基于委托代理关系的生态补偿效用函数与分配比率——以雇佣关系为视角

孙自保，宋连久，孙前路，李 萍

（西藏农牧学院a．植物科学学院；b．科研处，西藏 林芝 86000）

基于委托代理关系的生态补偿效用函数与分配比率
——以雇佣关系为视角

孙自保a，宋连久a，孙前路a，李 萍b

（西藏农牧学院a．植物科学学院；b．科研处，西藏 林芝 86000）

在雇佣关系视角下，借用委托－代理模型，从协商的角度构建西藏自治区政府和矿业企业之间的生态补偿效用函数并求解，以期得到生态补偿分配比率的合理配置，促使责任主体从生态环境保护出发选择对生态补偿最有利的行动。

委托－代理理论；生态补偿；效用函数；分配比率

当前，生态环境保护和和谐发展的思想已在国际上得到了广泛认同，许多责任主体（政府、矿业企业、当地居民）都把提高绩效与生态补偿紧密结合起来。虽然这种决策方式很流行，但生态补偿一直以政府为主体［1］。究其原因，除了思想观念等外部因素的影响外，投资数额大、回报期漫长是关键的内在因素。西藏矿区生态补偿机制是在政府政策引导下基于市场机遇通过契约的方式组建和发展起来的，责任主体政府和矿业企业之间存在着严重的信息不对称问题，很大程度上影响了生态补偿的有效运作。责任主体之间的生态补偿分配比率的合理安排有助于西藏矿区生态环境持续改善，激励企业提高业绩的同时承担合理的社会责任。本文借用委托－代理模型从风险和激励的角度综合研究责任主体生态补偿效用函数，并借助生态补偿比率的分配，促使责任主体从生态环境保护出发选择对生态补偿最有利的行动。

一、分析的基本框架

客观的存在有限理性、交易成本和信息不对称等因素，导致了政府、西藏矿业企业与当地居民之间“不完全契约”的客观存在［2］，因此生态补偿引导者——政府—— 只能通过控制和激励的手段来促使矿业企业和当地居民选择对生态补偿有利的行动。生态补偿分配比率的分配是一种十分有效的方法，通过对生态补偿投入的有效配置来影响政府、矿业企业和当地居民的决策或行为，最终达到抑制某些行为的效果。生态补偿分配比率的分配与政府、矿业企业和当地居民之间是否存在合作关系密切相关，需要三者达成“完全契约”，但在实际运作过程中，还要在政府的管理控制下相互之间进行有效地合作［3］。

在构建模型之前假设：

①当地居民在生态补偿中存在自觉性和微作用性；

②矿业企业和政府各自按利益最大化原则对生态补偿倾注努力；

③ 对最优生态补偿分配比率，政府和矿业企业都能自我调整盈亏与好坏的要求；

④政府和矿业企业的努力行动具有可观测且可证实的特性；

⑤ 矿业企业与政府是可协商的。

为了讨论方便，本文研究的政府包括中央政府和地方政府两个层面，矿业企业指西藏自治区内已经开采或经营的矿业企业，当地居民包括矿区矿业企业的常住居民。通过实地调查与资料汇总，西藏地区的政府、矿业企业与当地居民的合作关系是指政府与矿业企业之间的契约合作关系，矿业企业与当地部分居民之间形成的雇佣和被雇佣关系。

二、雇佣关系视角下矿业企业、政府与当地居民生态补偿效用函数分析与比率的配置

1．模型描述

当矿业企业与当地居民之间存在雇佣关系，即矿业企业E与当地居民P产生合作，形成符合当前西藏实际的政府、矿业企业和当地居民合作关系，如图1所示。图中，空心箭头代表责任主体之间没有形成完全契约的合作关系；实心黑箭头代表责任主体之间具有完全契约的合作关系。设政府G、矿业企业E和当地居民P在生态补偿中的效用分别为UG、UE和UP，则西藏矿区生态补偿的整体效用U＝UG＋UE＋UP。虽然UE和UP存在雇佣关系（即相关关系），但生态环境关乎各责任主体之间的切身利益（矿业企业在政府主导的完全契约下进行必要生态补偿，这样才能在西藏成立公司；对当地居民则是生存与生活环境以及长远利益），所以Umax＝UGmax＋UEmax＋UPmax。根据假设①并结合西藏矿区实际，鉴于当地居民在西藏矿区生态补偿中的作用，责任主体之一的当地居民的生态补偿效用函数分析与比率的配置可忽略不计。因此，西藏矿区生态补偿的整体效用为：U＝UG＋UE；当G和E同时满足效用最大化时，生态补偿的整体效用才能达到最大化，即：Umax＝UGmax＋UEmax。

图1 政府、矿业企业和当地居民的合作关系图

2．模型构建

设政府在t＝0时开始进行生态补偿，在t≥1时政府G获得回报R。根据模型描述的思路，西藏矿区生态补偿的效用函数可以假定为Cobb－Douglas函数形式［4－5］

式中，aG和aE分别为政府和矿业企业通过矿业企业经营对生态补偿作出的努力；δ和1－δ分别为aG和aE的贡献因子（可看做政府和矿业企业通过矿业企业经营对生态补偿作出努力的影响程度），0＜δ＜1；A为其他因素的影响因子。假定E对生态补偿的成本函数和G对生态补偿的成本函数分别为

式中，bE和bG为生态补偿成本aE和aG的参数。如果βE表示矿业企业生态补偿配置比率的大小，βG表示政府生态补偿配置比率的大小，且βE＋βG＝1，根据假设③，U中不考虑常数项，因此，

3．模型求解

把R，CE和CG代入式（1）可得：雇佣关系视角下西藏矿区生态补偿效用函数为

对UE和UG分别求一阶偏导：

可得出aE和aG，再把aE和aG代入式（2）和式（3）中，根据lgUE、lgUG、lgU与UE、UG、U在UE、UG，U＞0这一性质，由于βG的单调一致性，所以可研究E和G在可协商条件下西藏矿区生态补偿的比率配置。对效用函数UE、UG和U分别求一阶偏导形式如下：

在西藏矿区生态补偿过程中，社会稳定起很大的作用，在一定程度上避免了责任主体之间极端情况的发生。在西藏矿区生态补偿实施之前，政府与矿业企业要进行必要的评估，经营的矿业企业的履约能力和信誉状况是实施生态补偿的重要方面，这也是西藏矿区生态补偿的关键因素。从长远角度看，政府和矿业企业都会考虑维护社会稳定的重要性，而不是仅仅考虑眼前利益。因此，西藏矿区生态补偿的最佳补偿比率的配置为maxU′。

根据一阶导数和函数最大化性质，可得出西藏矿区生态补偿的最佳比率配置为

三、结 论

本文基于可协商角度建立模型，研究了政府与西藏矿区矿业企业生态补偿最佳比率配置结构。在信息严重不对称的情况下，单靠通过协商定契约方法进行西藏矿区生态补偿比率配置是不够的，也是不精确的。结合西藏矿区当地居民观念、素质和生产、生活调查实际和矿业企业的价值取向，需要构建政府主导西藏矿区生态补偿机制，在各级政府的绝对主导下，精确配置西藏矿区责任主体政府和矿业企业的生态补偿比率。由于

（当δ≠0．5时），

所以βG2舍去。因此，

第一，当满足假设①时，在西藏矿区矿业企业与当地居民存在雇佣关系前提下，政府在西藏矿区生态补偿比率的配置为第二，当满足假设①时，在西藏矿区矿业企业与当地居民存在雇佣关系前提下，西藏矿区矿业企业在西藏矿区生态补偿比率的配置为

［1］产思龙．效用－收入函数对消费者行为的解释［J］．商场现代化，2009（10）：33－34．

［2］让雅克·拉丰．激励理论：第一卷：委托代理模型［M］．陈志俊，译．北京：中国人民大学出版社，2002：21－59．

［3］陆远权，郭政浠．城市公交服务的政府监管对策研究：基于效用函数分析［J］．软科学，2011（11）：82－93．

［4］赵鸣雷，陈俊芳，赵晓容．基于委托－代理模型的虚拟企业控制权最优分配［J］．上海交通大学学报，2004，38（3）：412－416．

［5］哈尔·R·范里安．微观经济学：现代观点［M］．费方域，译．上海：生活·读书·新知三联书店，2006：44－56．

【责任编辑：刘晓鸥】

Utility Function Analysis of Ecological Compensation and Distribution Ratio based on Principal－Agent Relationship——On Perspective of Employment Relationship

SUN Zibaoa，SONG Lianjiua，SUN Qianlua，LI Pingb
（a．School of Plant Science and Technology；b．Department of Scientific Research，Tibet Agricultural and Animal Husbandry College，Nyingchi 860000，China）

Under the perspective of the employment relationship，with the principal－agent model，the ecological compensation utility function was built and solved from the perspective of negotiation between the Tibet Autonomous Region government and mining companies，in order to get the rational allocation of the distribution of ecological compensation ratio，and promote the responsible body to select the most beneficial action on the ecological compensation from the ecological and environmental protection．

principal－agent theory； ecological compensation； utility function；distribution ratio

F 224．9

A

1008－3862（2012）04－0009－03

2012－03－22

教育部人文社会科学研究西藏项目（10XZJA790001）。

孙自保（1973－），男，黑龙江安达人，西藏农牧学院副教授。