中外馆藏发展与建设比较研究(1999－2012)

(华东理工大学图书馆 上海 200237)

网络环境下，图书馆“馆藏”的内涵和外延都发生了重大变化。网络环境给其发展带来的最深刻影响，是使图书馆赖以提供服务的信息资源的结构发生了重要变化。〔1〕国内外学者对信息时代下图书馆馆藏发展与建设的新兴问题予以高度关注，相关学术成果可谓异彩纷呈。笔者对中外馆藏发展与建设研究的相关文献进行调研，利用可视化分析软件CitespaceIII，试图捕捉和把握中外馆藏发展与建设研究中共同振动的脉搏，辨析其中的差异，找出值得学习之处，从而追赶上国际馆藏发展与建设研究的步伐。

1 中外馆藏发展与建设研究的数据来源与研究方法

1．1 国际馆藏发展与建设研究的数据来源与研究方法

国际馆藏发展与建设研究选择数据源为美国科学情报研究所(Institute for Scientific Information，ISI)Web of Science平台下的三个子库(SCI－Expanded，SSCI，CPCI－S)，检索时间为1999年1月1日到2012年12月31日。使用的检索式为主题=(“collection development”or“collection building”or“collection construction”)，共检索到514篇文献，下载上述文献的书目数据及引文数据，为分析作准备。

研究将收集到的数据导入到CiteSpaceIII软件中，将时间切片设置为1999－2012年，时间跨度为1年，选定Pathfinder算法，根据分析内容的不同，选择相应的网络节点和术语类型。

1．2 国内馆藏发展与建设研究的数据来源与研究方法

为了解国内馆藏发展与建设研究的现状，选择中国学术期刊全文库(CNKI)为数据源，使用主题词“馆藏建设”或“馆藏发展”，期刊类型限定为核心期刊，从1999－2012年间共搜索到747条记录。下载上述文献的书目数据，为分析作准备。

由于CiteSpaceIII软件目前对CNKI的书目数据只支持关键词分析，所以笔者只利用该软件作了国内馆藏发展与建设研究的关键词分析。对国内馆藏发展与建设研究的期刊分布情况与文献被引情况，则引用了CNKI全文数据库自身显示的文献被引数据和期刊分布数据。

2 中外馆藏发展与建设研究文献的关键词分析

2．1 国际馆藏发展与建设研究文献的关键词分析

关键词在一篇文章中所占的篇幅不大，往往只有三、五个，但却是文章的核心与精髓，是文章主题的高度概括和凝练，因此频次高的关键词常被用来确定一个研究领域的重点热点问题。〔2〕

研究选择节点类型为关键词(Keyword)和术语(Term)，术语类型为突变词(Burst Terms)，运行CiteSpaceIII软件，得到如图1所示的馆藏发展与建设研究的关键词共现网络图谱，其中节点395个，连接线条771条。

根据图1中节点的大小来寻找关键节点，以揭示国际馆藏发展与建设的研究背景。图1表明，“collection development”是图谱中的最大节点。另外，“acquisitions”、“journals”、“libraries”、“academic libraries”、“information”、“digital libraries”、“collection management”、“citation analysis”等节点也比较明显，节点相对较大，它们反映了国际馆藏发展与建设研究的理论基础、研究方法和工具。

其次，关注散落在图1四周的小节点，以揭示研究前沿和研究热点。图1中出现了“access”、“cooperative collection development”、“electronic resources”、“internet”、“serials”、“usage”、“monographs”、“selection”等节点，它们反映了国际馆藏发展与建设的研究前沿和热点。

图1 国际馆藏发展与建设研究的关键词共现Clusterview视图

表1 1999－2012年间国际馆藏发展与建设研究重点热点术语

将上述关键词进行归类，主要归纳为以下类别:与馆藏发展与建设相关的词汇，如collection development、collection building、cooperative collection development、collection management、acquisitions、citation analysis、selection、approval plans等;与图书馆相关的热点词汇，如libraries、academic libraries、digital libraries、public－libraries等;与电子资源相关的词汇，如 electronic resources、electronic journals、e－books、databases、preservation、metadata等;与传统纸质资源相关的词汇，如journals、monographs、serials、books 等;与信息技术、因特网相关的热点词汇，如 information、information technology、internet、world－wide－web、impact、access、digital－age 等。

2．2 国内馆藏发展与建设研究文献的关键词分析

研究选择节点类型为关键词(Keyword)和术语(Term)，术语类型为突变词(Burst Terms)，运行CiteSpaceIII软件，得到如图2所示的国内馆藏发展与建设研究的关键词共现网络图谱，其中节点84个，连接线条162条。

结合图2和表2可以看出，1999－2012年间，国内馆藏发展与建设研究的重点、热点基本与国际上的相关研究类似，主要集中在以下方面:与馆藏发展与建设相关的词汇，如馆藏建设、馆藏发展、虚拟馆藏、馆藏管理、馆藏评价、图书采访、采访工作等;与图书馆相关的热点词汇，如图书馆、高校图书馆、大学图书馆、公共图书馆等;与电子资源或数字资源相关的词汇，如电子资源、电子期刊、数字馆藏 、数字资源等;与信息技术相关的热点词汇，如网络环境、数字化、互联网等;与学科建设相关的词汇，如学科建设、学科馆员等。

从2009年以来，引文分析、开放存取、馆藏结构、读者决策采购等成为馆藏发展与建设中新兴的热点话题。引文分析法作为馆藏发展与建设中的一种重要方法，日益受到国内研究者的重视。读者决策采购作为一种新兴的采购模式，成为近年来国内研究者关注的一个焦点。在CNKI中进行搜索验证，可以检索到不少上述主题的论文。

图2 国内馆藏发展与建设研究的关键词共现Clusterview视图

表2 1999－2012年间国内馆藏发展与建设研究重点热点术语

2．3 中外馆藏发展与建设研究热点对比分析

首先，中外馆藏发展与建设研究中存在一些显著的共同点:研究主题高度集中在“馆藏发展”、“馆藏建设”、“图书馆”、“电子资源”、“信息技术”及“网络环境”等方面，这说明中外馆藏发展与建设研究均认识到其中存在的一些重要研究主题，信息时代赋予了中外研究者对馆藏发展相关问题的共同敏感度。

其次，中外馆藏发展与建设研究也各具特色，存在以下细微差异:

国际研究中，较多使用“collection development”(馆藏发展)作为研究对象，它是国际馆藏发展与建设研究关键词分析中最大的一个节点;而国内相关研究中，较多使用“馆藏建设”作为研究对象，它是国内馆藏发展与建设研究关键词分析中最大的一个节点。

国际研究中，“citation analysis”(引文分析)作为一个热点词汇，出现的时间较早，在2001－2002年间;而国内馆藏发展与建设研究中，“引文分析”在最近的时间点才成为热点词汇，在2009－2010年间。这说明引文分析法作为馆藏发展与建设中的一种重要方法，国内对该方法的应用和重视程度要明显落后于国际水平。

国际研究中，“collection(s)management”(馆藏管理)是较为明显的一个热点;而国内相关研究中，“特色馆藏”、“特色馆藏建设”、“文献资源建设”、“资源建设”、“读者决策采购”是独有的研究热点，未在国外相关分析中显现出来。

3 中外馆藏发展与建设研究文献的期刊分布

3．1 国际馆藏发展与建设研究文献的期刊分布

对一个学术领域做期刊分析能够确定该学科的核心期刊分布，而对核心期刊的文献共被引频次的分析则能够反映出这一期刊所刊登的文献的利用率及其含金量。〔3〕研究选择节点类型为被引期刊(Cited Journal)，术语类型为自由词(None)，运行CiteSpaceIII软件，得到如图3所示的馆藏发展与建设研究的期刊共现网络图谱，其中节点135个，连接线487条。

图3 国际馆藏发展与建设研究的期刊共现Clusterview视图

表3 国际馆藏发展与建设研究主要期刊表(频次≥48)

结合图3和表3可以看出，国际上馆藏发展与建设研究的相关论文主要发表在以下刊物:《大学与研究图书馆》(College＆Research Libraries)、《学术图书馆事业杂志》(Journal of Academic Librarianship)、《馆藏管理系统模拟》(Collection Managemen)、《图书馆资源与技术服务》(Library Resources＆Technical Services)、《图书馆趋势》(Library trends)、《图书馆馆藏采访与技术服务》(Library Collections Acquisitions＆Technical Services)、《图书馆采访实践与理论》(Library Acquisitions－Practice and Theory)、《美国情报科学与技术协会会刊》(Journal of the American Society for Information Science)、《馆藏建设》(Collection Building)和《图书馆杂志》(Library Journal)，上述杂志主要来自美英两个国家。

结合图3和表3可知，《大学与研究图书馆》(College＆Research Libraries)是其中最大的一个节点，共现频次为109次。《学术图书馆事业杂志》(Journal of Academic Librarianship)是第二大节点，共现频次达到89次。上述10种期刊中，9种是图书馆学方面的专业期刊，只有一种为情报学专业期刊，这说明馆藏发展与建设是图书馆学的一个重要研究领域，情报学期刊对该领域也有所关注。

3．2 国内馆藏发展与建设研究文献的期刊分布

由于CiteSpaceIII目前不支持对CNKI数据的期刊共被引分析，所以笔者利用CNKI全文数据库自身显示的文献计量数据，作相关文献的期刊分布分析。对CNKI全文数据库中1999年1月到2012年12月间刊载的有关馆藏发展或馆藏建设的核心期刊论文进行检索，按期刊名称分别显示，如表4:

从表4可以得知:有9种学术期刊刊载的相关论文达到30篇以上，包括7种图书馆学专业核心期刊，1种情报学核心期刊，1种图书馆学与情报学双学科核心期刊。这与国际馆藏发展与建设研究文献的期刊分布分析中得出的结论一致。

表4 CNKI全文数据库馆藏发展与建设研究主要核心期刊表(载文量＞30)

4 中外馆藏发展与建设研究的文献被引分析

4．1 国际馆藏发展与建设研究的文献共被引分析

文献共被引主要体现了被同时引用的参考文献之间的结构关系。有共被引关系的一对文献可以与别的论文有同被引关系，这样就形成了一个文献的共被引关系网，这个关系网可被用来展示知识结构，实现文献聚类。〔4〕

研究选择节点类型为被引文献(Cited Reference)，术语类型设置为突变词(Burst Terms)，运行CiteSpaceIII软件，得到如图4所示的国际馆藏发展与建设研究文献的共被引视图。

图4 国际馆藏发展与建设研究的文献共被引Timezone视图

表5 国际馆藏发展与建设研究的前十篇高被引文献(频次≥5)

从表5可以看到，共被引频次最高的是专业图书馆员Peggy Johnson于2004年出版的图书《馆藏发展与管理基础》(Fundamentals of Collection Development and Management)，该书为美国图书馆协会版权所有。该书认为:不断变化的馆藏发展和管理领域影响了图书馆的各个方面。它以一种全面指南的形式，让读者了解馆藏发展的基本概念、理论及其实际应用。其内容主要包括组织和人员编制、政策制定、预算编制、馆藏发展、馆藏营销、馆藏分析与评估等。它为图书馆员提供了多方面的帮助，便于他们建立新馆藏、更换或更新当前的馆藏。〔5〕该书在Google学术搜索中被引频次达到123次，可见其影响广泛，是馆藏发展与管理领域的一部经典著作。

共被引频次次之的是Sherri Edwards于1999年发表在《连续出版物评论》(Serials Review)上的论文《馆藏发展工具之一的引文分析法应用于高分子材料科学论文和学位论文的计量学研究》(Citation Analysis as a Collection Development Tool:A Bibliometric Study of Polymer Science Theses and Dissertations)。该文提出了一种有可能是最有价值的化学研究期刊的遴选方法。使用引文分析法，对论文中引用的书目进行计算和排序;对《美国化学学会杂志》引用的参考文献进行制表;推断图书馆获取科学连续出版物碰到的问题。〔6〕

共被引频次居第三位的是Lascar，C于2001年发表在《大学与研究图书馆》(College＆Research Libraries)上的论文《结构生物学家使用期刊分析在期刊馆藏发展决策中之应用》(An analysis of journal use by structural biologists with applications for journal collection development decisions)。该文定义并讨论了分子生物学的一个分支学科:结构生物学。使用文献计量学方法，它分析了来自多个机构的结构生物学家的一个样本组的出版和引用模式。引文分析覆盖了一个很大的学科范围，几种期刊选择模式的结果是一致的。该研究有更广泛的应用，可以供其他机构发展类似馆藏参考。〔7〕

共被引频次居第四位的是HAYCOCK LA于2004年发表在《图书馆资源与技术服务》(Library resources＆technical services)上的论文《基于教育学位论文的引文分析在馆藏发展中的应用》(Citation analysis of education dissertations for collection development)。该文对2000－2002年完成于美国明尼苏达大学的43篇课程与教学的教育学位论文的参考文献目录进行了分析，来指导馆藏发展。使用引文分析法产生的数据，来指导期刊选择、保留和取消的决定。〔8〕

共被引频次居第五位的是HAZEN DC于1995年发表在《大学与研究图书馆》(College＆Research Libraries)上的论文《信息时代的馆藏发展政策》(Collection Development Policies in the Information Age)。该文认为:研究馆员通过灵活地修改相关领域的信息指南，将会更好地服务于他们和用户。使用电子资源地图将适应不同种类的查询。〔9〕

共被引频次居第六位的有五篇文章，分别是Smith，ET于2003年发表在《大学与研究图书馆》(College＆Research Libraries)上的论文《评估馆藏有用性:研究生使用图书馆拥有的资源的调查》(Assessing collection usefulness:An investigation of library ownership of the resources graduate students use);EVANS G于2005年出版的图书《发展图书馆和信息中心馆藏》(Developing Library and Information Center Collections);LAWRENCE S于1999年发表在《自然》(Nature)上的论文《网络上信息的可访问性》(Accessibility of Information on the Web);CULLARS J于1992年发表在《图书馆季刊》(Library Quarterly)上的论文《美术专论中引用的特性》(Citation Characteristics of Monographs in the Fine Arts);ALLEN M于2003年发表在《馆际互借与文献提供》(Interlending＆Document Supply)上的论文《美国三大图书馆的以顾客为中心的服务:合作馆际互借，馆藏发展和采访》(Patron－focused Services in Three US Libraries:Collaborative Interlibrary Loan，Collection Development and Acquisitions)。

将上述8篇论文和2本专著的内容进一步分析，就会发现其中5篇论文和1本专著使用了引文分析法来进行馆藏的相关研究，它们分别是:《馆藏发展工具之一的引文分析法应用于高分子材料科学论文和学位论文的计量学研究》、《结构生物学家使用期刊分析在期刊馆藏发展决策中之应用》、《基于教育学位论文的引文分析在馆藏发展中的应用》、《评估馆藏有用性:研究生使用图书馆拥有的资源的调查》、《美术专论中引用的特性》;专著之一《馆藏发展与管理基础》中也介绍了引文分析法。这说明引文分析法已成为国际馆藏研究的一种重要方法，得到了国际图书馆界人士的广泛关注和灵活应用。

余下3篇论文中，有2篇论述的内容与因特网相关，它们分别是:《信息时代的馆藏发展政策》、《网络上信息的可访问性》。这说明:随着信息时代的来临，信息技术日新月异的发展，对图书馆馆藏发展和建设造成了极大的冲击，也改变和颠覆了许多传统工作方式和思想观念，这与我们在关键词共现分析中得到的结论一致。

4．2 国内馆藏发展与建设研究的高文献被引分析

由于CiteSpace软件目前不支持对CNKI全文数据库中的引文数据作文献共被引分析，笔者利用1999年1月到2012年12月间CNKI全文数据库自身显示的文献被引数据，来统计国内馆藏发展与建设论文的文献被引情况，如表6所示:

表6 CNKI全文数据库中馆藏发展与建设研究高被引频次论文(CNKI被引频次＞50)

在上述12篇高被引文献中，其中7篇文章是有关馆藏发展的，具体为:3篇文章论及数字馆藏或电子馆藏的发展、管理与评价，2篇文章论及网络环境下的馆藏发展与评价，2篇文章论及特色馆藏或特色文献资源的建设。余下5篇文章中，2篇文章论及资源建设中的战略问题，1篇文章论及图书馆采访工作，1篇文章论及和谐图书馆的建设，1篇文章论及数字图书馆的建设。可见，上述高被引文献主要从理论的角度来探讨馆藏的发展、管理、评价，对图书馆工作中的战略问题、数字图书馆建设和采访工作也有所涉及。

4．3 中外馆藏发展与建设研究高被引文献差异分析

中外馆藏发展与建设研究文献被引情况存在显著不同:国际高被引文献都普遍介绍和使用了引文分析法作为相关研究的重要方法，来作相关实证分析。而国内高被引论文主要从理论角度来探讨馆藏发展的相关问题。这种不同源于中外图书情报学者的研究思路差异，与中外数字馆藏评价领域的情形类似。索传军认为:就数字馆藏评价而言，中西差异显著。国内学者主要从图书馆馆藏资源建设的角度，来审视分析馆藏数字资源的体系结构是否合理，以及在整个图书馆馆藏中是否科学合理，对传统馆藏是否有互补性;国外学者主要从馆藏资源的利用和服务角度，探讨数字馆藏的建设质量。其基本观点是，只有科学合理的馆藏才能满足读者的需要，读者才会利用。数字资源利用率高，服务满意度高，证明馆藏质量高，馆藏建设科学合理。〔10〕

由于引文分析法能够从利用的角度来分析和揭示馆藏对读者需求的满足情况，国外学者都十分重视引文分析法在馆藏发展与建设中的作用，并应用于实际工作中去。国内对该方法的重视要落后于国外，亟待加强相关方面的研究。

5 启示

网络时代的来临，改变了用户获取信息的方式，也改变了我们对图书馆馆藏的认识。通过对1999年以来中外馆藏发展与建设研究的比较分析，为国内图书馆界带来以下启示:

(1)应将引文分析作为馆藏发展与建设研究中的一种重要方法，并推广和应用到图书馆实际工作中去。通过对CNKI全文数据库“引文分析”与“馆藏”的相关论文检索发现:虽然1999－2012年有关馆藏发展与建设的核心期刊论文总体较大，有700余篇，但应用引文分析的相关论文总数偏少，仅为40余篇。由此可见，国内研究者对该方法缺乏足够的重视，尚未形成系统的研究成果。

(2)馆藏发展与建设应加强对实际问题的探讨，期待有更多的学术专著出版，以指导图书馆馆藏工作实践。馆藏发展与建设问题属于实践性较强的研究领域，对于馆藏发展中诸多具体问题，如资金预算、馆藏选择等，国内专著鲜有论述。国内学者应对馆藏发展与建设中实际问题投入更多关注，可以使广大图书馆界人士从中获益。

(3)读者决策采购作为一种新兴的采购模式，成为国内外学者关注的一个新热点，值得国内图书馆界进一步探索。

通过对CNKI全文数据库“读者决策采购”的相关论文检索发现:“读者决策采购”自2011年来受到国内研究者的关注，首篇论文发表于《中国图书馆学报》2011年第2期。2012年又陆续有相关论文发表，说明对该问题的关注持续升温，值得图书馆同仁进一步探索和思考。

1．肖希明．网络环境下的馆藏评价标准．中国图书馆学报，2002(5):21－24

2．栾春娟，赵呈刚．基于SCI的基因操作技术国际前沿分析．技术与创新管理，2009，30(1):11－13

3．赵蓉英，王菊．国际信息检索模型研究的可视化分析．图书情报工作，2010(9):61－66

4．李运景．基于引文分析可视化的知识图谱构建研究．南京:东南大学出版社，2009:48－49

5．http://books．google．com．hk/books?id=9GJ6sCPJdAcC＆hl=zh－CN

6．Edwards S．Citation Analysis as a Collection Development Tool:A Bibliometric Study of Polymer Science Theses and Dissertations．Serials Review，1999，25(1):11－20

7．Lascar，C．An Analysis of Journal Use by Structural Biologists with Applications for Journal Collection Development Decisions．College＆ Research Libraries，2001，62(5):422－433

8．Haycock La．Citation Analysis of Education Dissertations for Collection Development．Library Resources ＆ Technical Services，2004，48(2):102－106

9．Hazen DC．Collection Development Policies in the Information Age．College ＆ Research Libraries，1995，56(1):29－31

10．索传军．数字馆藏评价与绩效分析．北京:北京图书馆出版社，2007