河南省科技创新能力评价研究

西安科技大学 李晶慧

河南96520部队 于海洋

科技创新已成为一个国家或地区经济增长的核心推动力和发动机。河南省位于我国中东部、黄河中下游地区，地处沿海开放地区与中西部地区的结合部，是我国经济由东向西梯次推进发展的中间地带。但是就目前河南省整体发展来看，还存在科技总量投入不足、R&D资源配置不尽合理以及科技创新能力不强等问题，在很大程度上制约或影响着河南省的健康发展。本文，笔者旨在通过构建区域科技创新评价指标体系，运用科学的方法，准确评价河南省的科技创新能力，为其经济发展提供强大的科技支撑与保障。

一、河南省科技创新能力评价指标体系构建

本文，笔者从动态（表1）和静态（表2）两个方向分别构建指标体系。

二、基于因子分析法的河南省科技创新能力评价模型

科技创新能力评价是一个多指标综合评价的问题，而对于多指标问题的评价，各个变量之间所显示统计信息的交叉和重叠增加了分析问题的复杂性，而利用因子分析法可以综合得出几个主要的综合指标，这些指标不仅能够反映原来变量的主要信息，而且彼此之间相互独立，使变量分析简洁、明了，避免了由于信息重复引起分析问题的虚假性，同时，因子分析法也解决了评价指标的主观赋权问题。

1.河南省科技创新能力动态评价。

（1）河南省科技创新能力动态评价因子分析。采用回归法估计因子的得分系数，得到因子得分函数，如下：

F1=0.064X111-0.070X112-0.067X113+0.051X121+0.025X122+0.039X123+0.045X131+0.062X132+0.097X133+0.048X211+0.059X212-0.067X213+0.058X221+0.074X222-0.081X223+0.061X311+0.044X312+0.045X321+0.041X322+0.016X323+0.051X411-0.018X412-0.080X421+0.072X431+0.078X432

F2=0.008X111+0.013X112+0.326X113+0.020X121-0.043X122+0.122X123+0.023X131+0.009X132-0.096X133+0.025X211+0.014X212+0.208X213-0.010X221-0.023X222+0.407X223+0.024X311-0.354X312-0.032X321+0.091X322+0.056X323+0.020X411-0.058X412+0.029X421-0.102X431-0.133X432

F3=-0.085X111+0.119X112+0.083X113-0.024X121+0.241X122-0.165X123+0.047X131-0.043X132-0.118X133+0.026X211-0.026X212-0.209X213+0.017X221-0.075X222+0.082X223-0.107X311+0.150X312+0.130X321-0.047X322+0.129X323+0.005X411+0.123X412+0.539X421+0.045X431+0.023X432

F4=0.082X111-0.149X112-0.103X113+0.153X121-0.094X122+0.186X123-0.045X131-0.043X132-0.161X133-0.036X211-0.71X212+0.157X213-0.067X221-0.085X222+0.199X223+0.134X311+0.057X312-0.096X321+0.025X322+0.137X323+0.023X411+0.607X412+0.151X421+0.004X431-0.113X432。

表1 河南省科技创新能力评价指标体系（动态）

表2 河南省科技创新能力评价指标体系（静态）

以旋转前各主因子的信息贡献率作为加重权数计算各年份科技创新能力的综合测评得分：

式中，U1为科技创新能力，各个系数为各因子的方差贡献率与4个主成分的累计贡献率（93.563%）的比值，faci_1表示第i个因子在第一次因子分析中的得分（i=1，2，3，4），faci_1（i=1，2，3，4）由SPSS 统计软件自动生成。河南省各年科技创新能力动态综合计算结果如表3所示。

表3 河南省各年科技创新能力动态综合计算结果

由表3来看，近10年来河南省科技创新综合能力曲折发展，最终呈现前进上升的趋势，但在科技产出和对社会、经济方面的影响上呈现不稳定发展的趋势。自2002年至2006年的科技创新综合能力得分均为负值，说明河南省科技创新能力较弱，有待于进一步提高和发展；从2007年开始，河南省科技创新综合能力得分为正，说明自此开始，河南省的科技创新综合能力开始呈现平稳向上发展的态势，至2011年，河南省的科技创新综合能力得分为正，而且各项得分均为正，处于一个绝对领先的位置，由此可见2011年河南省的科技创新能力很强，科技发展比较平稳。

（2）河南省科技创新能力动态评价聚类分析（图1）。

图1 河南省2002年—2011年科技创新能力聚类分析结果

由图1可知，河南省2002年—2011年10年的科技创新能力情况大致分为4类：第一类为高水平区，反映了该年河南省科技创新能力相对有效性高，创新能力强，属于该类的有2011年、2010年和2008年；第二类为较高水平区，反映了该年河南省科技创新能力较强，属于该类的有2007年和2009年；第三类为中等水平区，反映了该年份科技创新水平一般，属于该类的有2003年、2005年和2006年；第四类为低水平区，反映了该年河南省科技创新能力较弱，属于该类的有2002年和2004年。

2.河南省科技创新能力静态评价。同河南省科技创新能力动态评价一样，静态评价利用SPSS统计软件对表2中15个基础指标进行数据处理，体现出河南省科技创新能力U2和中部其他省市的差距，以旋转前各主因子的信息贡献率作为加重权数计算各省份科技创新能力的综合测评得分：

中部六省省科技创新能力分项综合得分和排名如表4所示。

表4 中部六省科技创新能力分项及综合得分和排名

由表4可以看出，中部六省科技创新能力综合因子得分排在前3名的分别是湖北省、安徽省和湖南省。湖北省无论是科技投入还是科技产出都遥遥领先，而且两个因子的得分均为正，科技创新综合能力的得分也远远高于其他省份。由此可见，湖北省的科技创新能力很强，科技发展比较平稳，而江西省和山西省综合能力得分为负，说明创新能力还有待提高。

综上，通过建立的河南省科技创新能力评价体系得出的模型可以看出，河南省的科技创新能力在不断增强，但是在中部地区仍然处于中下游的位置。这种静态和动态相结合的实证研究不仅得出了河南省科技创新能力的变化态势，而且还给河南省在中部六省中的科技创新能力做了定位，为以后制定相应的发展策略提供了可靠的数据支撑和依据。