浅析产业政策制定中专利情报的作用及问题

文 / 孙剑锋 廉莉莉 张倩 / 工业和信息化部电子知识产权中心

浅析产业政策制定中专利情报的作用及问题

文 / 孙剑锋 廉莉莉 张倩 / 工业和信息化部电子知识产权中心

摘要：随着我国经济的快速发展，专利分析及其所产生的专利情报对产业政策制定的支撑作用逐渐凸显。在发达国家专利情报已经成为重要的决策依据，而我国这方面工作仍有很大的进步空间。本文分析了专利情报的自身特点及对产业政策制定的主要支撑方向等，明确了通过专利分析得到的专利情报对产业政策制定的重要作用。并进一步结合目前我国专利分析工作的现状，剖析问题，针对提高我国专利分析及在产业政策制定中专利情报的利用能力等方面提出切实可行的建议。

关键词：专利分析；专利情报；产业政策制定

现代社会在工业化和信息化浪潮的推动下不断快速发展，科学技术所起的作用愈发重要而明显。在推动科学技术进步、促进各产业繁荣发展的过程中，科技、产业政策显得尤为重要。专利情报是指在大量的原始专利数据基础上，通过专利分析工作，以统计、对比等手段进行提炼，得到的科技、经济发展情报，它从侧面反映了科学技术和产业的发展情况，对我国相关产业政策的制定和决策具有重要的支撑作用。

一方面，专利情报所蕴含的丰富信息相较其他类型信息具有相当的不可替代性，特别是在工业生产领域，专利情报囊括绝大部分的发明创造，其本身的内容能够反映出各领域技术发展的最新动态；另一方面，在市场活动中，专利及其合理运用所带来的巨大经济影响也愈发受到重视，例如苹果与三星的专利诉讼案件，其赔偿金额之巨大，影响范围之广，都给人留下了深刻的印象。

在我国的产业政策制定中，专利情报一方面可以在技术发展引导等方面予以支撑参考，同时对于产业可能面临的风险予以警告，从而避免因知识产权问题而导致的巨额赔偿对产业发展造成影响。

一、专利情报的特点

随着科学技术和社会的不断发展，专利的产生方式和自身特点使其成为了一种具有重要价值的科技信息。不同于单件专利，专利情报本身不仅含括了单件专利的内容，更在大量专利数据的基础上提供了特殊的统计情报，具有多种特点。

（一）集技术、经济、法律信息于一体

专利权具有专有性、地域性和时间性。专有性也称独占性，它是指专利权人对其发明创造所享有的独占性的制造、使用、销售、许诺销售和进口其专利产品的权利。地域性是指一个国家授予的专利权只在该国法律管辖的范围内有效，对其他国家没有任何效力。时间性是指专利权只在法律规定的时间内有效，期限届满后，专利权即告终止，在专利权有效期内，若专利权人不按时缴纳专利年费或声明提前放弃专利权，则该专利权提前终止。

专利权的这三种特性不仅仅体现出专利本身是技术方案的描述，更使得专利情报附加了技术发展中的参与单位、分布地域以及产生时间等信息。另外，专利本身与经济活动紧密相关，有关的诉讼、无效、转让等信息也都显示专利情报不仅仅反映科技活动的情况，其更是集技术、经济、法律于一体的综合情报载体。

（二）创新性和市场导向性

新颖性和创造性是专利获得授权的必要条件，因此一般而言，专利文献所描述的技术方案具有一定的创新水平。由于专利的先申请原则，相较于其他科技文献而言，专利情报能够反映最新的科研成果以及其在进一步发展应用过程中的改进，同时专利制度也强制要求这些技术方案必须予以充分的公开。因此，专利文献所包含的技术方案更加丰富，实用性强。

专利申请和维持都需要一定的成本。在市场竞争中，出于对成本的控制，专利申请人，特别是企业申请人，必然将最具应用潜力和开发前景的技术进行专利申请。这客观上导致专利申请的宏观数量与市场需求、研发重点、发展趋势相关联，而不同申请人单独的专利申请则进一步反应了其发展重点和规划等信息，这些信息是其他科技文献所不能反映的。

（三）数量巨大，覆盖几乎所有领域

专利文献数量巨大，每年各国出版的专利文献已超过150万件，全世界累积可查阅的专利文献已超过6,000万件1源自http://www.sipo.gov.cn/wxfw/zlwxzsyd/zlwxjczs/zlwxyxxmcjs/200806/t20080627_409118.html。 专利文献涵盖了绝大多数技术领域，从小到大，从简到繁，几乎涉及人类生活的各个领域，95%的发明创造被记录在专利文献之中，80%的发明创造仅在专利文献中记载2源自http://www.sipo.gov.cn/wxfw/zlwxzsyd/zlwxjczs/zlwxyxxmcjs/200908/t20090813_472408.html。 目前常用的IPC分类表（第八版）已经拥有条目7万条左右。可见，从数量和范围上而言，专利情报具有极大的挖掘潜力，任何领域和行业都可以得到专利情报的支持。另外，世界各国出版的专利文献格式基本一致，这为专利情报的采集和分析提供了极大的便利，也是专利情报独有的特点。

“在工业生产领域，专利情报囊括绝大部分的发明创造，在技术发展引导等方面予以支撑参考，同时对于产业可能面临的风险予以警告。而对于产业政策的制定，专利情报可以帮助摸清产业状况和动向，了解国内外差别和差距，并且能够检验政策效果。”

二、产业政策制定对专利情报的需求

基于专利情报的上述特点，产业政策制定对专利情报的需求主要体现在以下几个方面：

（一）摸清产业状况和动向

利用专利情报，在明确目标、确定产业范围的条件下，分析产业发展态势，在产业结构和重点、产业地域分布、创新能力评价等多个方面以定量或定性的方式进行研究。

一方面专利情报展示了产业发展的真实情况和具体态势，为我国科技、产业政策的制定提供现实依据和数据支撑；另一方面，专利情报的持续跟踪也能够反映产业现行发展的效果和成效，为进一步出台有关政策提供参考。

（二）了解国内外差别差距

由于专利文献在格式上的统一和其公开的特点，利用专利情报对比国内外发展的差别差距具有独特的优势。通过专利情报对比国内外在产业发展和布局上的差别，一方面分析我国产业发展的阶段和水平，吸取国外发展的经验教训，在发展路径上寻求捷径，实现跨越式的发展；另一方面在国外的先进领域进行专利分析研究，在我国科技和产业发展的重点对象扶持选择上，提供参考依据。

（三）检验政策效果

由于产业状态的复杂性，产业政策的实施方式和落实情况千差万别，通过专利情报的采集分析，可以在一定程度上反映特定时间段内政策执行的效果，特别是通过在不同地区间的对比更加反映出不同地区的不同实际情况导致的具体结果，从而为政策的进一步细化调整提供依据和参考。

三、产业政策制定所需的高质量专利情报的必备要素

由上述讨论可见，有价值的专利情报可为不同层面的科技经济发展战略的制定与部署提供科学依据，为提升自主创新能力、优化实施效果、增强竞争优势提供重要的方向引导和决策辅助。针对产业政策制定的要求和特点，在产业政策制定中具有较高价值的专利情报应当具备以下四个基本要素：

（一）目的明确具有针对性

决定专利情报价值的一个重要因素就是能否为解决特定问题提供所需要的信息。专利情报获取过程中，首先要明确需求，排除干扰因素，抓住核心问题，有针对性的对专利数据进行分析进而形成有效的情报。专利情报的目的越明确，针对性越强，越能及时解决问题，对政策制定越有指导意义。

（二）数据及时完整准确

专利数据是集技术、经济、法律信息于一体的重要情报分析信息来源，高质量的专利数据可以为专利情报的可靠性提供有效保障，应具有及时、完整、准确的特性。具体的，专利数据来源可靠，专利著录信息更新及时；专利检索策略完善，数据范围完整，避免漏检，专利著录信息完整；专利清洗规则明确，不存在主观因素干扰，清洗结果不存在明显噪音。

（三）分析严谨客观全面

专利分析过程应严谨、客观、全面。分析方法应有理论依据，通过定量分析和定性分析多角度解读专利信息；充分利用专利自有信息，结合行业、产业、市场、政策等信息，全面获取专利情报；根据需求开展行业调研、市场调研、专家调研，分析过程中所采用的材料必须真实准确，经过科学处理和认真核实鉴别，避免片面主观的分析结论。

（四）结论可靠、建议具有操作性

结论建议部分是专利研究报告的精华所在，应达到清晰可靠有操作性的要求。情报结论的得出应完全依据分析结果，不应带有主观因素，分析人员除掌握相关技术和知识产权技能之外，还应当了解相关科技、行业政策制定流程；专利情报应重点突出、观点明确，充分结合本国国情，为解决特定问题提供具可操作性的结论建议。

产业政策制定所需要的高质量专利情报的必备要素应当包括：目的明确具有针对性、数据及时完整准确、分析严谨客观全面、结论可靠、建议具有操作性。然而目前仍然存在专利情报针对性体现不明显、全面性有待加强、延续性和持续性弱、缺乏客观认识、尚未发挥实效等主要问题。”

四、专利分析支撑产业政策制定面临的主要问题

然而，专利分析在我国开展的时间并不长，分析人员水平和经验都仍在逐步提高的过程中。希望从大量原始的专利数据中发掘有价值的专利情报，用以支撑我国产业政策的制定，特别是要较好的满足上述4个高质量专利情报必备的要素，仍有一定距离。具体而言，从辅助政策制定的角度来看，目前的专利分析工作主要存在以下几方面的问题：

（一）针对性体现不明显

专利分析项目团队由知识产权专业人员和技术人员构成，团队熟悉专利及技术知识，但是不了解宏观政策制定和决策的过程以及该过程中所需的支撑信息。另外，团队与政策制定和决策者之间缺乏有效的沟通渠道，导致团队难以明确政策制定和决策者的具体需求。上述原因导致专利分析报告往往是过于细致，重点不突出，建议缺乏针对性，政策制定者难以从中提取出所需的信息。

（二）全面性有待加强

如上所述，专利情报只是众多情报中的一种，在实际分析中需要结合专利数据、产业政策、市场环境、政治因素等多方面信息，对行业发展变化趋势进行综合解读，才能得到正确的结论。而目前的现状是，受到研究力量、时间、经费、外部资源等多方面因素的限制，相当一部分项目难以全面获得上述信息，专利分析仅仅基于专利数据来进行，从而得出与实际情况不符的结论，这样的专利分析报告对于政策制定的支撑作用不大。

（三）延续性和持续性弱

专利分析以现有的专利数据为基础进行静态分析，以获得技术和产业发展信息。目前在全世界范围内，技术创新处于持续快速发展阶段，创新技术日新月异，以一次专利分析的结果来支撑后续所有的政策制定无异于刻舟求剑，必须对相关领域进行动态持续跟踪，定期更新研究成果，为政策制定提供实时的技术和产业发展动态。目前大部分专利分析项目难以获得持续的资金支持，多属“一次性消费”，从而降低了专利分析的实用价值。

（四）缺乏客观认识，尚未发挥实效

部分决策机构对专利情报的作用缺乏客观认识，主要有两种表现，一是忽略专利情报的信息支撑作用；二是夸大专利情报的作用，从而得出误导性信息。此外，由于目前的专利分析报告多存在针对性不强、分析不够全面等问题，加之专利分析报告的推广力度不足，大多数专利分析报告完成之后就被束之高阁，没有落实到相关行业管理、产业发展规划和政策制定中，没有发挥专利分析的实效。

五、针对产业政策制定开展专利分析的建议

结合专利情报本身的特点、政策制定的需求和目前专利分析工作的薄弱之处，在未来的专利分析工作中，我们提出以下的建议：

（一）进一步提高专利分析水平和能力

1、完善培养机制，提高分析水平

完善专利分析人才的培养机制，提升各层次专利分析人才的业务水平。专利分析是一项专业性较强的工作，专利分析人员应不仅具备基本分析研究技能，同时应当掌握相关技术领域的专业知识和知识产权等相关法律知识，保证专利分析服务的水平和质量；鼓励引导现有知识产权中介服务机构拓展服务范围，建立专业化的专利分析服务机构，实现专利分析服务标准化和专利分析流程规范化，深化对重点技术领域或基础行业的专利信息的分析研究，抓住核心问题，为科技、产业政策制定提供有价值的专利情报，保证情报“数据及时完整准确，分析严谨客观全面，结论可靠具操作性”。

2、加强资源整合，整合多方力量

专利情报分析应当与产业实际需求相结合，与技术、市场、竞争环境的现实相结合，加强专利情报研究工作中多种资源的利用：

（1）参与专利分析的人员不局限于本课题组成员，应适当引进外部智力支持，包括熟悉技术、市场、政策的专家学者以及行业管理职能部门或相关行业协会，丰富专利分析团队，建立权威的专家库，改变情报研究由课题组成员一包到底的做法，尽可能将有些专门问题的研究交由相关专家去完成，实行开放式的情报研究；

（2）重视技术和行业调研，将调研工作贯穿课题研究工作始终，有助于把握行业发展脉络、行业特点和行业需求，便于分析重点技术、难点技术和前沿技术，将专利与市场结合起来；

（3）引导企业参与专利情报研究，企业作为创新主体，对产业政策非常敏感，也更关注市场竞争。企业参与专利情报研究，一方面能够使专利分析紧密地与产业结合，提高专利分析对于政策制定的针对性，另一方面也能指引企业的技术创新，提高其市场竞争能力。

（二）提高专利分析的针对性

1、了解政策环境，促进双方沟通

提高专利分析人员的政策敏感性，熟悉相关产业或行业政策，了解行业管理、产业发展规划和政策的制定过程以及政策制定过程中所需的技术和行业信息。专利分析中应加强专利分析人员与政府主管部门之间的有效沟通，进一步明确政府主管部门现阶段对于相关专利情报的需求，力求研究有的放矢。

2、重视行业调研，明确真实需求

在专利分析过程中重视并广泛开展行业调研，特别是加强与行业内重点企业的沟通，通过多种方式了解相关行业/产业政策，摸清相关行业的发展现状和问题，调查企业的实际需求，针对行业和企业发展中遇到的具体问题和实际需求开展研究，提高专利分析的针对性和实用性。

3、提升利用能力，促进良性循环

通过开展专利分析等项目，一方面提高相关部门和机构积极利用专利情报进行决策的水平，逐渐提升利用专利情报的能力；另一方面，知识产权研究机构在研究过程中也需要从相关部门和机构获得有效的信息反馈，及时修正和调整研究方向，从而在知识产权研究机构和政府主管部门之间形成良性循环，使专利分析成果真正落实到相关行业管理、产业发展规划和政策制定中。

（三）形成常态化工作机制

1、依据研究目标，周期安排项目

按照具体的政策制定和产业发展需求，周期性的开展针对特定产业主题的专利分析研究项目。根据研究内容、研究难度等因素，在项目周期、资金支持力度、项目验收方式等多个方向形成制度性、周期性的计划安排。通过不同周期和支持力度项目的安排，进一步促进我国专利分析研究在人才培育和研究内容上的合理化，从而促进专利情报对科技、产业政策制定及其他方面的支撑能力提升。

2、重点领域跟踪，持续动态研究

在重点产业和技术领域内，针对特定的问题或需求，开展持续性的动态跟踪研究，针对重点产业的发展动向和变化趋势开展分析研究，在必要的情况下对热点问题、关键问题从专利情报角度予以解读，为我国科技和产业政策制定提供高度实时性、针对性和敏感度的专利情报支撑。

3、扶持重点机构，保障研究条件

对研究能力突出和承担重点研究项目的机构，在资金、政策等方面提供持续支持，在保障各项研究条件方面予以倾斜，使专利情报的相关研究能够利用最新的资讯文献、自动化设备和分析工具等，从而更快更好的完成专利分析任务，为政策制定提供实时的信息支撑，提高决策水平。

结论

综上所述，专利分析工作所产生的专利情报一方面可以很好的满足产业政策制定的多项具体需求如：了解产业发展状况、对比国内外差距和检验政策执行效果等，为科学合理的制定政策以及及时对政策进行调整等提供有效的参考和支撑；另一方面专利情报具有其独特之处，特别是针对产业政策制定的专利情报必须具备目的明确、有针对性、数据及时完整准确、分析演进客观全面、结论可靠、建议具有操作性等要素，而我国由于开展专利分析工作时间较短，水平和能力都有待加强，特别是针对产业政策制定，专利分析应当加强针对性、全面性、持续性以及相对应的运用能力等方面的建设，从而在未来使专利分析工作能够为我国的产业政策制定提供切实有效的专利情报支撑。