社会资本对企业转型的促进机制探究

代冰莹

(郑州大学商学院，河南 郑州 450001)

在技术与经济高速发展的今天，中国廉价劳动力的经济模式已不再可持续，企业人力资源短缺、成本上升。因此中国经济与企业亟待转型升级，而企业的创新能力很显然是企业顺利转型升级的重要因素。面对竞争环境的复杂性与巨变，传统资本已不能满足企业创新转型的需要，社会资本的重要性日渐凸显。社会资本对企业持续创新能力的促进也进而间接地促进了企业的转型升级。

一 理论基础

自熊彼特提出“创新”这个观点，创新日渐成为理论界与实践方面的焦点论题。在科技、信息、经济高速发展下，提高企业创新力已经成为复杂经济环境下，解决企业激烈竞争问题的重要途径以及成功转型升级寻找突破的重要因素。因企业自身资源不足及可能存在的市场效率低下，而且容易受信息不对称的影响，企业就会想办法从非正式的资源配置机制寻求帮助，这种非正式的资源配置就源于社会网络。社会资本显然已成为提高企业创新能力，促进企业创新行为的一个新型关键因素，因此引发了学术界对企业社会资本与企业创新能力关系的逐渐关注与持续研究。例如Nahapie和Ghoshal从结构维、关系维与认知维视角来研究社会资本与企业创新的关系［1］。从纵向关系、横向关系与社会关系角度实证研究社会资本对企业技术创新的影响;从企业内外部视角来研究社会资本与企业创新的关系［2］。越来越多的证据表明，企业社会资本已成为企业创新的关键组织变量。理论与实证的研究确实已经表明社会资本所带来的内外资源整合能够有力地提高企业的创新能力，从而促进企业转型。

纳哈佩特与戈沙尔认为社会资本是来自于网络关系中，是由个体、社会单元拥有的嵌入在关系网络中，可以通过这些关系网络获得的实际和潜在资源的总合，这种观点赞同社会资本不但包括网络，还包括可以通过网络来运作的资产［3］。尽管不同学者有不同的定义，但他们普遍认为社会资本应当从主体间的社会网络，以及存在于这些网络中的信息、信任和互惠准则，可为特定主体利用的资源集合等方面来理解。在个体、组织、群体之间都能发挥社会资本的资源性作用，采用资源论的观点，将社会资本作为企业的一种新型资源，并根据Westlund将社会资本分为内部社会资本和外部社会资本，在组织和组织间两个层次探讨企业社会资本对企业转型升级的促进作用。在前人研究的基础上，阐述基于资源视角的社会资本如何提高企业持续创新能力并进而促进企业转型升级，并结合案例提出与此相关的几个命题。

二 命题的提出

(一)社会资本与企业转型升级

国内学者吴家曦认为:一般来说，转型是指企业在不同产业之间的转换或不同发展模式之间的转变。由于所处行业低迷或者衰退，或者行业竞争优势降低，或者已经无法满足新型市场的需求，企业就不得不改变战略，通过各种形式进行变革与转型，以保持其生存发展能力。在新环境下，企业为更好地适应市场，也会在自身优势的基础上进行转型升级来进行发展壮大。可以说企业转型属于战略转换。在转型的任何节点上，企业都需要集中新的资源要素来推动转型，满足转型升级的需要。因此如果没有社会资本这种新型资源的支持，转型就难以持久。从以下案例中我们可以看出社会资本作为一种优化资源对企业转型的促进作用。

社会资本的作用在转型经济中凸显，由于企业转型时外部信息的不对称，而且企业转型要求企业对企业与企业对政府之间的诚信重新建立，这些都会阻碍企业转型成功。而社会资本这种新型资源就是解决好这些矛盾的最有效因素。硅谷综合了技术研发人员、教授、企业家、律师、会计师、投融资人员、风险投资者等大量新型社会资本的力量，可以说硅谷新经济的诞生离开了任何社会资本或许都可能中断。在硅谷发展壮大起来的公司，例如微软，它在全球的销售额，几乎与全球最穷的100多个国家的GDP之和相当。这个案例的成功转型是建立在丰厚的社会资本之上的，日渐积累起来的庞大的社会资本已经成为企业转型的助推器。可见社会资本的积聚与优化对企业乃至一个产业的发展转型的重要促进作用。优化社会资本为转型升级提供新型资源。

由此得出命题1:企业社会资本作为一种潜在或积聚的资源可直接促进企业转型。

(二)企业内外部社会资本与企业持续创新能力

企业外部社会资本是指企业与外部主体间的各种网络联系，有利于企业获得有效信息与资源，包括信息、知识、资金等［4］。企业要想进行创新与转型，这些资源是不可或缺的，所以社会资本是为企业提供创新资源的强有力网络。学者发现用户自主进行的产品创新给制造商提供了大量有价值的创新信息以及创新思路。与领先用户合作，在用户需求的指引下，可以开发出满足顾客需求的创新产品或服务，从而在日趋激烈的市场竞争中取得竞争优势。通过对180家英国高技术企业的实证研究，Yli－Renk等人认为企业从关键客户获取的外部信息与资源取决于企业的社会资本［5］。并且企业可通过与政府部门、金融机构和风险投资机构之间维持良好的关系来获取资金。与银行关系中的社会资本能够降低企业的融资成本，获取低成本资金。从政府部门获得各种政策信息资本可使企业更加准确地确定自己的转型方向。与科研机构的合作能够使企业获得市场知识、创新管理知识以及大量的技术信息。并且社会网络的扩散可以增加企业从外部环境中获取资源、信息、知识等关键资源的机会，这些资本是企业保持竞争优势提高创新能力的关键因素。因此，拥有社会关系资本的企业可以获得信息、知识和资金等创新资源。

综上提出命题2:外部社会资本通过为组织带来创新资源对提高企业持续创新能力有积极作用。

企业内部社会资本是企业内部员工、管理者、部门等之间建立起来的关系网络，及存在于这些关系网络中的资源。戈沙尔分析了社会资本结构、关系和认知维度之间的关系以及这些维度与资源的交换与产品创新间的关系，提出了社会资源的互换能提高企业的产品创新能力，从而影响产品创新。而且社会资本能够通过作用于企业R＆D工作，促进组织内部资源与信息的交换，进而促进企业创新。Tsai和Ghoshal的实证研究发现企业内部社会资本能促进员工间的交流和沟通［6］;并且企业内部跨部门团队的高效合作，往往发生在存在内部社会资本，并善于利用这些资本的企业。企业内部社会资本是一种偏重于联系的资本，能在组织内部形成共同的价值观、认同感、信任等核心企业文化，保证企业通过内部社会关系网络增强组织学习、整合机制来整合创新资源和创造创新资源，提升创新效率。内部员工间的有效沟通可以促进自身以及团队工作效率的提高。不同部门间分享市场信息可以进行更加准确的市场定位。内部员工与管理者的共享语言能促进信息的有效传达，或者分享员工的创新建议，既能促进高效的合作氛围，也能激发创新思维，从而提高企业创新能力。所以企业内部社会资本可以通过作用于企业员工或者企业的研究开发部门、市场部门等来提高企业的创新能力。

由此提出命题3:内部社会资本可促进组织内沟通学习、整合吸收等能力，促进对创新资源的利用与转化。

命题4:组织可利用社会资本提供的创新资源提高企业持续创新能力。

(三)企业持续创新能力与企业转型

从2008年11月开始，清华大学经济管理学院和计世资讯在用友公司的支持下，联合针对100多位中国各行业企业的CEO进行了访谈，总结各企业在面临经济环境巨大变迁时所采取的各种转型模式，以及支撑这些模式的驱动要素。其中国有企业占23%、中外合资及独资企业占23%、54%为民营及其他企业。其中制造与非制造业各占一半。在所调查中的100位企业CEO中的先行者们，正在尝试通过六种模式带领企业转型走出困境。从先行者们的六种转型模式的经验来看，企业越来越关注持续创新与管理的问题。成功的企业致力于这三个基本面:持续创新、管理提升、提高人力绩效。其中持续创新就是企业在市场、产品和技术以及商业模式方面具有持续创新的能力，以满足快速变化的客户需求。很显然具有持续创新能力的企业能在变动的环境下脱颖而出，减少企业生存风险的同时顺利完成企业转型。企业的转型升级实质上就是企业创新能力不断提升的过程，企业的自主创新与转型升级密不分。因此影响企业创新力的这些因素同样也会对企业的转型产生影响。

因此得出命题5:企业持续创新能力的提高是企业转型的基础并能促进企业转型成功。

社会资本对企业转型的促进作用，如图1。

图1 社会资本对企业转型的促进作用

随着中国经济的高速发展和经济全球化的趋势，企业更大范围地处于复杂多变的竞争环境中，抓住时机突破创新进行转型已是企业谋求更快更强发展的必经途径。与制度比较成熟的发达国家相比，在中国特有的国情下，社会资本对企业创新发展及其资源的积累都发挥着举足轻重的作用。因此，这种嵌入在企业关系网络中的社会资本，对于企业更有效地满足客户新型需求，创造客户价值以及实现企业创新转型无疑具有重要的理论与现实意义，有利于中国企业利用自身积累的内外部资本发展自身优势，提高创新能力，以使组织在适当的时机成功转型。因此企业应该注重对自身社会资本的投资与利用，这样不仅能够提高产出效率，提高企业业绩，也能使企业在激烈的竞争中顺利转型升级。这也正是本研究的关键与价值所在。

［1］Cooke Philip.Small firms，social capital and the enhancement of business performance through innovation［J］.Small Business Economics，1999，(3).

［2］［4］边燕杰，丘海雄.企业的社会资本及其功效［J］.中国社会科学，2000，(2).

［3］Adlerps Kwonsw.Capital social:Prospects for a new concept［J］.A-cademy of Management Review，2002，(1).

［5］Yli－ Renk.Social capital，knowledge acquisition and knowledge exploitation in young technology based firms［J］.Strategy Management Journal，2001，(22).

［6］Tsai Wenpin，Ghoshal Sumantra.Social capital and value creation:The role of intra － firm networks［J］.The Academy of Management Journal，1998，(4).