城市轨道交通工程造价风险评估研究

陈诗琳

（新疆交通职业技术学院，新疆 乌鲁木齐 831401）

0 引言

随着市场经济的快速发展，我国的城市建设也在不断进步，一些大中型城市开始修建城市轨道交通。很多城市建立了城市轨道交通网，方便了广大市民的出行，具有十分重要的现实意义。

城市轨道交通工程是一项系统工程，它涉及很多专业和高新技术，包括机械、电气、电子和遥控等。以广州地铁1号线为例，其线路投资额为每千米6.9亿港元，耗资十分巨大[1]。所以需要对城市轨道交通工程造价进行合理控制，在不浪费国家基础设施建设资源的基础上保持城市轨道交通的可持续发展。为了控制城市轨道交通工程的造价，必须分析影响工程造价的因素。这些因素具有不确定性，且关系复杂，因此存在风险。为了降低城市轨道交通工程的造价，必须对工程中出现的风险因素进行评估，以制定有效措施，控制造价成本，促进城市建设健康、稳定发展。

1 城市轨道交通工程的造价组成及特点

1.1 城市轨道交通工程的造价组成

城市轨道交通工程的造价组成包括很多因素，有两种划分方式，即按建设流程划分和按费用要素划分。

1.1.1 按建设流程划分

要详细分析影响城市轨道交通工程的造价因素就必须了解工程项目的造价组成。根据建设流程，可以将城市轨道交通工程项目的综合造价分为勘察设计费用、征地拆迁费用、土建工程建设费用、安装工程费用等，如图1所示[2]。

图1 城市轨道交通工程项目造价组成

1.1.2 按费用要素划分

根据费用要素，影响城市轨道交通工程造价的因素主要存在于以下五个方面，即：土建工程施工阶段，轨道工程施工阶段，车辆工程施工阶段，维修基地工程的施工，以及施工使用的机电设备等费用。其中，土建工程、车辆工程等建设工程对工程造价的影响最大，应予以重点关注。

1.2 城市轨道交通工程造价的特点

城市轨道交通工程造价的特点是：

a）工作量大；

b）工作周期长；

c）突击性强；

d）专业性强；

e）设计变更大；

f）工程价款调整大；

g）工程索赔多。

2 城市轨道交通工程造价风险分析

在轨道交通工程施工之前，一般由工作人员预测分析施工过程中可能出现的事故和情况，并制订相应的策略和设计方案。但是在实际施工环境中，由于受各种因素的干扰，往往会出现意外情况，导致原定目标无法实现。这些意外情况就称为风险。它是指无法预先确定的内部或外部干扰因素，如果这些因素发生，就会影响原定目标的实现[3]。

城市轨道交通工程造价风险是指施工过程中遇到的各种各样的因素，导致工程造价发生变化的各种不确定性。一般情况下，实际造价会超过预期造价，这主要是设计的变更或者设备的更新等原因造成的。本文将给城市轨道交通工程项目造价目标带来不利影响的不确定事件或状态统称为风险因素。工程造价风险贯穿于施工全过程，是一种具体形式，可以按照两种方式划分，即按工程建设的过程划分和按风险产生的原因划分。根据第一种划分方法，可以将工程造价风险分为五个阶段，即：前期决策阶段、设计阶段、招投标及合同签订阶段、施工阶段、竣工阶段。根据第二种划分方法，可以将工程造价风险分为六种风险，即：技术风险、经济风险、自然风险、社会风险、政策风险和其他风险。

图2所示为各种风险对造价的影响关系图。

图2 各种风险对造价的影响关系图

3 城市轨道交通工程造价风险评估

风险管理是指各工程施工单位对各种风险因素进行识别和分析，并制定相应措施控制风险以减小风险对工程建设的不利影响的科学管理手段。风险管理一般包括风险评估和风险控制两个过程。其中，风险评估又包括风险识别、风险分析和风险评价三个过程；风险控制又包括风险响应和风险监控两个过程。本文主要分析了城市轨道交通工程造价中风险评估的三个过程。图3所示为风险评估的基本工作流程。

图3 风险评估基本工作流程

3.1 风险识别

风险管理的第一步就是风险识别。它是指工作人员在收集资料并经过深入调查研究之后，对潜在的各种风险使用多种方法进行系统归类，以便认识风险形成的原因及其性质和后果，为风险分析提供依据。

风险识别过程如下：

a）通过查阅国内外风险管理文献，对比不同工程项目的数据，收集与城市轨道交通工程造价风险评估相关的资料；

b）从城市轨道交通工程的施工全过程、全要素分析影响造价评估的各种因素；

c）在b）的基础上，将各个影响因素进行归纳和分类；

d）编写风险识别报告，包括已识别的因素和潜在的因素。

为了更好地识别风险，需要先了解工程各阶段的影响因素。

3.1.1 前期决策阶段

前期决策阶段主要是为了讨论工程项目建设的必要性，并对比分析技术设备选取不同的建设方案。这个阶段的风险因素主要有工程投资融资可行性风险，工程规划方案与城市交通网络协调性风险，场地勘察与选址风险等。

3.1.2 设计阶段

设计阶段主要是根据工程项目资料和预测的风险设计工程方案，这个阶段主要存在经济、技术、工程建设行为等方面的风险。具体来讲主要包括结构方案和建筑方案本身的缺陷造成的风险，线路走向、站点布置设计不当造成的风险，勘查设计单位的相关人员经验不足造成的风险。

3.1.3 招投标及合同签订阶段

这个阶段的主要工作是工程项目的招投标以及合同签订，是工程全过程中比较重要的环节。这个阶段主要存在合同方面的风险和估价依据及资料方面的风险。

3.1.4 施工阶段

施工阶段是工程建设中最重要的环节，是工程项目实现的过程。这个阶段的风险因素主要有施工对周边环境影响造成的风险，材料价格的波动造成的风险，异常气候造成的风险，施工组织设计不当造成的风险以及施工单位自身引起的风险等。

3.1.5 竣工阶段

这个阶段是工程建设的最后环节，它最能体现工程造价控制的效果。这个阶段的造价风险因素主要包括竣工结算和竣工决算风险。

3.2 风险分析

风险管理的第二步就是风险分析。它主要是归类并分析可能影响工程造价的因素。其任务一般是分析寻找主要影响因素，并研究可能影响工程造价的原因及其性质，预测可能发生的后果。

风险分析一般是用来确定风险的范围，为风险评价提供基础数据。它主要包括辨识风险和分析风险，并预测风险发生的可能性和后果，方便后期评估。严格来说，风险分析和风险评价并没有界限，一些文献还会把风险发生的可能性和后果归入到风险评价中。

3.3 风险评价

风险管理的第三步就是风险评价。它是指衡量风险对城市轨道交通工程既定目标的实现程度。风险评价在风险评估中占的比例很大，有着很重要的作用。

风险评价的主要步骤如下：

a）根据风险分析的资料数据，确定城市轨道交通工程的风险大小和先后顺序；

b）分析确定各个风险因素之间的关系；

c）进一步研究风险发生的概率和可能的后果，提高风险分析的准确性。

风险评价的方法很多，主要包括层次分析法、综合评价法、等风险图法、模糊分析法等。

4 结语

综上所述，城市轨道交通不仅解决了人口稠密的大城市交通拥挤的问题，还方便了各个城市之间的旅客运输，具有非常重要的现实意义。所以，研究如何控制工程造价就显得很有必要。本文从工程造价风险着眼，分析了城市轨道交通工程造价的组成、特点以及存在的风险，并从风险识别、风险分析、风险评价三个方面对工程造价进行了风险评估。

[1]施仲衡，冯爱军.城市轨道交通技术发展战略探讨[J].都市快轨交通，2004，17（4）：4-8.

[2]王文荣，汪文功.城市轨道交通危害分类及风险评估[J].铁路通信信号工程技术，2009，6（5）：39-41.

[3]王文奇.城市轨道交通项目降低工程造价措施的探讨[J].铁路工程造价管理，2005，（2）：1-3.