工程建设项目业主反索赔探讨

高银铃

摘 要：通过对业主反索赔现状及存在问题的分析，从积极做好索赔防范、反驳不合理的索赔要求两大方面提出相应对策建议，

以期提高业主反索赔管理水平，促进工程建设市场的健康有序发展。

关键词：工程建设项目 业主 反索赔管

20世纪80年代中期云南鲁布革引水发电工程首次采用国际招标和按国际惯例进行管理项目，“索赔”自此开始进入中国。索赔是双向的，按照通常的习惯，把承包商向业主提出的补偿要求称为索赔，把业主向承包商提出的反补偿要求称为反索赔。工程建设中的反索赔直接关系到业主利益，关系到工程项目能否顺利完成，所以业主必须重视反索赔管理，积极做好索赔防范、反驳不合理的索赔要求两大方面管理。

积极做好索赔防范

业主方在进行反索赔管理时，首先要加强防范意识，坚持预防为主的方针，努力做好事前、事中、事后控制，认真分析和排查可能引起索赔事件的诱因，尽可能的防止和减少索赔事件的发生。

建立反索赔管理机制，配备经验丰富的专门人员。业主反索赔管理贯穿整个建设项目的全过程，主要内容是防止对方提出索赔和反驳对方的索赔要求。这就要求业主必须建立起反索赔管理机制和配备经验丰富的专门的人员来负责此项工作。要求配备的人员素质要高，既要懂工程管理，又要熟悉法律程序，还必须要有敬业精神和良好的职业道德。当对工程建设中事项不是很明白和吃不准的，管理人员向有关专家进行咨询，组织必要的论证。

严把设计质量关，尽量减少实施过程中的设计变更。任何设计的变更都会为承包商的索赔提供机会，因此，在进行设计工作时，对可能引起设计变更的环节如：工程项目的设计方案、质量标准、工程量、施工顺序和时间安排等一定要认真审查。另一方面，要对提供给承包方的原始资料认真核查，避免出现如下错误：①施工图与现场在地质、环境等方面的差异过大；②设计的图纸对规范要求、施工说明等表达不严谨，对设备、材料的名称、规格型号表示不清楚；③工程量计算错误等遗漏或缺陷。

认真编制招标文件，在合同制定阶段严格把关。工程招标文件是项目实施的重要依据，是签订合同的基础，因此在进行设计工作的同时，编好招标文件非常重要。业主可委托技术力量强的咨询公司编制招标文件，以提高规范和图纸的质量，减少设计错误和缺陷，防止漏项，并减少规范和图纸的矛盾和冲突，避免承包商由此而提出的索赔。在工程招标和合同谈判阶段，应仔细研究合同条件，使招标文件、合同文件、技术规范的编写更加规范、完善，避免由于合同文件的缺陷而引起索赔。合同中各个文件的内容要一致，尽量避免和减少相互之间的矛盾以减少索赔事由；文件用语要推敲，要严谨，以便产生争端时易于判断；要注意资料可靠，能详细、客观的反映实际情况；要注意相对公正地处理业主和承包商的利益，风险要合理分担。

加强项目实施阶段管理，做到有备无患。在项目实施阶段做好以下工作： ①全面履行合同义务。做好合同规定的施工前准备工作，按时履行合同规定的义务，防止和减少由于业主的延误或违约而引起的索赔。②进行合同监督和跟踪，首先保证自己全面履行合同，不违约，并动态的跟踪和监督对方的履行情况，一经发现不符合或出现有争议的问题应立即分析，进行索赔处理。③及时解决现场问题，做好现场记录、收集及签证工作。④早处理索赔，争取索赔中的有利地位。⑤业主不得随便变更工程及扩大工程范围。⑥分发挥监理作用，进行专业化管理。同时明确监理的授权范围，避免其工作越权越位，发出不适当的指令，引起索赔。 建立索赔信号系统。业主预防并减少索赔的一个有效方法，就是尽早发现索赔征兆与信号，及时采取准备措施，有针对性地作好详细记录，以便提出索赔与反索赔，避免延误索赔时机，使索赔权利受到限制。常见的索赔信号有：合同文件含糊不清；承包商的投标报价过低或工程出现亏损；工程变更频繁，或工程变更通知单对工程范围规定不详等。

认真审核索赔报告，反驳不合理的索赔要求

尽管业主通过上述措施，可以避免或减少某些索赔事件的发生，但事实上不可能避免所有的索赔事件发生，当索赔事件发生后，必须学会反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合事实或合同约定、索赔值的计算不准确，推卸或减轻己方的赔偿责任。

索赔事件真实性审核。对于对方提出的索赔事件，应从两方面核实其真实性：一是对方的证据。如果对方提出的证据不充分，可要求其补充证据，或否定这一索赔事件。二是我方的记录。如果索赔报告中的论述与我方关于工程记录不符，可向其提出质疑，或否定索赔报告。

索赔依据审核。首先要看索赔是否具有合同依据，凡是工程项目合同文件中有明文规定默示的索赔事项，承包商均有索赔权，否则，业主可以拒绝。若索赔依据成立，还要看承包商是否在合同规定的时限内（一般为发生索赔事件后的28天内）向业主和工程师报送索赔意向通知，如果超出时限业主有权不予受理。

索赔证据审核。在诉讼上，索赔是一种确权之诉，必须要有证据支持才能得到确认。因此，业主应认真审核索赔报告中引用的索赔证据是否真实、全面、及时、有效，是否能够证明索赔要求成立，如果索赔证据不足、不当或证据片面，业主可以反驳这些索赔要求。

索赔事件责任审核。认真分析索赔事件的起因，澄清合同双方的责任。下述情况业主可对承包商的索赔报告进行反驳：①索赔事件是由承包商管理不善，未正确理解合同文件内容等责任造成；②索赔事件属于承包商的合同风险范畴，如一般性不利气候条件对工程施工的影响；③合同双方均有责任，应按责任大小分摊损失；④索赔事件发生后，承包商未采取积极有效的措施避免或减少损失，业主可以拒绝该项损失补偿；⑤索赔事件责任在第三方，不应由业主负责赔偿。

索赔值计算审核。如果不能从根本上否定对方的索赔要求，将进行反驳对方索赔报告的最后一个重要环节索赔值的审核，它包括索赔费用的审核和索赔工期的审核。①索赔费用的审核主要审查：索赔费用计算的范围是否正确，只计算业主责任和业主应承担的风险部分；索赔费用计算基础及原始数据的来源是否正确，应以合同规定和合同报价为基础而不是实际损失。②索赔工期的审核主要审查延误的工作是否为关键工作，可利用进度计划的网络图，分析其关键线路。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。

结束语

在工程建设管理体制不断改革的今天，建设工程项目业主应该理解索赔与反索赔将是今后工程施工中经常执行的一项工作，做好业主反索赔管理这项项复杂而系统的工程。做好反索赔管理工作的重点是业主方的管理者思想上要重视，建立反索赔长效机制，加强工程管理与控制。主要原则是预防为主，加强反索赔管理。中心环节是相关证据（资料）的收集和整理。在工程项目的实施过程中，业主方只有做好以上工作，才能有效地防止承包商的索赔，同时也可以在自己的权益受到损害时，能够积极应对，使自己不受损失或少受损失。（作者单位：长江重庆航道局）