高校研究生学术道德失范及防范探析

(浙江工业大学经贸管理学院，浙江杭州31023)

任何时候违背科学精神和道德原则的不端行为，都不仅败坏学术风气、阻碍学术进步，而且也要给科学和教育事业带来严重的负面影响。恩格斯曾说过：“每一个阶段，甚至每一个行业，都各有各的道德。”卡尔·马克思也曾说过：“在科学的道路上没有平坦大道，只有不畏艰难险阻、在崎岖的山路上勇于攀登的人，才有机会到达光辉的顶点。”然而现阶段，作为学术圣地的高等院校的研究生群体中却出现了为数不少的学术道德失范的行为。研究生是我国实现跨越发展的创新源泉和中坚力量，如果连研究生都在追逐功利，而不求进取，我国又如何能够成为科技大国和科技强国呢?因此，可以说良好的学术道德修养、遵守公认的学术道德规范，是高等教育人才所必须具备的素质［1］。本文试图通过分析当前高校研究生学术道德失范的主要原因，从而针对具体的问题，从建立学术评价制度、弘扬创新文化、提高自身修养、强化导师责任等几个方面提出防范高校研究生学术不端行为的对策，以期能为有效遏制学术道德失范行为的蔓延，树立健康和谐、严谨踏实的学术新风产生效力。

一、学术道德失范的表现

“学术不端”一般被认为是学术界弄虚作假、行为不良或失范的风气。美国联邦政府及美国科学院把学术不端行为定义为“捏造、纂改、剽窃”，即 FFP(Fabrication，Falsification，Plagiarism)。而美国国家科学基金会和公众卫生局下属的研究诚信办公室则认为学术不端的行为不仅包括FFP，还包括“在科学界进行项目的申请、实行、报告时，出现的明显与公认规则不符的行为”。目前公认的学术道德失范的表现有：剽窃他人研究成果据为己用，抛弃科学实验数据的真实诚信原则以伪造的数据发表于研究成果中，或只根据部分数据就撰写报告或公布结果，论文捏造、抄袭、拼凑，一稿多投等等［1］。在校研究生的道德思想正处于逐步成熟阶段，有些人受各种不良因素的影响不能正确对待和操守学术规范，其学术道德失范表现主要集中在以下几个方面：

(一)抄袭、剽窃他人研究成果

在网络信息发达的今天，利用搜索引擎或图书馆的数据库，很容易得到海量信息，包括论文、著作、实验数据、原始观点等。用反剽窃软件查询2007年全国论文样本数据中，72%的文章是全文抄袭，24%的论文为部分抄袭，仅4%的文章不存在抄袭［2］。本次调查中有53.1%的研究生对“正确引用”文献还是“抄袭剽窃”这两个概念无法辨析、理解模糊不清。

(二)伪造、修改实验或统计数据

伪造、修改实验或统计数据的情况，在实验数据或统计归类的研究中比较常见。有的研究生不甘心枯燥乏味地做实验、调研或花费冗长的时间等待实验结果，又急于求成地想完成任务，情急之下就会做出这类道德失范行为。这种行为表现在用预期的结果数据去倒推试验起始数据，或直接伪造实验和统计数据。

(三)一稿多投与随意署名

准确来讲，一稿多投为同一篇论文发给多家杂志社；论文题目稍作修改发给别家杂志社；论文的篇章重新排序再发；实验数据排列组合或者略作调整重新投稿等。调查结果显示有8.8%的人有过这样的行为。另外调查中发现文章署名随意性很大，有79.6%的研究生愿意在征求导师同意后注上导师名字，以增加录用概率；有80.5%的学生会根据对文章的贡献度来对作者排序。

(四)雇佣替身或者充当替身

在职研究生中雇佣替身现象尤为突出。然而有需求就会有市场，有小部分研究生本身学术水平好、写作能力强，或手头上有现成论文或数据，他们就会充当“枪手”，为别人写论文。调研中有一个问题：假如有人提出给您3000元报酬，请您协助完成一篇论文，您是否愿意?结果显示愿意、不愿意和不知道的比例分别是45.1%、38.9%和16%，说明相当一部分研究生难以抵挡金钱的诱惑。

二、学术道德失范的原因

造成现阶段高校研究生学术道德失范主要有两大方面原因，即主观因素和外部诱因。

(一)学术道德失范的主观因素

1.学习动机不纯，学习态度不端。调查中有54%的研究生选择读研的原因是为了个人的名誉、地位和前途，为了以后能谋得更好的职业；15%的答案是想换一个环境，到大城市求发展；15%的人是因为本科毕业工作不好找，推迟就业；13.3%的选择则是因为个人或者其它各种原因，包括随大流等。由此我们不难看出，大多数人选择读研并非是为了真正提升自己的学术研究水平，而是为了能够以一纸文凭增强就业竞争力，换取更好的工作机会或岗位。这种情况下，学生必然是被动搞学术研究，其教育质量可想而知。

2.缺乏规范认识，存在侥幸心理。调查结果显示有23%的学生居然不知道什么是学术规范或学术道德。可以说，对学术行为规范的认知是影响研究生学术不良行为的主要因素［3］。部分研究生对学术规范不了解、不熟悉，没有认识到学术道德失范的严重性，或者对学术规范略知一二但却存在侥幸心理，更有甚者明知而故犯，亵渎严谨的科学研究。

3.心态浮躁，急功近利。相当一部分研究生面对日趋激烈的社会竞争，或者由于经济条件不佳，将可观有限的精力放在了学习之外，用在科研学术理论研究上的时间少之又少。一方面想尽快全面掌握理论知识，另一方面又想早日踏足社会、获得经济利益，矛盾促使他们产生浮躁情绪，急功近利的思想充斥着大脑，缺乏刻苦钻研精神，对学术研究有应付心理，在不得已情况下选择学术道德失范。

(二)学术道德失范的外部诱因

1.学术评价机制单一。目前的学术评价及激励机制，通常以论文和著作数量为衡量标准之一。通过这种简单的量化，复杂的学术评价就变得快捷方便易于操作。初期或许起到过一定作用，但是当评价的结果和自身利益价值挂钩后，就会让学术研究只追求数量而忽视质量。研究生学制一般是3年，学生必须在规定时间内写出相应档次的论文发表，否则即便完成毕业论文并通过答辩，也没有学位。这种硬性的规定不利于学生研究水平的提高，容易滋生出各种学术腐败，导致论文粗制滥造［4］。

2.学术风气欠佳。针对“如果周围有同学出现了学术道德失范，你会如何?”的问题，75.2%的同学选择了“无所谓，睁一只眼，闭一只眼”；10.6%的同学是小道消息宣传散播，希望当事人东窗事发；只有12.4%会立即向老师和学院汇报；另外18.7%的同学承认身边存在不良学术行为和风气。这些数字足以反映出我们的学术氛围不浓。当身边出现各种形式的学术道德失范行为，当这些行为给失范者带来各种益处，当学术界没有成套的机制去约束、惩罚这些行为，许多人无论是侥幸于法不责众的习俗，还是人有我无的妒忌心理，往往也选择跟风随进、铤而走险。还有，极少部分的期刊杂志借版面费进行钱稿交易，见文就发甚至接电话就允诺发表，对研究生学术造假起到了不小的推波助澜作用。

3.导师失范、为师不尊。研究生导师是培养、指导研究生的直接和第一负责人。试想如果导师学术功利化，学术道德失范，他又如何言传身教去教导研究生遵守学术道德?这样的学术氛围如何去熏陶研究生形成一丝不苟的学术研究良性循环［5］?随着中国高等教育事业的发展和研究生扩招，师生比逐年下降，导师对于每一位研究生的指导时间大幅减少，甚至少数导师由于自己没有课题研究或者事务性工作太多，任由研究生自由发挥，在一定程度上也放纵了学术道德沦陷的行为。甚至有调查表明，部分高校教师认为他们的教育无法扭转学生学术道德失范的行为，这是何等的荒谬［6］。

4.滥用网络资源。我们处在信息爆炸年代，能比以往任何时候更方便更详尽地拿到一手资料，学生做学术研究更加快捷。但是网络对科学研究创新也带来它的负面影响。如研究生论文，首先选题受到中国知网、维普、万方等数据库影响，对他人的选题或研究成果认识不透，就信手拈来直接套用；其次一些概念界定受网络影响，没有深层次挖掘或探究其本来的涵义即随便引用，甚至错误的概念和理论随网络到处传播；最后数据库中的硕士学位论文绝大部分是由学校统一打包提供，没有经过系统修改编辑过程，直接变成一个网路出版物，且可以允许任何人随意下载［7］。

三、学术道德防范的思考

笔者对所在学院各年级的硕士和博士研究生做了问卷调查，调研的内容包括：读研或读博的动机、对学术道德的认识、对学术不端的态度、对不端行为的防范制度或措施的意见等。调查结果表明：研究生对学术规范和学术道德的关注远远不够；学校没有为研究生提供很好的、长期的获取学术成果的途径和坚持学术规范的氛围条件；导师没有积极主动地引导正确的学术道德规范，很少甚至没有对学生做该方面的教育工作；研究生在进行实验、撰写论文时存在学术不端行为，有些是有意而为之，有些是无心之失。高校应尽早建立学术道德规范制度，营造健康向上的学术氛围，切实提升研究生的学术研究水平。

(一)加强学术道德教育，重视规范行为

英国著名教育和道德哲学家彼得斯教授认为如果事先不了解规则，是不能自发地遵从规则的，人要学习一定的道德内容、原则才能发挥其作用［8］。学校应为研究生开设专门的学术道德课程，详尽地介绍在科学研究中，哪些是学术不端行为，哪些是可以接受的数据或者引文等。

国内外很多高校在加强学术道德教育方面给我们树立了榜样，如北京大学化学学院早在2004年就把“学术道德研究”作为研究生必选课推出，这是全国范围内首次设立相关课程。此后北京大学又陆续出版了学术道德和规范的系列教材。国家教育部组织编纂的《高校人文社会科学学术规范指南》也已由高等教育出版社于2009年7月正式出版且被部分高校采用。又如美国普林斯顿大学在新生报到时，会发给每一位新生一封荣誉守则制度信，告知如署名，将视为已理解并信守荣誉守则的承诺，未签署此承诺书，则不得注册入学。德国各大学普遍开设了科学道德课，把“Good Scientific Practice”作为签约的一项内容。德国马普学会要求青年科研人员到马普学会工作时，先学习认识科学不端行为，并签下具有法律效力的文件。这些国外的做法都非常值得我们思考与借鉴。

(二)建立多元化学术评价系统，弘扬校园创新文化

建立一套科学、公正、公平、多元化的学术评价系统，能够对今后的学术发展起到最直接的引导和定向作用。调查中有75.2%的研究生希望改革现有的学术评价机制。申请发明创造专利、获得各类级别的奖项荣誉、参加导师课题撰写调研报告等等都可以讨论作为研究生学术评价的候选指标。“取消论文发表来作为获取答辩资格或取得硕士学位的标准”的论调也一直存在、且呼声日高。与此同时要加强社会舆论导向，营造良好的学术氛围，改变用人单位的选材标准，确认学位文凭不是衡量人才的唯一标准。

全国科学技术大会指出：建设创新国家必须全社会努力发展创新，培养创新精神。研究生理应作为建设创新型社会的中坚力量，参与到培育和建设创新文化这一系统工程中来。高校应大力宣传创新思想，弘扬创新文化，加大对创新性成果的奖励，加大对各类各级的优秀学位论文和创新成果的评选力度和奖励程度，鼓励学生参与各种创新竞赛，全面提升研究生的创新能力。

(三)建立有效的防范机制，从源头上杜绝学术失范

构建有效实用的学术道德防范机制可以最大限度地将学术道德失范行为扼杀于苗头。广义的防范机制包括学术道德课程学习、导师的言传身教、校园的诚信环境、学术道德建设制度的设立等等，而狭义的防范机制就是指推出有效的反剽窃系统，可以通过比对源文档和库文档群的相似性给出相似度结果报告。2009年武汉大学沈阳教授研发的ROST文档相似性检测工具系统引起了社会的极大关注。该系统可检测论文的相似情况，给出是否有抄袭现象的结论，在一定程度上杜绝了有抄袭可能的论文发表问世，这样客观的手段十分有必要长期坚持实行。全国很多大学目前正在运用这套系统。调查的研究生中61.1%的认为“非常有必要”实行查重检测，但是也有7.1%的答案认为这是一件没有必要的事情，是多此一举。对学术道德失范行为的认定还需要在论文盲审专家评审论文，教师在答辩过程中以严谨的治学态度对各个环节严格把关；论文审查应有独立机构接收、送审、回收论文，杜绝送审学校和审查学校的联系。这些都可以防止学术道德失范行为的继续发展。

(四)设立学术道德监督机构，形成良好的诚信环境

学术界从官本位走向学术本位，可借鉴国外的做法，由教育行政主管部门设立打击学术腐败的独立机构，负责对科学上的不端行为进行调查取证和监督评议［9］。要有规范研究生学术活动的监察制度，以快速有效识别研究生学术不端行为。要出台一套切实可行、便于受理学术道德失范的惩罚机制，真正实行学术失范零容忍。处理学术不端行为需要良好的学术氛围，强有力的行政力量和正确的舆论导向作为辅助。当然，需要慎重考虑学术不端处理的尺度，使执行者能真正贯彻执行。

要促成建立一个科研诚信的研究环境，将学术不端防患于未然，还必须提高学生自身的道德修养，形成良好的诚信环境。为什么邻国日本就少有考试作弊现象的发生，而在我们的考场则屡有发生?为什么国外信用卡不用输入密码即可购物，中国有了密码还被盗卡?我们可以借鉴信用卡的机制，建立一套“学术信用体系”。相应，还可创建研究生诚信档案，将学术诚信纳入研究生个人的诚信系统，使学生能够重视学术道德规范。

(五)强调导师教育责任意识，实行全过程培养

研究生导师是研究生的“第一责任人”，要做好引路人，要以正确的世界观、人生观引导学生，在政治思想、学术研究等方面要以身作则、率先垂范，以实际行动和高尚师德影响周围的研究生。导师在日常生活中除了传道授业解惑外，还应该经常和研究生谈心，了解学习生活和思想状况，杜绝学术不端现象的发生。学校也可以把学生的学术道德表现纳为导师的考核指标之一，让导师能够充分认识到学术道德建设的重要性，使导师在每位学生身上能投入更多精力，切实制定学生全过程培养计划，包括课程选修、论文选读、实验选取、论文选题，确保学生每个阶段都有实际的目标去对照完成。

研究生学术道德教育要从教育的广度和深度下大功夫，要渗透到方方面面。从研究生遵守学术道德规范到对研究生科学精神、追求真理、创新能力等综合素质的培养，要对研究生进行全面的过程质量教育，从招生复试到入学教育，从课堂教学到论文答辩，从制度建设到舆论引导都要始终贯穿学术道德的教育。

2012年8月，教育部起草了《关于对学位论文作假行为的暂行处理办法》(征求意见稿)向全社会公开征求意见，办法中首次出现了“学位论文如涉及剽窃，三年内禁授学位”等条例，这些将从制度上极大遏制学术道德失范行为的发生。随着我国研究生教育改革的深入进行，加强学术道德教育，防止失范行为发生，这不但是培养高校研究生诚信的问题，更是关乎到捍卫大学独立思想、培养学术创新能力和独立思考能力的问题。纠正学术不端的风气和行为，防止学术道德失范行为的发生，对我国高等教育的发展和质量的提高意义重大且深远。北京大学校长许智宏院士曾说“用心血做学问，用生命写文章”，应成为我们所有学术研究者的座右铭。

［1］贾宝余，刘红.研究生学术道德和学术规范教育的趋势与途径［J］.学位与研究生教育，2010，(5)：46-51.

［2］田栋栋.论文买卖市场异样繁荣，警示学术评价机制荒诞［N］.中国青年报，2010-2-4(7).

［3］陈淑妮，等.研究生学术行为规范认知的实证研究及其影响因素与对策分析［J］.学位与研究生教育，2010，(7)：33-38.

［4］陈志祥.硕士研究生学术与就业的矛盾及其对策［J］.学位与研究生教育，2011，(7)：56-58.

［5］杨建朝.正义而有效：克服学术道德危机的学术制度供给论析［J］.中国高教研究，2011，(2)：15-17.

［6］Kathy Lund Dean，Jeri Mullins Beggs.University Professors and Teaching Ethics：Conceptualizations and Expectations ［J］.Journal of Management Education，2006，(1)：15-44.

［7］于翠玲.基于网络的学术规范问题——以新闻传播专业为例［J］.学位与研究生教育，2012，(2)：33-36.

［8］彼得斯.道德发展与道德教育［M］.杭州：浙江教育出版社，2003.240.

［9］杨公安.从博弈论角度看研究生学术道德问题［J］.研究生教育，2011，(3)：37-41.