中国技术创新的市场环境、机制与法制完善

　　摘要：技术创新是我国提高创新能力、建设创新型国家的必由之路。建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的一体化技术创新体系，是我国既定不移的国家创新战略形式。技术创新与市场之间存在不可分割的紧密联系。市场是技术创新实现的主战场，为企业技术创新提供了动力机制。市场为技术创新活动的确定性提供了保障。市场环境、市场机制和市场法制是技术创新正常开展和运行的基础。为提高我国技术创新能力，建立技术创新体系，需要采取对策进一步完善我国市场环境、市场机制和市场法制。
　　关键词：企业；技术创新；市场环境；市场机制；市场法制
　　关键词：F273.1
　　当前，我国正在大力推进建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的一体化技术创新体系。技术创新是实现我国提高自主创新能力、建设创新型国家的根本选择。如何提高我国技术创新能力，深入开展技术创新活动，是我国国家创新战略的重要内容。技术创新本身是一个巨大的内在运行系统，与市场环境、市场机制和市场法制之间尤其存在不可分离的关系。本文拟在剖析我国技术创新的重要意义这一问题的基础之上，探讨适应我国技术创新的市场环境、市场机制与市场法制及其完善问题。
　　一、我国技术创新的重要意义
　　在当代，创新是经济社会发展中一个永恒的主题。美国管理学家T·彼得斯在《管理的革命》指出：如果你要永远独领风骚，那么你得不断地进行创新，不断地推翻过去的东西。[1]
　　（一）技术创新的基本内涵
　　技术创新作为创新的范畴，则是国家创新能力提高的基石。
　　根据1999年中共中央、国务院《关于加强技术创新 发展高科技 实现产业化的决定》的解释，技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发、生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。技术创新概念的提出突破了古典经济学家将技术进步视为外生的、给定的因素而排除于经济学研究范畴的缺陷，使经济学发展到高度重视创新的因素。我国技术创新研究专家傅家骥教授指出：“技术创新就是企业家抓住市场潜在的盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产（工艺）方法、开辟新的市场、获取新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程”。[2] 由此可见，技术创新是一个以创新成果的市场实现为标志的经济技术过程，是技术、产品、市场相互作用的结果。
　　（二）技术创新的重要意义
　　技术创新的重要意义，可以从其在不同层面的创新系统中的地位和作用方面认识。从国家创新系统的角度看，技术创新是国家创新系统之重要组成部分。国家创新系统作为一个内在具有有机联系的系统，包括观念创新系统、制度创新系统、知识创新系统、技术创新系统和知识传播与应用系统。[3] 国家创新系统具有知识创新、技术创新、知识传播和知识应用等功能，涉及创新资源、创新基础设施、创新环境、创新执行机构和国际互动等。[4] 无疑，国家创新系统是一个巨大的系统工程，而技术创新在该系统中则处于基础地位，是支撑整个国家创新系统的基石。
　　从区域创新系统的角度看，技术创新也是区域创新系统的关键环节和内容。所谓区域创新系统，是指在一定地域内将新的区域经济发展要素或其组合引入区域经济系统内，创造新的更为有效的资源配置方式，实现新的功能，从而推动产业结构升级，形成区域竞争优势，促进区域经济跨越式发展。[5] 区域创新系统立足于区域内的企业和产业，最终需要通过技术创新的形式加以实现。
　　从企业自身创新体系建设、创新能力提高和竞争优势获取的角度看，技术创新更是实现企业长足发展的根本出路。在当前知识经济凸显的环境下，以知识和智力资源表现的无形财产被视为企业最重要的财产和生产要素。在知识经济中，知识不断被创新、应用和转化，而运用新知识的这些活动需要借助于技术创新活动加以实现。[6] 从前述技术创新的内涵看，技术创新的主体就是企业，它要求企业在实践中应以市场需求为导向，实现技术创新与市场需求、充分满足消费者需要的有机结合。无数成功企业的经验表明，有效实施技术创新战略，实现市场与技术创新的有效结合，是赢得市场、进而获得市场竞争优势的法宝。仅以德国大众汽车公司为例，该公司十分重视以市场为导向的技术创新策略。在研究开发阶段，公司技术和产品开发以市场为向导，根据用户的需要开发出多品种和系列的汽车款式，满足了市场中不同消费者的需要。如公司在亚太地区推出的顶级SUV就是一例。公司技术创新实施步骤分三步，其中第一步就是捕捉市场机遇，确定技术创新目标。一旦发现市场新的机会，公司即在技术创新决策的基础上确定尽快开发占领这一市场的技术创新目标；第二步是制定创新程序，配备核心技术创新资源，并根据企业内部整合资源的程度为外部支持提供依据；第三步则是寻求合作关系，与其他企业、高校和科研院所建立技术研究开发方面的合作关系。为推进公司技术创新进程，更好地贴近消费者的需要，大众公司还实行了所谓“反求创新”策略。其主要内容是，在对原有技术和实物样品进行深入解剖和分析的基础之上，反向探明其设计思想、结构原理和工艺方法，进而形成新的设计方案与加工工艺，实现产品设计的技术创新，该策略属于技术创新的适用策略，有利于在技术创新的过程中从以前的产品和技术中得到新的启发，从而加快研究开发过程，使技术创新更加符合市场消费者的需要。例如，该公司在2003年推出了在墨西哥生产的新“甲壳虫”敞篷车就是运用这一策略的结晶。总结大众公司创新管理的经验，重要的一点是坚持“技术与顾客需要巧妙结合过程”的创新原则，建立了“以技术为核心的市场导向机制”。[7]
　　（三）技术创新是我国创新政策的灵魂和核心
　　为提高我国自主创新能力，实现建设创新型国家宏伟目标，近些年来我国先后颁行了一系列鼓励和促进自主创新和自主知识产权的政策性规范，这些规范无不强调和体现了技术创新是我国创新政策的灵魂和核心，凸显了以企业为主体的技术创新建设的重要地位和作用。例如，《国家技术创新工程总体实施方案》指出：实施技术创新工程，要围绕提高自主创新能力、建设创新型国家的战略目标，促进科学技术更加主动地为经济社会发展服务，经济社会发展紧紧依靠科学技术和自主创新，以确立企业技术创新主体地位为主线，充分运用市场机制，引导和支持创新要素向企业集聚，增强企业自主创新能力和产业核心竞争力，为推进经济结构战略性调整，加快发展方式转变，建设创新型国家提供有力支撑。国家发展与改革委员会等九部门发布的《关于促进自主创新成果产业化的若干政策》，其中在“培育企业自主创新成果产业化能力”部分，提出要提高企业的技术开发和工程化集成能力、启动实施自主创新成果产业化专项工程、切实落实促进自主创新成果产业化的税收扶持政策；在“大力推动自主创新成果的转移”部分，提出要完善自主创新成果发布机制、鼓励高等院校和科研机构向企业转移自主创新成果、鼓励科研人员开展自主创新成果产业化活动。还如，2009年5月15日，工业和信息化部、科学技术部、财政部和国家税务总局联合发布了《国家产业技术政策》，也强调了技术创新的重要作用。例如，其第二章“构建和完善技术创新体系，推动产业技术升级”包括：构建促进产业发展的技术创新体系，搭建技术研究开发平台；建立科学的产业技术评估评价体系；完善技术服务机制；建立健全军民结合的技术创新机制。第三章“发挥企业主体作用，促进产业技术研究开发与创新”包括：充分发挥企业技术创新的主体作用；支持以企业为主体的技术开发；加大信贷支持力度，支持企业进行重大产业关键技术、共性技术的研究开发；促进企业实施可持续发展战略；鼓励企业发展符合《国家产业技术发展指南》的产业技术，引导企业通过产业技术的研究开发增强核心竞争力；支持企业加强技术改造。
　　二、市场与技术创新的密切联系
　　市场是技术创新中资源配置和利用的场所，也是技术创新的立足点。市场环境与市场机制、市场法制的完善对企业技术创新的重要作用，其内在原因是市场与技术创新之间的密切联系，因此有必要先予以阐明。
　　首先，市场是技术创新实现的主战场，满足市场需求是技术创新的重要目的。技术创新的需求来自于市场拉动，市场中消费者需求决定了技术创新产品的市场容量，也是企业开展技术创新活动的动因与目的，离开市场消费者需求的技术创新显然是盲目的、难以取得成功的。不仅如此，市场需求也是检验技术创新能否成功的标志。如果创新产品在市场上不能实现，技术创新目标也就相应地不能实现。
　　其次，市场为企业技术创新提供了动力机制。这可以从以下两方面加以理解：一是技术创新的市场实现尽管存在很大的风险，在出现失败的情况下，可能连基本的创新投资都不能及时收回，但技术创新也很可能获得极大成功，一旦创新成果被市场接受，特别是那些具有开拓性的成果，很可能形成一个巨大的市场，此时技术创新者将获得巨大的收益，并在市场竞争中占据优势。技术创新成功的巨大优势将激励企业敢于冒险投入巨资进行研究开发和创新成果的商业化活动，从而为技术创新活动提供了动力机制。二是随着市场竞争的激烈，企业为在竞争中获得优势不得不想尽办法开发新技术、新产品、新工艺并将其产品化、市场化，竞争的压力本身也为企业技术创新活动提供了动力。
　　再次，市场不仅为技术创新提供了创新的平台和空间，而且其本身是一种创新的过程，具有培育创新的功能，正如有学者指出，市场的最大功能在于培育创新，市场过程是一个对技术创新进行自组织的过程。[8] 换言之，市场对技术创新具有调节作用，它以消费者需求为基点，尽管是“看不见的手”，但其内含着市场交易规则及其运行机制，对技术创新活动具有自发的引导和调节作用，只有符合市场需求、满足市场消费者需要的创新产品才能被市场接受，否则将被市场无情地淘汰。而且，市场是社会经济生活、消费习惯和潮流、技术变革、国家政策等多种因素相互作用的产物，具有动态性，只有始终适应市场需求及其变化，技术创新活动才能最终取得成功。
　　最后，市场为技术创新活动的确定性提供了一定的保障，离开市场的技术创新是不可想象的。特别是，技术创新通常以对创新的技术开发为前提，而创新活动本身具有高度的探索性质，风险大，不确定性程度高，市场则具有自身的内在交易规则和制度，能在相当大的程度上减少创新活动的不确定性，为技术创新提供保障。
　　当然，市场为技术创新提供上述动力机制与保障也有一定的局限性，应一分为二地看待其作用。例如，正因为技术创新有很大的风险性，加之需要付出较大的投资，很多企业就不愿从事技术创新活动，而是依赖于仿制、模仿，或一味实施技术跟踪策略。又如，有学者指出，市场本身不能保障一个有利于创新的市场结构，也不能自己创造有利于创新的外部环境，创新的风险和动力也不能从根本上依赖于市场加以解决。[9]
　　三、市场环境、市场机制与技术创新
　　市场环境如何对于技术创新具有重要影响，甚至在一定程度上决定了技术创新的成败。市场环境本身是国家创新系统的重要内容，它既提供了创新主体的资源配置要素和利用方式，也为企业的技术创新提供了外部条件和环境。与技术创新相适应的市场环境要求市场有序、公平竞争、知识产权保护有力，避免或减少对创新成果的随意模仿、仿制、仿冒现象。
　　《关于促进自主创新成果产业化的若干政策》规定，要加快自主创新成果产业化市场环境建设。知识产权部门要会同有关部门完善知识产权许可、技术转移等制度和政策，加大保护知识产权的执法力度，健全知识产权保护体系。切实做好自主创新成果产业化的知识产权风险评估工作，确保核心技术获得专利保护。财政部门要进一步落实政府采购自主创新产品的各项制度。商务部门要研究制定促进自主创新成果产业化的对外贸易政策，支持自主创新产品和技术参与国际市场竞争。加快研究并建立自主创新产品的风险化解机制，推动自主创新产品开拓市场。市场环境的好坏，无疑直接影响技术创新目的能否实现。营造有利于技术创新的环境，需要从政策、法律、创新资源配置、市场结构优化等多方面进行改进。
　　市场机制则是与市场环境一脉相承的概念。在福利经济学和现代经济学的市场均衡理论中，市场机制被证明为非常有效的资源配置和流转机制。由于技术创新立足于市场，实现于市场，技术创新的开展必须充分运用市场机制，通过建立与健全市场机制，整合市场创新资源，利用市场机制调动各方面资源和力量，推进创新活动。市场机制对技术创新的重要作用体现于对创新的市场激励和对创新活动方向的自发调节，引导企业实现技术创新目标。例如，企业在市场中获得巨额创新利润，会激发其甘冒创新风险而投入人财物进行技术创新活动，特别是创新者在市场上具有所谓“首发优势”，获得该优势对激发创新者后续创新和潜在创新者的创新活动都有作用；市场过程被认为是对技术创新进行自组织环节，能够自发地培育 创新，为企业从事技术创新活动提供决策、情报、资源配置等方面的信息，促使技术创新性的完成。市场本身甚至还被人们认为是一个创新的过程，因为在特定的市场环境下市场能够减少创新的不确定性，为企业进行技术创新提供未来预期。
　　建立与健全市场机制要求以市场为核心，遵循市场经济规律，将技术创新活动与市场化、商业化紧密地结合在一起。市场具有一定的自发性，市场失败现象在所难免，而在市场失败的情况下，市场对技术创新的积极作用特别是激励技术创新的作用将会受到极大抑制，因而需要对市场机制进行必要的干预和调整，以保障市场机制的建立和运行符合技术创新的要求。换言之，市场机制虽然是技术创新活动必须遵循的原则，但由于技术创新成果的公共产品特性、知识和技术本身的外溢性以及市场外溢性的存在，市场失败风险、市场机制失灵现象在所难免，市场经济条件下的技术创新活动不能完全依赖于市场机制对技术创新活动的激励和调节作用，而应有政府适当的制度和政策供给，以弥补市场机制作用的不足，充分调动企 业从事技术创新的积极性。换言之，在市场经济环境下政府也是配置资源的手段，市场机制的失灵需要政府进行宏观调控和适当干预。当然，还需要指出，在市场经济体制下，政府制度和政策供给却不能取代市场机制，它主要应当是弥补市场机制的不足，作为对市场机制的有益补充，发挥其特有的调节机制作用，为技术创新活动营造和提供良好的制度和政策环境。从前面的讨论可以看出，我国各级政府为促进技术创新，出台和实施了大量相关政策，这些政策有力地指导了企业自主创新工作。但是，也应注意到，在一些地方专利资助等激励性政策中，存在一种盲目地追求专利申请和授权数量的导向，特别是在奖励政策方面更多地以专利数量作为主要标准，忽视了专利产业化绩效的考察与评估，结果导致一些政策变相成为了科 技奖励模式，与依靠市场获得回报的市场机制背道而驰。这种数量型知识产权管理政策导向值得改进，应逐步迈入数量与质量兼顾型政策导向上来。
　　四、市场法制对技术创新的保障作用
　　上述市场机制本身也是一种公平竞争机制，离不开法律保障，特别是规范市场经济公平竞争秩序的竞争法律制度。市场法制的必要性体现于规范市场交易和竞争秩序，完善市场结构，健全市场规则和市场制度，为市场经济主体从事市场交易、市场竞争、市场活动提供制度保障和制度环境。由于市场是生产、销售、消费的整合平台，市场法制涉及相当多的内容，如市场竞争制度、资本市场制度、技术市场制度、中介服务市场制度、人力资源市场制度、信息服务市场制度、劳动力市场制度等，其中与企业技术创新密切相关尤其体现于市场竞争制度、资本市场制度、技术市场制度、中介服务市场制度等。
　　市场竞争制度是调整市场竞争关系，规范市场竞争b89388f561dcfe08f79204091d44f24ed827e42cdf0dbe886d641d171610667b秩序，防止市场中的各类不正当竞争行为的市场法制，主要包括以反不正当竞争法和反垄断法为核心的竞争法制。技术创新与市场竞争及市场竞争制度具有十分密切的联系。一方面，技术创新在一定意义上是市场竞争的产物，正是因为市场竞争的激烈、技术创新的成功能够使企业获得极大的市场竞争优势，调动了企业从事创新的积极性。另一方面，技术创新获得中伴随着市场竞争，需要受到竞争规则的调整，市场竞争制度不完善将面对创新成果的模仿、搭便车行为无能为力，甚至严重损害技术创新活动。同时，技术创新的成功，会使部分企业成为市场中的领先企业，为获得最大的效益，这些企业有天然的垄断倾向，反垄断法等市场竞争法制需要干预。
　　建立促进技术创新的市场法制，还需要建立和完善生产要素市场及其运行机制，以保障企业诸生产要素能够在市场中实现优化配置，并最终在市场中能够得到实现。[10]以技术市场制度为例，涉及技术市场主体制度、技术市场交易制度和技术市场中介服务制度等内容。在技术市场主体制度完善方面，企业、高校、科研院所与个人是技术供需方，需要建立激励技术供应方积极转化其技术成果的机制，为此需要理顺职务技术成果与非职务技术成果的产权归属，完善职务技术成果制度。在技术市场交易制度方面，主要是完善技术合同制度，包括我国《合同法》中涉及技术合同的规定以及《技术进出口合同管理条例》的规定等。在技术市场中介服务制度完善方面，主要是完善现行技术市场中介服务体系，拓宽服务范围，规范中介 服务行为，提高中介服务机构的服务效率。中介服务制度对于技术创新具有不可忽视的辅助作用，对此党和国家有关政策性文件多次提到发展科技中介机构和交易场所、培养职业技术经纪人队伍的重要性。
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　　（编辑：韦