西蒙决策理论研究综述

■ 刘丽丽 闫永新 副教授（天津师范大学管理学院 天津 300387）

西蒙管理决策理论简述

赫伯特·A·西蒙（Herbert A·Simon）教授是美国经济组织决策管理大师，因终生从事经济组织的管理行为和决策的研究而获诺贝尔经济学奖。但是西蒙研究的领域远远超过他的专业范围，其中包括政治学、行政学、心理学、信息科学、应用数学、科学理论、统计学、运筹学、经济学、企业管理等学科。在这些领域中西蒙都发挥了重要的作用，人们完全可以以他的思想为框架来对这些领域的问题进行实证研究。他的著作主要有：《管理行为》、《经济学和行为科学中的决策理论》、《管理决策的新科学》、《有限理性模型》、《行政行为—行政决策研究》等。西蒙的著作很多，但是出版于1947年的《管理行为》是西蒙最具代表性的研究成果。西蒙结合科学管理理论、人际关系理论、运筹学和统计分析等学科，在心理学、社会心理学等行为科学的基础上，对企业组织行为和其它组织行为进行了系统的研究。他对经济组织内的决策程序所进行的开创性研究，导致了经济学中一个新的理论的诞生，即决策理论。

（一）西蒙决策理论发展

作为管理学科的一个重要学派，决策理论学派着眼于合理的决策，即研究如何从各种可能的抉择方案中选择一种“令人满意”的行动方案。决策理论学派是在二战之后发展起来的一门新兴的管理学派。企业的规模越来越大，特别是跨国公司不断地发展，这些大企业的经营活动范围超越了国界，而且企业面临着更加复杂多变和难以预料的政治、经济、文化和社会外部环境，对企业整体活动进行统一管理就显得格外重要。西蒙是决策学派的主要代表人物。该学派吸收了系统理论、行为科学、运筹学和计算机科学等学科的研究成果，在二十世纪七十年代形成了一个独立的管理学派。西蒙的《管理行为》一书是最具代表性的，概括起来主要包括了其决策理论的两个基本命题，即“有限度的理性”和“令人满意的准则”。今天决策理论枝繁叶茂，与西蒙对这个领域的开创性贡献是分不开的，其理论已渗透到管理学的不同分支，成为现代企业经济学和管理学的理论基石。

（二）有限理性理论

西蒙管理决策理论的核心概念和根本前提是“有限理性”原则，这是西蒙决策理论的重要基石之一，也是他对经济学的一项重大贡献。西蒙认为与理性决策相比，有限理性决策更具现实性和动态性，对实际管理工作具有重要的指导意义。在西蒙以前，古典经济学理论的基本命题是完全理性与最优化原则，认为决策者趋向于采取最优策略，以最小代价取得最大收益。但西蒙认为事实上这是做不到的。西蒙认为现实生活中作为管理者或决策者的人，是介于完全理性与非理性之间的“有限理性”的“管理人”。由于现实生活中很少具备完全理性的假定前提，人们常需要一定程度的主观判断，才能进行决策。也就是说，个人或企业的决策都是在有限度的理性条件下进行的。

因此，西蒙认为，有关决策的合理性理论必须考虑人的基本生理限制以及由此而引起的认知限制、动机限制及其相互影响的限制。从而所探讨的应当是有限的理性，而不是全知全能的理性；所考虑的人类选择机制应当是有限理性的适应机制，而不是完全理性的最优机制。西蒙的决策理论，纠正了此前理性选择设计的完美性偏差，从而拉近了理性选择预设条件与现实生活理性局限间的距离。

（三）满意性准则

完全理性会导致人们寻求最优型决策，有限理性则导致人们寻求满意型决策。以往的人们研究决策，总是立足于最优型决策，但在现实中，可能会有受人类行为非理性方面的限制、最优选择的信息条件不可能得到满足、在无限接近最优的过程中极大增加决策成本而得不偿失等情况，因此最优决策是难以实现的决策准则。西蒙从有限理性出发，提出了满意型决策的概念代替了最优化准则。

西蒙的令人满意的行为准则就是在决策时，确定一套标准，用来说明什么是令人满意的、最低限度的替代办法。即满意型决策需要满足两个条件，一是有相应的最低满意标准，二是策略选择能够超过最低满意标准。如果考虑中的替代办法满足或者超过所有这些标准，那么这个替代办法就是令人满意的。西蒙指出，按照令人满意的行为准则进行选择时，有时进行选择的标准本身也可以加以变动，不像封闭决策模型那样是一成不变的。

西蒙决策理论相关研究综述

瑞典皇家科学院认为，西蒙有关组织决策的理论和意见，应用到现代企业和公共管理所采用的规划设计、预算编制和控制等系统中及其技术方面，效果良好。自从西蒙决策理论形成以来，国内外很多学者都热衷于对其决策理论的研究。主要包括对西蒙决策理论的总体性述评、西蒙有限性理论的研究、西蒙和其他学者决策理论比较研究、西蒙决策理论应用研究等。下文主要对西蒙理论的这些研究方面进行概要综述。

（一）西蒙决策理论的总体性研究述评

西蒙对决策理论的研究是开创性的，这一理论已经成为现代企业经济学和管理学的理论基石。

国内较早的研究有：张纪守（1998）主要通过对西蒙决策理论的管理过程的决策分析和如何提高决策有效性方面的评述来研究西蒙决策理论。

近几年的国内研究有：乔牧川（2011）的《对西蒙决策理论的解读和述评》一文主要从西蒙对管理理论的批判、西蒙决策理论的含义、特征、制定理论、决策类型与决策程序等方面对西蒙的决策理论进行评述，以期提出一些对当今的公共管理活动有所启发的想法。田红静（2012）基于对西蒙的《管理行为》一书的第四章：管理行为中的理性的阅读，以书中提出的“理性”概念为引子对决策理性进行探究，内容主要涉及决策理性的内涵、决策理性的若干争议、决策理性的趋向，以及对决策方法选择的影响。决策理性经历了若干的发展，价值理性的重构已成为理性发展的必然趋势。通过对这些方面的探究，该文章在最后提出决策理性变化之后，在新的理性趋向之下，决策的方法论和决策模型又有何种变化这一个值得进一步探究的问题。

（二）西蒙有限性理论的研究

有限理性原则是西蒙决策理论的一个主要思想，所以国内学者针对西蒙的决策理论中有限理性思想的研究也有很多。西蒙的理性有限性理论是一种积极的、开放式的、富有启发性的理论，值得有志于满意解决人类问题的学者认真研究。

较早有方齐云（1994）通过对比的方式对西蒙的有限决策理论进行简要评价，首先简述完全理性与最优决策的困难，然后由此引出西蒙的理性的限制因素和满意决策理论，作者在文中设计了一个例子证明西蒙决策理论对经济学、企业行为理论等研究的意义。从而鼓励人们在研究和解决问题时，要拓展思维、勇于突破既定领域的束缚。

邓汉慧等（2004）从西蒙的有限理性、有限理性与管理行为、有限理性与信息处理模型、有限理性条件下的进化博弈论等方面论述了这一理论更加合乎现实生活中人们的实际决策情况，同时对其有关研究现状进行简要综述。

袁艺（2007）等通过对经济学的传统研究假设“经济理性”的简述并提出其因背离现实而受到质疑，从而提出基于行为人稀缺的心理资源和系统固有的不确定性而产生的西蒙“有限理性”正逐步取代“经济理性”成为经济学研究的理性假设。不同的理性观点可以从决策的视角得到系统地解释和比较。并且，随着理性假设的演变，经济行为人的决策标准也相应从单一静态最优向多元动态平衡转变。

（三）西蒙和其他学者决策理论比较研究

对于西方决策理论来说，它有很长的发展史，这一理论主要有传统的理性决策模式、西蒙的有限理性决策模式、渐进决策模式以及埃特奥尼的综合扫描决策模式等。

陈美（2011）在《比较西蒙与林德布洛姆的决策理论》一文中，从几个方面出发，比较系统的阐述了西蒙的“满意准则”的有限决策理论和林德布洛姆渐进主义决策理论的一些相同点和不同点。这些方面有：他们都是在对古典理性决策理论做出批判的基础上提出自己的决策理论模式；他们的研究方法相似，都具有动态研究的特点，但他们的研究出发点和侧重点不同，本研究认为西蒙侧重组织层面决策，而林德布洛姆侧重政治层面的决策。

梁福秋（2011）通过对西蒙的有限理论和科尔曼的理性选择理论的内容和评价方面进行比较评述，指出西蒙从批判古典经济学的“完全理性”的“经济人”出发，建立了其“有限理性”学说，用满意原则代替最优原则。科尔曼则首先借鉴和扩展了经济学的理性选择，以理性选择理论为立足点，发展出新的社会行动理论，促进理性选择理论在社会学中的发展，为社会学研究提供了一种新的研究视角，不断被运用于各个领域的各种现象，沟通着社会的微观与宏观方面。对两者进行比较，有助于更好地在现实中将其运用，以最恰当的理性，得到符合自己的选择。

（四）西蒙决策理论应用研究

现代企业经济学和管理研究大部分建立在西蒙的思想之上。国内学者对西蒙决策理论的应用方面的研究也有很多。这种理论已有效地运用到了政府决策过程、内部信息和决策的分配、有限竞争情况下的调整、选择投资各类有价证券投资等多种活动中。如赖文燕等（2009）通过对西蒙决策理论意义的简要介绍，提出“有限理性”理论对实际的管理工作具有较大的实践价值。该文主要介绍了其在人力资源、信息处理、市场经济方面的实践价值。王惠清等（2010）指出教育政策决策是教育行政管理中的核心问题。

西蒙关于决策中的理性与有限理性、最大化与满意准则、既定方案与备选方案、程序化决策与非程序化决策的思想观点对于教育政策的决策制定有指导借鉴的作用，教育政策的决策是有限理性的决策。郭倩（2007）通过对西蒙决策理论中协调思想的体现简介，引出管理决策理论的协调思想对政府决策过程的启示，政府决策的有效性依赖于组织与信息、个人目标与组织目标的协调统一。在管理过程中，用协调的思想来引导政府决策，将有利于推动政府决策向前发展。

结论

西蒙以逻辑实证主义哲学为基础，提出了决策是管理的中心，决策贯穿管理的全过程等观点，形成系统的有限性决策理论模式。西蒙的管理决策理论，已被世界公认为是二次世界大战以后新出现的最新管理学派。本文主要通过对西蒙决策理论的简要介绍和一些学者对其理论的研究综述，来说明西蒙的“满意决策论”、“适度利润”等概念的普遍运用，关于管理理论和实践的区分，信息经济学和企业行为理论的研究，无不表明西蒙“有限性”的影响和意义。

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