对外贸易发展与我国居民收入分配关系研究

夏 晶，李 波

（1.中南财经政法大学财政税务学院，武汉 430073；2.湖北师范学院经济与管理学院，黄石 435002）

对外贸易发展与收入差距扩大这二者之间是否存在某种关系，其作用机理是什么，作用方向和力度又如何？对这些问题的分析对完善我国对外贸易政策、缩小居民收入差距具有重大意义：一方面通过评估贸易开放对收入差距的影响，对纾缓贫困、缩小收入差距、促进社会公平与正义具有积极意义；另一方面也对我国的对外贸易体制、政策的合理性与外贸增长的可持续性进行重新审视与改革提供了一种分析思路。

1 对外贸易发展与居民收入差距测量及变化特征

1.1 对外贸易指标及测度

对外贸易问题的深入探讨，涉及到贸易开放度的度量问题，其中最为简单且有影响的度量指标就是贸易依存度。贸易依存度是指一国（地区）的对外贸易总值（即进出口总额）与国内生产总值（GDP）的比值。它反映的是一国经济对国际贸易的依赖程度和参与国际分工的深度，同时也反映了该国经济的部门构成和发展战略，对国民经济发展和国际关系具有重要的影响。

改革开放以来，中国对外贸易总额快速增长，外贸依存度大幅度提高，由1978年的9.74%快速提高至2005年最高峰时的65.17%，之后虽有所下降，但仍保持在50%-65%的高位区间，2010年外贸依存度为50.64%。

改革开放后，我国对外贸易从成长到成熟，外贸依存度不断提高，其发展轨迹大致分为四个阶段，见表1。

1.2 收入差距指标及测度

收入差距有多种表现形式，典型的如城乡收入差距、地区收入差距、行业收入差距等。而城乡居民收入差距是我国当前收入差距问题最显著的体现。世界银行(1997)报告曾指出，1984～1995年间，中国居民收入差距地变动的85%都可以由城乡居民的收入差距来解释。由于数据的可得性和分析的实质性，本文亦采用城乡收入差距来反映居民收入差距。在反映城乡收入差距的众多指标中，泰尔指数(Theil Index)具有把整体差异划分为组间与组内差异的特性，能够很好契合我国城乡经济的二元结构特征，因此被作为衡量不平等度的指标受到广泛使用，应用于区域整体差异以及区域间差异的实证研究。

表1 改革开放后中国对外贸易发展轨迹

考虑到组间差距和组内差距对总差距的贡献及人口的作用。以Theilt表示t时期我国城乡居民收入差距的泰尔指数，其计算公式为：

其中：j=1,2分别表示城镇和农村地区，ijt表示t时期城镇（j=1）或农村（j=2）的收入总额（通过人口总数乘以人均收入得到），it表示t时期城乡总收入，即it=i1t+i2t；pjt表示t时期城镇（j=1）或农村（j=2）的人口总数，pt代表t时期的城乡人口总数，即 pt=p1t+p2t；从上式可看出，这种度量方法既可以反映我国城乡居民收入结构的变化，也可以反映我国城乡人口结构的变化。根据该公式，对我国改革开放30多年（1978～2010年）的城乡居民收入差距的泰尔指数进行度量，结果如图1所示。

图1 1978～2010年我国泰尔指数与外贸依存度变化趋势

图1描述了我国城乡收入差距的数值结果及变化轨迹。整体上看，随着经济的增长，我国城乡居民收入差距在波动中呈逐渐扩大趋势。局部来看，我国城乡居民收入差距呈现明显的阶段性特征。具体波动趋势及原因分析如表2所示。

需要说明的是，表2中各阶段所列原因仅仅为该阶段导致收入差距变化的主导因素，这些原因绝非孤立存在的，而是不同阶段各种原因综合作用的结果，并由此产生对城乡收入差距一种错综复杂的影响。

1.3 对外贸易与城乡收入差距关系理论分析

以市场为导向的经济体制中，经济效率与社会公平往往很难被兼顾，竞争机制引导资源配置和收入分配是市场机制的本质特点，优胜劣汰的市场法则必然将导致市场主体的分化，对外贸易作为市场机制下跨越国界的商品交换活动自然也概莫能外。国际贸易中，由于市场微观主体拥有要素禀赋、能力、行为方式等差异，对国际市场环境的适应性也各不相同，导致经济绩效的不平衡，贸易主体在进行商品交换中必然引起不同国家、不同地区、不同行业、不同个体之间贸易利得的不平等。从中间变量的传导机制来看，国际贸易可通过技术进步、商品价格、产业结构调整等方式对收入分配产生影响。因此，在实施自由贸易条件下的对外贸易发展与收入分配差距的变动应是密切相关的。

图1从直观上更清晰反映外贸依存度与居民收入差距二者之间关系。为了予以证实其相关性，本文将通过构建模型予以实证分析。

2 模型构建、实证分析与结果检验

2.1 指标选择与描述

外贸依存度是衡量对外贸易发展程度的最直接变量，泰尔指数作为衡量收入差距的指标由于其独特的可分解性被广泛使用，因此本文选择外贸依存度（DFT）和泰尔指数(Theil)两个变量来进行实证分析。1978～2009年数据来自国家统计局《中国统计年鉴》(2010)和《中国人口和就业统计年鉴》(2010)，2010年数据来自《2011年国民经济和社会发展统计公报》和《第六次全国人口普查公告》。

表2 改革开放后中国城乡收入差距变化趋势

在进行计量分析之前，首先对相关变量予以说明并进行描述性统计，如表3所示。

2.2 单位根检验

考虑到计量模型分析时变量的平稳性要求，首先对以上变量序列进行ADF单位根检验。单位根检验的结果如表4所示。从中可以看出，ln(DFT)、ln(theil)的水平序列的ADF值大于1%置信度下Mackinnon临界值，一阶差分后dln(DFT)、dln(theil)对应的ADF值小于5%置信度下的Mackinnon临界值，则应拒绝单位根假设。因此，ln(DFT)、ln(theil)是非平稳的，服从I(1)过程，而 dln(theil)、dln(DFT)是平稳的，服从I(0)过程。可以进行计量模型分析。

表3 变量说明及描述性统计

表4 变量ADF单位根检验结果

2.3 协整检验及方程

2.3.1 协整检验

利用Engle-Granger两步法对变量之间的关系进行协整分析：

⑴以ln(theil)为被解释变量，以ln(DFT)和时间趋势t为解释变量进行OLS估计，回归结果显示R2=0.93，=0.916，说明模型拟合优度很好。并且每个变量的t检验对应的p值都小于0.05，通过了t检验。

⑵对回归方程的残差进行单位根检验，ADF统计量为-3.299，在1%显著性水平上的Mackinnon临界值为-2.639。检验结果表明，残差不存在单位根。结论是：在1%显著水平下，ln(DFT)、ln(theil)存在一阶协整关系。

2.3.2 协整方程

根据协整关系，可得出泰尔指数与外贸依存度之间存在长期稳定的均衡关系，相应的协整方程：

根据协整方程可知，以泰尔指数表示的居民收入差距变化与以外贸依存度表示的对外贸易发展二者之间存在着长期稳定的关系。长期内，中国的外贸依存度每增加1%，收入差距将同方向变动1.4166%，中国的收入差距和外贸依存度之间具备显著的正相关性。从而得出我国在改革开放后，对外贸易在促进经济增长、提高居民收入整体水平的同时，也不可避免地带来了城乡居民收入分配格局的恶化。

在分析外贸依存度对泰尔指数的影响时，除以上弹性分析外，还需对两个相关假设进行实证检验：一是我国对外贸易对收入差距的长期影响中是否存在类似于经济发展对收入差距影响中存在的倒U型变化轨迹，即库兹涅茨曲线在对外贸易的收入分配效应中是否成立，这可通过在方程解释变量中加入外贸依存度及其平方项来实现。二是检验收入差距是否具有自我累积和扩大特征，这可通过在方程解释变量中加入泰尔指数的滞后一期值来实现。

根据以上假设分析，建立起以泰尔指数为被解释变量，以外贸依存度及其平方项与滞后一期泰尔指数为解释变量的回归方程并进行OLS估计，回归结果如下：

回归结果显示R2=0.941，=0.937，模型拟合优度很好，并且每个变量都通过了显著性t检验。根据方程可知，外贸依存度DFTt及其平方对泰尔指数theilt的影响系数分别为0.1176和-0.0711，统计上均显著，系数符号证实了上述假设一，即以泰尔指数表示的城乡收入差距与以外贸依存度表示对外贸易之间存在类似于库兹涅茨曲线的关系。长期内，外贸依存度每增加1个单位，泰尔指数将同向变动0.1176个单位，说明在对外贸易发展的初期，收入差距会随着对外贸易的发展而扩大；DFT2t每增加1个单位，泰尔指数反向变动0.0711个单位，说明当对外贸易发展到了一定的水平后，进一步发展对外贸易则会缩小贫富差距。进一步分析可知，外贸依存度对收入差距均衡影响的临界值为1.654（=0.1176/0.0711），即当外贸依存度小于1.654时，贸易发展将缩小城乡收入差距;而当外贸依存度大于1.654时，进一步发展对外贸易将扩大城乡收入差距。同时，泰尔指数滞后一期值对泰尔指数的影响系数为0.7302，统计上非常显著，从而检验了上述假设二，也就是说，收入差距具有自我累积和扩大趋势，上期1个单位的泰尔指数增加会导致本期泰尔指数同向0.7302个单位的变动。

2.4 误差修正模型

协整检验结果及协整关系式证明了中国城乡收入差距与外贸依存度之间存在长期均衡关系，而协整的短期动态特征则可以通过建立误差修正模型来分析。由于各变量均为一阶差分平稳序列，因此可以建立误差修正模型：

该模型是收入差距短期模型。从这个模型可以看出，误差修正项系数为负（-0.031），符合误差修正机制，同时说明收入差距率向长期均衡状态调整的力度较大。也就是说，若出现偏离长期均衡方程的情况，泰尔指数重新回到长期均衡方程的速度将会比较迅速，即长期稳定关系的失衡对泰尔指数的影响较大。时间趋势的系数为0.0013，说明随着时间的推移，泰尔指数也趋于上升，即收入差距具有逐渐扩大的时间性趋势。外贸依存度差分的系数为0.1119，说明泰尔指数差分与外贸依存度差分呈正相关，外贸依存度的上升会导致城乡收入差距的扩大。

3 结论及启示

改革开放以来，我国对外贸易快速发展与居民收入差距的急剧扩大如影随形。本文对二者关系进行分析：从对外贸易的本质来看，作为市场经济机制下跨越国界的交换活动，对外贸易也要遵循最基本的市场竞争原则，竞争的激烈程度还会更高，优胜劣汰法则必然导致参与者的分化和对外贸易利益的分配不均等。此外，通过泰尔系数和外贸依存度的回归方程，我们也得出对外贸易在促进国民经济增长、增进社会总福利的同时，在一定阶段内也影响到了微观层面的居民收入分配格局，外贸依存度的上升是居民收入差距扩大的重要原因之一。

收入差距快速拉大已成为制约经济可持续发展、国民幸福感提升和建立和谐社会的重要因素，政府在调整相关收入分配政策的同时，也应基于对外贸易视角考量，结合具体国情，采取相关政策措施，努力减少由于对外开放对我国收入分配格局带来的负面影响。

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