浅谈项目总承包模式下的招标和评审方法

郭立波　欧小林

摘要：本文结合作者多年工作经验，针对工程项目中招标和评审的相关方法，进行了简要的阐述和分析，仅供参考。关键词：工程项目；招标；评审

中图分类号：TU723.2 文献标识码：B 文章编号：1674-3954（2013）21-0232-02

1 项目总承包模式的背景和意义

1.1 项目总承包模式的背景

传统的承发包模式已有百年历史，至今仍然是一种通用的模式，而且在我国是一种主要的承发包模式。但是，随着工程类型的复杂化、业主要求的变化以及承包商管理水平的提高，许多新型先进的承发包模式不断涌现，而每种管理模式都有其优势和相应的生存空间，不可能也不应该采用一种模式来代替所有模式。

目前，在世界建设行业中，实行工程项目总承包是一种趋势。世界上著名的225家大型工程建设企业中，大都具有总承包的资质和能力，而且国际上不少建设项目的业主开始采用总承包模式招标。近年来，总承包模式是在国外建设市场增长最快的一种承发包模式。30多年来，总承包模式的应用领域已经涉及到高速公路、桥梁、公共交通设施、高技术建筑、办公楼、机场及污水处理、住宅建设等建设项目。

1.2 项目总承包模式的意义

项目总承包模式是将工程项目的设计和施工合并招标，由中标人对工程的设计和施工实行总承包的一种管理模式。采用该管理模式，能够促进设计企业和施工企业的紧密结合，充分挖掘设计、施工协作潜力，有效解决设计和施工的脱节问题，有效控制工程造价，更好地保证工程质量。同时，对推动工程勘察设计企业和施工企业间的战略改造和重组，培养具有国际竞争力的大型建设企业具有重要意义。

2 项目总承包模式的优点

我国自20世纪80年代开始，借鉴西发达国家经验，在工程建设领域推行总承包模式，但采用最多的是施工总承包，即总承包的范围是工程项目中的全部或主要施工任务，不包括设计任务。项目总承包则是另外一个概念，即总承包的范围除了全部的工程施工任务以外，还包括设计任务。国外叫做Turnkey，即交钥匙工程，在民用建设项目中又叫做D-B总承包，即设计和施工（Design-Build）总承包，我们可以把这种模式叫做项目总承包（或交钥匙工程承包）。在以大型装置或工艺过程为主要核心技术的工业建设领域，如大型石化、化工、制药、冶金、橡胶、能源等项目，工艺设备的采购与安装成为投资建设最重要、最关键的过程，而工艺设备的采购与安装与工艺的设计密切联系，因此，这些领域内，项目总承包模式又称为EPC总承包，即设计、采购、施工总承包（EPC-EnffineeringProcurement Construction）。尽管D-B和EPC都称为项目总承包（或工程总承包），但是，EPC总承包模式与民用建筑中的D-B总承包模式在操作方式还是有很大的不同。在国际咨询工程师联合会（FIDIC）新出版的合同文本中，对EPC总承包和D-B总承包分别推荐了不同的合同条件，分别为：“FIDIC设计采购施工（EPC），交钥匙工程合同条件（银皮书）”和“FIDIC工程设备和设计一建造（D-B）合同条件（新黄皮书）”。

项目总承包模式起源于欧洲，对传统的承发包模式进行了改革，是为解决设计和施工分离的弊端而产生的一种新承包模式。设计和施工分离容易产生的问题有以下几个方面：

（1）设计是项目经济性的决定性因素，但是设计者往往较少考虑设计的经济性，而且设计酬金按照投资额的百分比计算，投资越高对设计者越有利；

（2）设计者对施工了解较少，也较少考虑施工，有时会影响施工的有效进行；

（3）在设计时还不知道施工单位，因而不能结合施工单位的特点和能力进行设计，在确定了施工单位之后，可能会引起设计修改；

（4）施工者“按图施工”，地位比较被动，影响其积极性的发挥；

（5）若施工图完成以后再发包施工，会延长项目建设周期；

（6）建设单位项目的目标控制变得困难，主要是不利于投资控制和进度控制；

（7）建设单位的组织、协调工作量巨大，操作困难；

（8）建筑主体工程与市政配套工程的施工也往往分离，导致主体工程结束后至配套工程施工启动的间隔时间长。

3 项目总承包模式的招标方式

目前总承包模式采用的招标方式：公开招标、邀请招标。公开招标，又叫竞争性招标，即由招标人在报刊、网络等媒体上刊登招标公告，吸引众多潜在投标人参见投标从中择优录取中标人的招标方式。

公开招标分为国内竞争性招标和国际竞争性招标。国际竞争性招标在国际上各种媒介刊登招标公告，在世界范围内进行招标，国内外合格的投标人都可以投标。国内竞争性招标是指在国内进行招标。公开招标具有促进竞争、提高经济效益的优点；但也存在一些缺点如加剧低价抢标、增大交易成本、增加资格预审和评标工作量。

4 项目总承包模式的评审

4.1 项目中承包模式的类型

项目总承包模式的评标管理可以大致分為以下四种类型：

第一种：采用符合技术标准的最低价中标；

第二种：A+B评标方法，这种方法是考虑工期的时间价值。在满足技术标准的条件下，投标价和其投标工期的时间价值之和最低者为中标人；

第三种：首先对技术标进行综合打分，在满足技术标准的条件下，投标价与技术评分之比最低者中标，其计算公式为：综合得分=投标价/技术标得分；

第四种：综合评价方法，这种方法是对每一个评价因素赋予权重，然后再对每一个评价因素打分，综合得分最高者中标。

以上这四种评标方法大都采用两阶段评标，通过邀请招标或公开招标的方式，首先对每个总承包商进行资格预审，然后对通过资格预审的总承包商进行技术标和商务标评价，选出让业主满意的总承包商。但同时可以看出，第一种评标和第二种评标往往很难选出技术实力最强的总承包商；第三种评标和第四种评标考虑的因素虽很全面，但是业主参与的程度大大降低，不利于业主投资决策。

4.2 项目总承包模式的评标程序

项目总承包模式要求总承包商具有丰富的经验、相当高的设计和施工管理水平，通过分析研究国内外的评标管理办法，两阶段评标己被大多数业主所采用。由于总承包模式的评标工作量非常大，所以往往采用邀请招标的方式，通过资格预审的总承包也往往限制在3～7个。

4.3 项目总承包模式的资格预审

项目总承包模式的资格预审主要是对总承包商的经济实力、信誉、拟对本工程安排的人员、机械设备、分包商情况做综合的评价。通过构建资格预审评价指标体系，运用层次分析法确定各评价各级指标的权重。然后采用模糊综合评判法进行综合评价

4.4 项目总承包模式的评标指标

项目总承包模式的评标指标的选取与具体总承包模式有关，并且直接关系到评标的结果。因此，科学合理的设置评标指标体系是科学评价承包商的前提。总承包模式评标指标体系建立的原则如下：

（1）全面性：全面性是指建立的评标指标体系能够全面地反映备选方案各方面的特征。

（2）代表性：代表性是指建立的评标指标体系中各指标能够评价建设项目的各个侧面。

（3）客观性：客观性是指建立的评标指标体系中各指标筛选过程尽量不受主观因素影响。

（4）规范性：规范性是指建立的评标指标体系中各指标通用性较强，为收集数据资料带来方便。

（5）简明性：简明性是指建立的评标指标体系中各指标尽量简单明了，即满足全面性原则前提下，所选指标数目尽可能少。

（6）可测性：可测性是指建立的评标指标体系中各指标能够量化。

（7）针对性：客观性是指建立的评标指标体系中各指标必须针对总承包模式相关的特征。

项目总承包模式的投标文件主要包括两大部分，商务标和技术标。商务标通常包括投标报价和工期方面的内容，技术标通常包括技术（设计、施工、人员与设备）、管理（计划、组织、控制）方面的内容。业主通过对投标者的商务标评审，可以看出要为工程项目支付的金额和耗费的工期。通过对投标者的技术标进行评审，可以看出总承包商是否能够高质量的完成工程，是否能够顺利的完成工程。因此，以下的评标指标分析分别从商务、技术、管理三个方面进行。

①商务指标

商务标的评审是以控制工程造价为目的。因此，业主评判投标书的一个重要因素就是投标报价和工期。对于总承包模式而言，在满足业主招标要求的条件下，投标者的报价可能基于不同的设计方案。因此，不但需要考虑投标者的工程报价，还应考虑投标者投标报价组成的合理性，防止部分投标者采用不平衡报价，导致业主支付不合理的费用。

②技术指标

总承包模式的招标文件一般要求投标者根据对“业主规定”的理解，提出自己的设计施工方案以及拟投入的人员与设备情况，因此总承包模式的业主规定必须明确工程范围、目的、设计和施工技术标准。本论文第二章已经根据FIDIC出版的《生产设备和设计一施工合同条件》的内容、结合我国工程建设的具体设计与施工环境总结出了业主规定表。

③管理指标

在技术方案可行的条件下，总承包商是否能按期、保质、环保的方式顺利完成整个工程项目，主要取决于总承包商的管理水平。管理水平体现在总承包商的项目管理计划、组织、控制方式是否科学合理，它包括分包计划的实施、组织体系的协调情况、进度安排及保障措施等。

5 结论

根据以上所述承包商要想中标，必须报价合理、投标工期短、技术先进才可中标，否则很难中标。尤其是我国加入WTO以来，建筑业市场面临着国内和国际的激烈竞争，这就使得承包商要全面提高自身素质、增强竞争力。

建设部文件《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》中指出要积极推行工程总承包，总承包模式是主要的一种方式，而招标与评标是这种承发包模式的关键技术。先进的承发包管理模式是提高建设项目投资效益的前提，合理的招标方法是建立竞争有序的市场的保证，科学的评标方法是选取对业主最有价值的承包商的关键。学习西方发达国家和地区的管理水平，采用先进的承发包管理模式，是我国建设企业发展的必经之路。

参考文献

[1]张水波，何伯森，工程建设“设计-建造”总承包模式的国际动态研究，土木工程学报，2003（3）

[2]郝红心，设计-施工总承包是建造业发展的必由之路，山西科技，2004（3）

[3]孙继德，项目总承包模式，土木工程学报，2003（9）

[4]中华人民共和国招标投标法，2000（1）