基于ESI的学科数据计量分析——以东华大学入围ESI学科为案例

●周晓鸥，陈惠兰（东华大学 图书馆，上海 201620）

ESI（Essential Science Indicators，基本科学指标）是由世界著名的学术信息出版机构美国科技信息所（ISI）于2001年推出的文献评价分析工具。ESI是一个基于 SCI（Science Citation Index Expanded，科学引文索引）和SSCI（Social Sciences Citation Index，社会科学引文索引）所收录的全球11000多种学术期刊的1000多万条文献记录而建立的计量分析数据库。[1,2]

ESI的数据每两个月更新一次，单月月初更新数据。数据更新量分别是10年2个月数据，10年4个月数据，10年6个月数据，10年8个月数据，10年10个月数据和11年数据。其中，每年3月份更新的数据时间最长为前11年的数据，5月份更新的数据时间最短为前10年2个月的数据。更新后前一次的数据不再保留。

1 东华大学进入ESI前1%的学科分析

据2012年1月ESI的最新统计数据（2001年1月1日至2010年10月31日10年10个月的数据），东华大学除在材料科学、化学、物理学和工程学四个学科进入全球科研机构的前1%外，其被SCI收录总论文数也进入ESI全球科研机构前1%。

2009年年初，东华大学只有工程学科入围ESI前1%，随着学科的不断发展，2010～2011年相继新增了化学、材料科学和物理学三个学科。2009年年初，东华大学入围ESI世界前1%的工程学科论文总被引用频次在国际上入围的1034个机构中排名第988名，随着该学科的不断发展，其国际排名于2010年11月同比上升了37位，而2011年1月较2010年11月则环比上升了1位；对于2010年11月入围的化学学科论文总被引用频次国际排名较2011年1月份环比上升了3位，[3]如表1所示，进入排行的学科数越多说明东华大学的影响面越大，学术辐射范围越广泛，引起的关注越多。

据2012年1月ESI的最新统计数据，东华大学四个学科（领域）及所有领域的论文数、引文数、篇均被引频次的详细情况见表2。

表1 东华大学入围ESI前1%的4个学科排名变化情况

表2 2012年1月东华大学进入ESI前1%的学科情况

1.1 材料科学

在全球进入ESI材料科学领域前1%的687个机构中，大陆高校和科研机构有53个；“211”高校中有浙江大学、上海交通大学和华南理工大学等37所高校进入前1%，东华大学位于33位。

材料科学领域2001～2011年全球篇均被引频次为7.23，我国仅有14所高校的材料学科论文篇均被引次数达到了全球学科平均水平，东华大学篇均被引频次为3.24，与国际水平相比还有较大的差距。尤其需要引起我们注意的是，在材料科学领域进入ESI全球前1%的687个研究机构中，东华大学的篇均被引频次排名在675位。可见，东华大学在材料科学领域在论文数量和总引用量上有一定的优势，但论文质量还有待提高。

1.2 化学

在全球进入ESI化学领域前1%的1034个机构中，中国大陆高校和科研机构有80个；其中，“211工程”高校中有46所高校进入前1%，东华大学排名第31位。

化学领域2001～2011年全球篇均被引频次为11.21，我国仅有9所高校的化学学科论文篇均被引次数达到了学科平均水平，而东华大学篇均被引频次为5.66。与国际水平相比还有较大的差距。尤其需要引起我们注意的是，在化学学科领域进入ESI全球前1%的1034个研究机构中，东华大学的篇均被引频次排名在973位。可见，东华大学在化学领域在论文数量和总引用量上有一定的优势，但论文质量亟待提高。

1.3 工程学

在全球进入ESI工程学领域前1%的1201个机构中，大陆高校和科研机构有92个；其中，“211”高校中有52所高校进入前1%，东化大学位居第29位。

工程学领域2001～2011年全球篇均被引频次为4.81，我国有32所高校的材料学科论文篇均被引次数达到学科平均水平，东华大学篇均被引频次7.21，超过国际平均水平。尤其可喜的是，在工程科学领域进入ESI全球前1%的1201个研究机构中，东华大学的篇均被引频次排名在343位；在工程学领域进入ESI全球前1%的52所“211”国内高校中，东华大学的篇均被引次数仅次于华中师范大学，位居第2位。可见，东华大学在工程学领域，在论文数量上还有一定差距，但是在总引用量和篇均被引数量上都有一定的优势，尤其在论文质量上已经跻身国际前列。

1.4 物理学

在全球进入ESI物理学领域前1%的745个机构中，中国大陆高校和科研机构有43个；其中，“211”高校中有29所高校进入前1%，东华大学位居第25位。

物理学领域2001～2011年全球篇均被引频次8.48，我国有7所高校的材料学科论文篇均被引次数达到学科平均水平，东华大学篇均被引频次16.83，超过国际平均水平。尤其需要值得注意的是，在物理学领域进入ESI全球前1%的745个研究机构中，东华大学的论文数量排名第716名，但是篇均被引频次排名第157位。可见，东华大学在物理学领域，在论文数量和总引用量上还有一定差距，但是在论文质量上已经跻身国际前列。

2 东华大学的高被引论文

高被引论文（Highly Cited Papers）是指发表于10年、最多11年内各领域中被引用次数前1%的文章。高被引论文一般来自一个学科的重点研究领域，是资深专家和后起之秀研究成果的提炼。据2012年3月的统计数据，东华大学的高被引论文有57篇，其中通讯作者或第一作者分别56篇。这些论文均为2005年后（包括2005年）发表的，而且数量在逐年递增，表明东华大学2005年以来有更多高质量的论文发表，逐年增加，势头良好。

2.1 高被引论文所属学科分析

东华大学的57篇高被引论文分布于7个学科中，工程学科的高被引论文最多为20篇，另外三个入选学科物理学、化学和材料科学的高被引论文数分别为15篇、5篇和2篇。除了入选学科，东华大学高被引论文还涉及其他三个学科，分别为计算机科学9篇、数学4篇、生物学与生物化学2篇，可以发现这几个学科中也有一定比例的质量高、影响力大的精品论文，具有一定的科研影响力，同时也从一个侧面反映了优秀的学科带头人的研究状况。

2.2 高被引论文的作者分析

信息学院的高被引论文最多，为19篇；其次是理学院，为18篇；第三为纺织学院，为12篇；之后为材料学院、化工学院、环境学院。

东华大学高被引论文中，引用次数最多的是何吉欢教授（第一作者）发表于International Journal of Modern Physics B（2006年）、International Journal of Nonlinear Sciences and Numerical Simulation（2005年）、Chaos Solitonsamp;Fractals（2005年）的文章，引用次数分别为802次、483和435次。这三篇文章均为ESI物理学领域，且这三种期刊2010年的影响因子分别为0.402、3.100和1.268。

东华大学高被引论文中，出现了作者集聚的现象，即某些作者有2篇以上的论文入选高被引论文。何吉欢教授有19篇入选且有16篇为第一作者，王子栋教授有9篇入选且有6篇为第一作者，丁永生教授有4篇入选等（见图）。这些论文主要是由东华大学的高水平导师指导下的博士生、具有博士学位的年轻教师甚至是由多个学科高水平博导组成的科研团队完成。

图 2001－2010年东华大学高被引论文作者分布

3 结论

根据东华大学在ISI Web of Science收录的高水平学术论文分析可以看出：2009～2012东华大学进入ESI前1%的学科的排名有大幅提升。根据2012年1月ESI的最新统计数据，东华大学在材料科学、化学、物理学和工程学四个学科发表于国际主流学术期刊的论文数量进入全球科研机构的前1%，其中材料科学和化学在论文数量和总引用量上有一定的优势，但篇均被引频次相比于国内入选ESI相应学科高校还有很大差距；但是在物理学和工程学两个学科论文的篇均被引频次排名已经跻身世界前30%。

高被引论文不仅反映了该学科是否具有较强的世界竞争力，而且也体现了该学科是否具有优秀的学科带头人。建议东华大学在进行学科建设特别是评估、引进和管理科研人才时，可针对欲加强或重点建设的学科，选择引进入选高被引论文的第一作者，甚至是有多篇入选高被引论文的作者，同时注意关注目前该机构已有的上述人才的发展，着力扶持和培育一些有国际影响力的重点学科及学术带头人。

本文的研究结果能够较全面、客观与系统地揭示高校的学科发展及趋势，这对于认清东华大学在国内高校中所处的位置和竞争力具有重要的指导意义和参考价值。

［1］邱均平，马瑞敏．引文索引的功能与科学评价——以美国《基本科学指标》引文数据库为例（上）［J］．中国索引， 2005，3（4）：17-22.

［2］邱均平，马瑞敏．引文索引的功能与科学评价——以美国《基本科学指标》引文数据库为例（下）［J］．中国索引，2006，4（1）：18-21.

［3］董政娥，陈惠兰．基于ESI和SCI来源期刊分区的东华大学学科发展分析［J］．东华大学学报（自然科学版），2012，28（1）：107-112.