基于DEA的煤炭企业绿色矿山建设效率评价与优化

汪文生 邹杰龙

（1.煤炭资源与安全开采国家重点实验室，北京市海淀区，100083；2.中国矿业大学 （北京）管理学院，北京市海淀区，100083）

基于DEA的煤炭企业绿色矿山建设效率评价与优化

汪文生1邹杰龙2

（1.煤炭资源与安全开采国家重点实验室，北京市海淀区，100083；2.中国矿业大学 （北京）管理学院，北京市海淀区，100083）

绿色矿山坚持节约资源，保护环境，以人为本，安全生产的原则。结合煤炭行业自身的特点，建立评价煤炭企业绿色矿山建设的投入、产出指标，选取8家煤炭企业作为决策单元，利用数据包络分析法 （DEA），从技术效率、纯技术效率和规模效率3个方面对煤炭企业绿色矿山建设效率进行了评价，并以1家无效率企业为例进行投影分析，给出了优化的建议。

煤炭企业 绿色矿山 效率评价 DEA

煤炭是我国国民经济的支柱产业之一，煤炭企业也必须走资源消耗低、环境污染少的新型工业化道路。本文对煤炭企业绿色矿山建设的投入和产出进行分析，建立绿色矿山评价体系，应用数据包络分析法 （DEA）构建煤炭企业绿色矿山建设效率评价模型，并在实践中予以应用。

1 DEA评价法

在现有DEA各种模型中，应用比较普遍的是BCC模型。BCC模型把造成技术无效率的两个原因，即未处于最佳规模和生产技术上的低效率分离开来，在排除规模因素制约的情况下，得到纯技术效率，更为准确地反映了所考察对象的经营管理水平。

假定有n个独立的评价单元DMU，每个DMU都有m种投入xi和s种产出yr。将xi和yr作为投入产出代入到常规DEA模型中，即可得到n个评价单元DMU的效率值。计算公式如下：

式中：θ——评价单元的有效值；

λj——相对于DMUj0重新构造的一个有效DMU组合中第j个评价单元DMUj0的组合比例；

s＋，s-——引入的松弛变量。

利用投影原理可以进行定量改进，计算输入和输出各指标的改进数值。在评价对象为DEA无效时，其在有效前沿面上的投影，即进行调整的方法为：

2 实证分析与讨论

2.1 决策单元的选取与数据来源

本文拟对8家煤炭企业绿色矿山建设效率进行评价，8家煤炭企业包括神华集团有限责任公司、冀中能源集团有限责任公司、山西焦煤集团有限责任公司、中煤能源集团有限公司、开滦 （集团）有限责任公司、山西阳泉煤业 （集团）有限责任公司、兖矿集团有限公司、黑龙江龙煤矿业控股集团有限责任公司。在数据搜集过程当中，参考了诸煤炭企业的相关数据，保证了数据的权威性与可靠性。

2.2 评价指标的构建

建立输入输出指标体系是应用DEA方法的一项基础性前提工作。指标的选取一般遵循目的性、全面性、代表性、多样性和精简性5个基本原则。为了满足模型要求，同时要能够确切地反映煤炭企业绿色矿山建设的效率，从相关文献研究和数据可得性两个方面出发，本文采用表1中的指标分别作为分析煤炭企业绿色矿山建设的投入和产出指标。其中，投入指标包括研发投入、安全生产累计投入和节能减排投入，产出指标包括煤炭生产能力、百万吨死亡率和绿化覆盖率，具体数据如表1所示。

2.3 煤炭企业绿色矿山建设效率评价

数据包络分析方法可以确定生产前沿面、各DMU的总体效率、纯技术效率、纯规模效率以及生产前沿面上的投影分析等，同时能给决策者提供效率评价和规模效益分析等方面的定量信息，使决策更加可靠。运用DEAP 2.1软件进行运算得到的相关数据如表2所示。

表1 2011年各DMU输入、输出值

由表2可知，这8家煤炭企业绿色矿山建设整体有效的有5家 （技术效率、纯技术效率和规模效率均为1），其余3家企业为整体无效性企业 （纯技术效率和规模效率均小于1，从而导致技术效率小于1）。其中，有2家企业为规模收益递增，说明企业此时应该在一定限度内继续推进绿色矿山建设。超过一定的限度后，规模收益状态就经历规模收益不变到规模收益递减；5家企业为规模收益不变，此时这5家企业的状态是一种理想的状态，说明绿色矿山建设效果很好，要保持这种状态；2家企业为规模收益递减，此时企业应该采取缩小规模的策略，适当减少绿色矿山建设的投入。

表2 绿色矿山建设效率评价

2.4 无效率企业的投影分析举例

以中煤能源集团有限公司为例，通过对无效企业进行投影分析，企业可以改善绿色矿山建设的效率、明确提高建设效率的方向、目标和途径。运行DEAP 2.1软件得到的分析数据如表3所示。

由表3可知，中煤能源集团有限公司的3个投入要素中，安全生产累计投入要素有冗余，说明该企业在该项费用的投入应该相应减少，减少的数额为58.696万元；产出要素也有冗余，该企业的煤炭生产能力和绿化覆盖率应相应调整为1.565亿t和50.8%。

经过一定时间的建设，中煤能源集团有限公司准确把握内涵与方向，全力推进绿色矿山建设，各个指标逐步达到标准，使绿色矿山建设逐步走上规范化、制度化的轨道。资源集约和节约利用水平显著提高，安全生产水平不断优化，矿山环境得到有效保护，矿区土地复垦水平全面提升，矿山企业与地方社区也得到了和谐发展，绿色矿山建设取得显著成效。

表3 中煤能源集团有限公司DEA投影分析结果

3 总结

本文建立的绿色矿山建设效率评价体系，在投入产出指标的选择方面还有一定的研究空间，考评指标确定的依据也不十分充足。

随着全国绿色矿山建设活动的开展和不断深化，绿色矿山建设评价体系也将不断得到完善。煤炭企业在保证正常煤炭生产的前提下，要注重安全生产与环境保护，积极建设绿色矿山，这对实现构建资源节约型、环境友好型社会的目标具有重大意义。

［1］闫志刚，刘玉朋，王雪丽.绿色矿山建设评价指标与方法研究 ［J］.中国煤炭，2012（2）

［2］黄宪，余丹，杨柳.我国商业银行X效率研究——基于DEA三阶段模型的实证分析 ［J］.数量经济技术经济研究，2008（7）

［3］王恩旭，武春友.基于DEA模型的城市旅游经营效率评价研究——以中国15个副省级城市为例 ［J］.旅游论坛，2010（2）

［4］蔡蓉.农业上市公司经营绩效的实证分析与评价［J］.辽宁行政学院学报，2008（7）

［5］周鸿飞.土地利用效率评价指标构建及对浙江分析［J］.浙江树人大学学报，2008（2）

［6］周莹莹.基于DEA模型的绩效评价：以工程机械上市公司为例 ［J］.上海金融学院学报，2007（2）

Efficiency evaluation and optimization of green mining construction in coal enterprises based on DEA

Wang Wensheng1，Zou Jielong2
（1.School of Management，China University of Mining and Technology，Beijing，Haidian，Beijing 100083，China；2.State Key Laboratory of Coal Resources and Safe Mining，Haidian，Beijing 100083，China）

The principle of green mining is resources conservation，environment protection，people oriented and safety production.According to the features of coal industry，this paper built the input and output indicators of green mining construction，chose eight different coal enterprises as decision making units.The date envelopment analysis（DEA）was applied to evaluate and optimize the operating efficiency of coal enterprises from technical efficiency，pure technology efficiency and scale efficiency.At the same time，with an inefficiency enterprise as example，projection analysis was used to give some suggestions to optimization.

coal enterprise，green mining，efficiency evaluation，DEA

TD99

A

汪文生 （1978-），男，安徽桐城人，副教授，主要从事能源市场，安全管理工程方向。

（责任编辑 孙英浩）