)投资需求。资金向不同装备制造业产业部门方向投入，所形成投资配置量的比例就是装备制造业投资结构。不同方向的投资是改变已有装备制造业产业结构的直接原因:对新的装备需求投资，将形成新的装备制造业产业部门而改变原有产业结构;对部分装备制造业产业部门投资，将推动这些装备制造业产业部门比未投资的产业部门以更快的速度扩大，从而影响原有装备制造业产业结构;对全部装备制造业产业部门投资，但投资比例不同，则会引起各装备制造业产业部门发展程度的差异，导致装备制造业产业结构的相应变化。投资是影响装备制造业产业结构的重要因素，政府往往采用一定的投资政策，通过调整投资结构来达到装备制造业产业结构优化的目标。

2.3 对外开放程度的影响

在经济全球化背景下，装备制造业产业结构不断受到外部因素的影响，这种影响主要来自于外商直接投资和进出口贸易两方面。一方面，以跨国公司为载体的外商直接投资带来了相对先进的技术，伴随着这些技术在新产品上的应用，继续应用原有技术生产的产品附加值越来越低，东道国的大批跟进企业被强制纳入国际市场体系中，在不断消化与吸收的基础上模仿创新，带动装备制造业整体技术水平的提升，加速行业产品升级的步伐;同时，在大型跨国公司投资导向作用下，生产供给将发生变化，导致生产要素不断在装备制造业各部门间流动，引起某些装备制造业产业部门的扩张或收缩。另一方面，对外进出口贸易的兴起将加速发达国家向发展中国家的产业转移，发展中国家通过承接国外产业，可以跳过装备制造业产业结构优化中的技术进步直接进入产品升级阶段，加速产业结构优化的进行。首先，通过对外贸易的发展带动国内装备制造业产业部门的资金积累以及技术进步，从而推动装备制造业产业结构的优化。其次，由目前的贸易发展趋势来看，国家之间商品结构更注重中间商品的贸易，所以国家之间的产业关联程度进一步加强和深化，尤其是具有直接依存关系的贸易国之间，通过产业关联进而影响、促进装备制造业发展及其产业结构的优化。最后，服务贸易以及高新技术产品贸易的发展可以促进装备制造业产业结构软化，推动装备制造业发展及其产业结构的优化。

(3) 新能源电力充裕以后的主动发电调节。随着新能源发电技术的成熟及新能源发电成本的下降,新能源发电本身就可以作为辅助服务资源,即新能源电力充裕以后的主动“弃风弃光”。

2.4 其他因素的影响

装备制造业产业结构优化除了受到上述因素的影响之外，还受到政府经济政策和市场等因素的影响。

产业政策是指导装备制造业发展和结构调整的最主要依据。为了实现政府制定的经济发展目标，政府通过制定产业发展战略和政策来鼓励或限制某些装备制造业产业部门的发展，装备制造业产业结构因此而相应变动。政府对装备制造业产业结构的调整主要就是通过产业政策来实现的。政府可以对影响装备制造业产业结构变动的诸因素进行调整，包括通过政府投资、管制等措施，通过制定财政、货币等政策，通过立法、协调等手段来调整装备制造业供给结构、需求结构、国际贸易结构和国际投资结构，进而促进装备制造业产业结构优化。

3 基于结构方程模型的实证研究

3.1 模型假设

结构方程模型可分为结构模型和测量模型两部分［1］。测量模型描述潜变量ξ、η与观测变量X、Y之间的关系。

式中，Y为内生观测变量组成的向量;X为外生观测变量组成的向量;η为内生潜变量;ξ为外生潜变量;ΛY为内生观测变量在内生潜变量上的因子负荷矩阵，它表示η和Y之间的关系;ΛX为外生观测变量在外生潜变量上的因子负荷矩阵，它表示ξ和X之间的关系;ε和σ为测量方程的残差矩阵。

结构模型说明外生潜变量和内生潜变量之间的关系，这种关系以图形的形式表达出来就形成路径图。

式中，B为结构系数矩阵，它表示结构模型中内生潜变量η的构成因素之间的互相影响;Γ为结构系数矩阵，它表示结构模型中ξ对η的影响;ζ为结构模型的残差矩阵。

根据前文研究，以下六种因素影响区域装备制造业产业结构优化:资源禀赋、科技创新、需求、对外开放程度与政府支持，构造区域装备制造业产业结构优化影响因素结构模型。其中，五种因素为外生潜变量，区域装备制造业产业结构优化为内生潜变量。如图1所示。

图1 区域装备制造业产业结构影响因素结构模型

3.2 指标选取

对区域装备制造业产业结构优化评价指标体系的选择是建立在对其结构优化分析及影响因素分析基础之上。对区域装备制造业产业结构优化(F0)、资源禀赋(F1)、科技创新(F2)、需求(F3)、对外开放程度(F4)以及政府支持(F5)六个潜变量指标进行描述，见表1。

表1 潜在指标与观测指标

(1)区域装备制造业产业结构优化可以用技术水平进步(x01)和生产要素合理配置(x02)两个观测变量进行测量。

(2)资源禀赋可以用自然资源(x11)、人力资源(x12)、技术资源(x13)以及资本资源(x14)四个观测变量进行测量。

(3)科技创新通过科技人力资源(x21)、R＆D经费(x22)、政府研究机构的科技活动(x23)、高等学校的科技活动(x24)、大型装备企业的科技活动(x25)、科技活动产出(x26)、高技术产业发展(x27)七个观测变量进行测量。

(4)需求可用整体需求规模(x31)、消费结构(x32)、居民可支配收入(x33)、投资规模(x34)以及投资结构(x35)五个测量指标测量。

(5)对外开放程度可用贸易规模(x41)、贸易结构(x42)、贸易差额(x43)、贸易条件(x44)、外贸依存度(x45)、外资规模(x46)、外资结构(x47)和外资依存度(x48)八个测量指标测量。

(6)政府支持可用科技经费支持(x51)、政府采购(x52)、公共技术服务平台建设(x53)以及税收等优惠政策(x54)四个观测变量测量。

3.3 数据及指标体系检验

(1)数据来源。本文采用问卷的方式搜集数据。先将问卷发放给广东、上海、北京、辽宁及重庆五个省市的学术界、企业界和政府机构、大学等相关领域的专家，共发放调查问卷100份，其中有效回收的问卷89份，有效回收率为89%。具体的问卷项目见表1。该问卷包括资源禀赋、科技创新、需求、对外开放程度和政府支持5个潜变量以及28个观测变量。采用李克特5级量表来度量这些变量，要求回答者以1～5之间的数字来衡量问题的同意情况，1为完全不同意、2为不同意、3为不确定、4为同意、5为完全同意。

(2)指标体系检验。在对问卷调研数据进行分析之前，首先要对量表进行信度和效度检验［2］，运用SPSS软件中的信度分析对量表的信度进行检验。对整个量表的信度分析表明(见表2)，Cronbach'sα值为0.942，表明该量表具有较高的信度。而各分量表信度分析结果表明:装备制造产业结构优化、资源禀赋、科技创新、需求、对外开放程度以及政府支持6个潜变量的 Cronbach'sα值分别为 0.878、0.853、0.911、0.876、0.862 和 0.863，均满足大于0.70的要求，并且各个观测变量与潜变量的相关系数比较高。因此，该量表具有较高的一致性和可靠性。Cronbach's Alpha系数值介于0与1之间，值越大表示量表内部一致性越高。一般认为，Cronbach's Alpha系数大于0.8表示内部一致性极好，0.7～0.8表示较好，0.7为最小可接受值［3］。由表2可见，所构建的评价量表的总体及各维度Cronbach's Alpha系数均大于0.85。

表2 量表各潜在指标Cronbach's Alpha系数

由于对潜变量的测量具有良好的信度和效度，因此，本文进一步展开探索性因子分析。探索性因子分析主要是为了找出影响观测变量的因子个数以及各因子和各观测变量之间的相关程度［4］。每一个潜变量、构成该潜变量的因子(即观测变量或指标)，以及因子负荷(标准化值)见表3。

3.4 结构方程模型分析

在运用探索性因子分析确定因素后进行验证性因子分析，分析软件是AMOS。再将调整后的问卷发放给黑龙江、浙江、河南、福建及陕西五个省的学术界、企业界和政府机构、大学等相关领域的专家，本次调查共发放调查问卷300份，其中有效回收的问卷229份，有效回收率为76%。根据AMOS软件运行出的结果模型和问卷数据拟合的各项主要适配度检验指标总体表现良好(见表4)。可知 χ2/df=1.94＜2，所以模型比较理想。“RMSEA值通常被视为最重要的适配指标信息”［5］，其理想值是0，小于0.05为优异适配，介于0.05和0.08之间为良好适配，而大于0.1则为不良适配。本研究的RMSEA值为0.048，体现了良好的适配情况。本研究的其他重要检验指标适配度指数 GFI、RFI、TLI、IFI和 CFI的值都大于 0.9，而大于0.9已经是非常好的适配结果［6］。

表3 装备制造产业结构优化因素探索性因子

表4 主要适配度(拟合)检验指标值

从以上分析结果可知，区域装备制造业产业结构优化影响因素结构方程模型的拟和度是比较好的。说明该模型的设定是合理的，模型具有一定的应用价值，可以根据该模型的回归结果对影响因素的相对重要性进行判断。相关强度的分析没有统一准则，对于已通过显著性检验的两变量之间的结构参数，如果其绝对值大于0但小于0.20，则认为两变量弱相关;如果其绝对值大于等于0.20且小于0.50，则认为两变量较强(中等强度)相关;如果其绝对值大于等于0.50，则认为两变量强相关［7］。

路径系数表达的是内在潜变量与外在潜变量之间以及潜变量与观测变量之间的关系密切程度。变量之间存在着直接关系与间接关系，关系密切程度等于直接关系系数与间接关系系数之和，间接关系系数等于各间接关系路径系数乘积，外生潜变量对内生潜变量的影响程度系数见表5。

表5 变量间总影响表

4 结论

科技创新、资源禀赋、政府支持、需求及对外开放程度对区域装备制造业产业结构的标准化影响效应分别为0.92、0.74、0.72、0.64 和0.54。这表明:

(1)应以科技创新为区域装备制造业产业结构优化的主要途径。技术对推动重点产业发展和区域产业结构的升级、提升区域自主创新能力具有重要作用。虽然市场的基础配置作用、政府的宏观引导作用和非政府的辅助配置作用，以及区域经济系统、教育系统等协调发展等都会对区域装备制造业产业结构优化起到积极促进作用，然而在众多手段与途径中，科技创新是促进装备制造业产业结构演进及优化的最有效、最直接途径。

(2)要充分利用区域环境、资源优势。区域装备制造业产业结构的发展需要依托一定的环境，充分挖掘区域环境优势，弥补区域资源不足是区域装备制造业产业结构优化的前提。装备制造业所在区域内应有支撑明显的自然资源，良好的金融业基础，优势明显的交通运输设施基础，这些环境资源能为装备制造业发展提供有力支撑。相对贫瘠的自然资源是无法支撑高消耗的重工业发展的，所以自然资源支撑明显是装备制造业产业发展潜力的突出表现。金融与产业结构交通的便利是区域经济发展的最重要的基础设计之一，所以装备制造业的发展也同样离不开交通设施的建设。

(3)依据政府制定的经济发展目标、产业发展战略和政策适当促进某些装备制造业产业部门的发展。国有资产注入比例较大是区域装备制造业的一大竞争力，区域内规模较大的军工企业以及航空、机床等国家发展的基础制造业，或者是具有较高自主创新能力的起带动作用的大型企业，这些应该受到国家的支持与培养，不应仅靠外资扶持而丧失自身的能动权。规模小的产业典型为仪器仪表制造业，该产业生存之道是要靠专业的、精密的、高质的具有高度竞争力的产品。

(4)消费需求和投资需求的比例关系直接决定了消费资料装备制造产业部门与资本资料装备制造产业部门的比例关系，进而影响到装备制造业产业结构优化进程。其中投资需求是影响装备制造业产业结构的重要因素，政府要采用适当的投资政策，通过调整投资结构，来达到装备制造业产业结构优化的目标。

(5)创造有利的对外开放环境去实现装备制造产业结构优化。装备制造业部分产业关系到国防安全，而有些自主能力较强的产业需要一些时间进行新产品、新技术的研发，政治上都需要一定的保护。盲目的对外政策、一味的促进出口和招商引资，会导致很多出口企业靠出口退税生存，还会导致一些装备行业被外资强占国内市场。

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