军工企业市场化转型程度评价的探索与实践

◎中国运载火箭技术研究院研究发展中心 彭小波 宓佳 徐坤耀 李天祥

随着航天企业逐步开始市场化转型，中国运载火箭技术研究院的发展面临着更加开放、竞争激烈的市场环境。2008年，研究院在第六次党代会上提出要“二次创业、市场化转型”，计划用13年的时间将研究院建设成为真正符合市场经济体制要求的经营实体。在全面完成“统一思想”阶段的任务后，当前最重要的是，通过落实“十二五”规划不断推进新体系建设来实现转型变革。为此，建立一套适合院属各单位实际的市场化转型评价指标体系对推动研究院的市场化进程显得尤为重要。

一、市场化的内涵及市场化评价研究成果简介

评价一个单位的市场化转型程度，首先要研究什么是市场化。宏观经济市场化是指以满足市场需求为目的，利用市场机制来配置和调节经济资源，按价值、供求和竞争规律进行经济活动的一种经营方式。微观企业的市场化是指企业的资源配置按市场规则进行，企业的生产要素(资本、劳动力、土地和企业家等)和产品的获取、交易都由市场提供和决定，其核心是通过市场提出任务、配置资源、消化产品。

对于国有军工骨干企业来说，市场化就是指国有军工骨干企业的资源配置主要由政府的行政控制转变为主要由市场决定，以及部分国有军工骨干企业改制为非国有军工骨干企业的过程。

20世纪90年代以来，多家国外研究机构对不同国家的经济自由化程度进行了实证性评估，通过构建各种指标体系对各国的市场化进程测度，其中最具影响的是美国传统基金会和加拿大弗雷泽研究所的研究成果，见表1。

表1 国外关于市场化进程的测度

国内学者也对市场化转型开展了一系列理论和实证研究，影响较大的研究报告见表2。

表2 国内关于市场化进程的测度

二、评价体系的构建及其算法

参照美国传统基金会和《中国市场化指数》的研究方法，运载火箭技术研究院的市场化转型评价指标体系以2010年为基期，通过对院属单位的市场化程度进行评价，将各单位每年的市场化程度进行横向和纵向比较。横向比较得出该单位当年在全院的市场化指数相对高低，纵向比较得出该单位每年与2010年相比的市场化转型程度变化，对它们的进步或退步作出的评价就是市场化转型程度的高低。

本套评价体系涉及两个概念：一个是市场化指数，也就是院属单位每年的市场化程度；另一个是市场化转型程度，表示院属单位每年与研究院市场化转型第一阶段末期（2010年）相比较的市场化转型程度。其中，市场化指数评分并不表示相关单位市场化的绝对程度，只是表示该单位在市场化进程的一定时间节点上与研究院市场化程度最高和最低单位的相对位置。

1.评价体系的设计原理

根据系统分析与评价的方法，评价问题一般由目标层、领域层和指标层3部分组成，因此将体制重建、机制重造、能力重构、文化重塑设为4个目标，对它们的构成进行分解，形成领域层和指标层，通过具体指标的评价打分，逐级向上累加，得出各目标的得分，最终综合得出各单位的市场化程度得分。

在借鉴国内外相关研究的基础上，尤其是借鉴樊纲等提出的政府与市场的关系、非国有经济的发展、产品市场的发育程度、要素市场的发育程度和市场中介组织的发育以及法律制度环境5个方面指数，结合适用性、系统性、导向性、可度量性、定性与定量相结合这5项设计原则，市场化转型程度评价采用系统分析和定量评价的方法设置评价指标体系：考核维度是目标层，即体制重建、机制重造、能力重构、文化重塑；考核项是对目标层的细化，包括组织结构、体制输出、管控机制、合作机制、激励机制、资产能力、管理人员能力、技术创新能力、市场开拓与维护能力、员工认同和社会责任感等；评价指标是考核项的具体细化。详见表3。

表3 运载火箭技术研究院市场化转型程度评价指标体系

2.具体算法和流程

市场化转型程度评价算法分为原始数据统计和指标权重设置2部分。在具体的模型设计中，先后采用系统分析与系统设计理论、因子分析法、德尔菲方法等工具；在模型的算法设计中，先后采用加权平均法、标准化法、层次分析法（AHP）等方法。整体评价工作的具体流程如图1所示。

评价指标由定性指标、定量指标和问卷调查指标3类组成，在计算方法上有所差异。

（1）定性指标

体制重建以及管理信息化是定性指标。院属单位根据模板提交本单位在这两方面的主要做法和成效，项目组邀请研究院主要领导及院机关领导按5级打分法针对报告进行打分，而后按照得分结果进行排序，第一名得10分，向下依次递减0.5分。

（2）定量指标

对24项定量指标进行标准化处理。假设t年某单位i的第j项评价指标的实际值为以2010年的数据为基期，利用2010年的数据对2011年及以后各年的数据进行标准化，标准化后的数据为计算方法如下：

（3）问卷调查指标

问卷调查指标不计入市场化转型程度的综合评价，仅就问卷调查结果对院属单位的员工市场化意识以及员工满意度进行评价，并给出具体建议。

（4）市场化指数的计算

图1 评价工作流程

根据构建的指标体系，本评价体系对院属单位每年的市场化指数进行测算时建立模型如下：

其中，aj表示第j项评价指标的权重；表示t年某单位i的市场化指数；n表示评价指标的个数，此处包括定性指标和定量指标的总和。

根据学者的研究经验，由于本评价体系涉及的变量多，信息充分，因此对指标权重ai的处理不采用加权平均法，而采用简单平均法合成市场化指数。

评价体系中院属单位的单项评价指标得分结果不仅能反映同一时期该单位的市场化指数在全院的相对地位，还能从该单位各年的市场化指数变化中得出其市场化转型程度。因此，本评价方法既可用于同一时期不同单位的截面比较，又可用于相关单位的时序比较，以及跨期各院属单位样本数据的综合比较。

（5）市场化转型程度的计算

通过每年院属单位的市场化指数得分，市场化转型程度可以通过以下公式进行计算。

三、应用实践与展望

中国运载火箭技术研究院市场化转型评价研究工作在理论研究的基础上，通过对院属单位市场化转型工作的调研，使评价指标体系很快确定下来。为便于评价工作的开展，研究院以管理办法和实施细则的形式将评价工作固化下来，为评价工作的开展奠定了基础。2012年6月及12月，先后组织院属19家单位开展了2011年度、2012年度试填工作，并撰写了《中国运载火箭技术研究院院属相关单位市场化转型程度研究分析报告》。

通过2次试填和评测、分析工作，参评单位参与市场竞争的方式虽然存在差异，市场化转型过程的关键指标参差不齐，但与市场化转型相适应的体制正逐步完善，有利于市场开发的机制也正在全面建立，人才的引进模式正在不断多样化，企业国际化理念逐步强化。

开展市场化转型程度量化评价，为各院属单位释放内在创造力、增强外在影响力提供了政策参考和决策支撑，引导各单位发现自身在市场化转型进程中的差距和薄弱环节，积极采取措施加快推进本单位市场化进程。

研究院在总结现有研究成果的基础上构建了市场化转型程度评价体系模型，包括评价指标体系、评价算法和工作流程等，是一项极富挑战性的工作，突破了以往针对国家或者行业进行市场化水平测量的传统。由于对企业集团所属单位的市场化转型程度进行测评在国内尚属首次，现阶段的研究成果还有一些问题需要在后续研究中进行深入的探讨。随着国家对央企市场化改革的不断深入以及对提升基础管理能力的要求不断加强，量化评价各单位的市场化改革程度将会越来越重要，本项研究可以为其它企业的应用提供借鉴和参考。