江汉油田风险评估工作探析

谢玉文

（中国石化集团江汉石油管理局企业管理处，湖北 潜江 433124）

风险评估是风险管理基本流程的重要环节，是实施风险应对的前提和基础。风险评估主要工作内容是梳理辨识各类风险，分析风险性质、动因，运用定性、定量方法，评估风险发生的可能性、影响程度以及各类风险之间的关系，目的是明确重大和重要风险，确定风险管理重点。近年来，集团公司多次开展风险评估工作，以此建立完善以风险为导向的内控制度。江汉油田如何实施全面风险管理，提升风险管理水平，选择适合油田的风险评估办法，建立风险评估与内控制度间的有机联系，需要探索与分析。

1 江汉油田实施风险评估的必要性

1.1 风险评估是油田风险管理的基础

风险评估是全面风险管理的重要环节，是提升油田风险管理工作的重要途径，是建立完善以风险为导向内控制度的重要手段和方法。通过定性和定量的风险评估便于企业更清楚地认识风险发生的概率及损失程度。

1.2 保证油田生产经营目标的合理性和计划的可行性

对油田生产经营重大项目、重点领域、重要环节进行风险评估，可以客观预见各种风险作用的结果。只有正确反应各种风险对油田生产经营目标及计划的不同影响，通过风险控制，才能使目标及计划的实际结果合理、可靠，降低运行结果小于预定目标的可能性。

1.3 决定风险的类型及应对方向

对油田各类风险进行评估，可帮助企业按照战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、合规风险的分类方式对各类风险进行归类，深刻认识风险性质、动因，建立风险管理与油田内控制度之间的联系，完善以风险为导向的油田内控制度。

1.4 便于油田确定风险偏好、风险承受度

依据风险评估结果，结合油田生产经营活动特点，能够确定风险偏好和承受度，明确企业可以承担何种风险，明确风险的最低和最高限度，从而制定风险管理的有效标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险对冲、风险控制等风险管理工具及策略，合理配置风险管理资源。

2 油田风险评估的原则及主要任务

2.1 油田风险评估的原则

油田风险评估应重点坚持四项原则：一是全面性原则。风险评估应贯穿油田生产经营全过程，覆盖油田生产经营各项业务和事项，尽量做到全员参与。二是重要性原则。油田风险评估应分板块关注重点领域及关键业务环节，特别是要关注投资额度大、风险系数大的项目和安全风险大的工程。三是时效性原则。油田风险评估应及时跟踪企业体制、机制调整及业务活动的变化，给管理者提供所需要的风险异动信息。四是成本效益原则。按照质量效益原则，油田风险评估应结合实际，选用简单、适用、有效的方法，评估过程和结果应重点体现效益及价值。

2.2 油田风险评估的主要任务

1）完善风险评估运行机制

油田风险管理领导小组应将风险评估列为风险管理重要工作内容，并赋予风险管理办公室相应职能。制定风险评估工作目标及策略，完善年度风险评估、专项风险评估和日常风险评估运行机制。

2）收集、识别各类风险

油田应广泛收集有关风险事故和风险暴露等方面的信息，并将收集的各类信息进行必要的筛选和分析，查找出油田各项业务领域、重要经营活动及重要业务流程中影响战略目标和经营目标实现的各类风险。

3）按重要程度划分风险等级

运用定性、定量的方法，分析评价风险发生的频率及损失程度，按重要程度将其划分为重大风险、重要风险、一般风险三个等级，明确风险管理重点。

3 对油田风险评估工作的几点思考

3.1 定性风险评估存在局限性

油田风险评估工作目前尚处于起步阶段，2012 年针对识别出的780多项四级风险进行评估，按照风险发生的可能性和对目标的影响程度两个维度采用定性方法对各类风险进行分析和评价，确定风险等级，油田机关部门、油田各单位、内控专班成员参与了风险评估。初步的风险评估实践暴露出了油田此次工作存在的几个问题。首先是主观性，参与风险评估的人员对风险发生的可能性及影响程度的判断，受其责任心、工作经验、业务熟悉程度等因素影响，存在一定的主观性及随意性。其次是模糊性。风险发生的可能性和影响程度分别分为较低、低、中等、较高、极高5个级别，没有量化，概念模糊，发生的可能性及影响程度不明确也不具体。三是个体评估结果合并为油田总的结果采用算术平均法，不科学、也不合理。

3.2 油田量化风险评估的可行性

量化风险评估是指对风险进行定量分析和描述，在对过去损失信息、资料的基础上运用概率和数理统计的方法，对风险发生的概率及损失程度进行定量分析和预测。通过量化风险评估，可计算出较为准确的损失概率，使风险管理者在一定程度上消除损失的不确定性，对损失程度的预测，可使油田管理、决策者客观、真实，直观地了解风险所带来的损失后果。油田实施风险量化评估，部分风险收集大量完整、一致性、相关的数据存在一定的难度。但利用数理统计方法，建立数学模型，可找出损失结果呈现的规律，一般损失事故发生的次数可视为离散型随机变量，其概率分布服从二项分布或泊松分布，损失金额是连续型随机变量，其概率分布服从正态分布或对数正态分布。量化风险评估的方法主要有情景分析法、风险坐标图法、蒙特卡罗方法、压力测试及敏感性分析方法等。

3.3 油田实施量化风险评估工作的切入点

油田量化风险评估工作的突破口。2013 年集团公司将大力推行全面风险管理工作，量化风险评估是其重要组成部分，该项工作开展的好坏，直接决定风险管理工作的效果，甚至影响其成败。油田量化风险评估工作应该从何处入手？突破口在哪里？笔者认为量化风险评估应重点关注油田重大投资项目、大额资金运作、重大安全风险生产环节。油田生产经营活动的“龙头”油气勘探开发投资项目，是一项高投入、高风险生产经营活动，特别是油田已进入中后期，勘探开发难度越来越大，不确定因素越来越多，油田勘探开发投资项目是风险管理工作的重中之重，油田量化风险评估应以此为切入点，寻求突破。

1）油田油气勘探项目的量化风险评估。油气勘探量化风险评估就是运用概率和数学统计学原理，把油气勘探决策全过程的关键因素，包括地质因素、工程因素、投资成本等不确定因素，用各种方法进行量化，建立起损失概率与损失程度之间的关系，从而优化投资方案，为以较小的投资获得较大的收益提供决策依据。油田油气勘探投资项目风险量化评估要围绕地质风险、工程风险、投资成本风险，抓住重点，一是要做好圈闭描述评价，包括圈闭地质评价、圈闭信息资料的真实可行度评价、资源量评价等；二是要做好经济评价，现金流风险评价、最小经济储量规模评价、油价评价等。

2）油田油气开发项目量化风险评估。油田油气开发是将储量变产量的过程，一头连着勘探，一头连着销售，是油田产生效益的重要环节。油气开发项目风险管理十分必要。其风险量化评估第一要加强对未动用储量的风险评估，针对地质、工程风险，利用蒙特卡罗方法模拟对拟动用储量进行风险分析，量化其风险，为油藏管理提供依据。第二要做好开发方案评价。加强对储层物性、分布、厚度的研究，深刻认识开发方式、层系、井网，平衡单井与年产量的关系，同时做好完井技术、增采措施的评价。第三要对产能建设进行风险评价。油田在油藏工程建设中，对单井产量、含水率、递减率、开发成本中变动部分等不确定因素运用蒙特卡罗法进行模拟，量化其风险。得到整个项目的风险情况，使决策者充分了解项目风险，以利科学决策。

4 结束语

油田开展全面风险管理，风险量化评估是其“突破口”，量化风险评估要关注油田重大生产经营活动，特别是重大投资项目、大额资金运作，可从油气勘探开发投资项目切入。采用蒙特卡罗方法对其重点环节、关键因素进行模拟，量化其风险，为决策者提供科学依据，促进油田全面风险管理工作的提升。

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