简述渤海国民族构成问题

杨 博

（哈尔滨师范大学 黑龙江 哈尔滨 150025）

一、渤海国的概况

渤海国是在我国东北地区由粟末靺鞨人为主体建立的少数民族政权，随着它的不断壮大和强盛后被誉为“海东盛国”。在其建立之初并未直接称为渤海国，“祚荣即并比羽之众。恃荒远，乃建国，自号震国王”[1]后“睿宗先天中，遣使拜祚荣为左骁卫大将军，渤海郡王，以所统为忽汗州，领忽汗州都督，自是去靺鞨号，专称渤海”[2]，在唐睿宗的时候接受册封后大祚荣等不复自称为震国，也去靺鞨称号正式专称为渤海。靺鞨和唐廷往来恢复正常，而在旅顺黄金山唐代鸿胪井栏刻石上的刻文“敕持节宣劳靺羯使鸿胪卿崔忻井两口永为记验开元二年五月十八日”，这刻文是唐朝和渤海一体关系的见证，无论名或实渤海都归属唐朝，成为唐朝不可分割的一部分。926年2月份契丹大军夜围渤海西部边防重镇扶余，经过激战与天显元年正月占领扶余府，很快大军包围了忽汗城，渤海末代大王着素服牵羊出城投降。耶律阿保机改渤海为东丹，从此威震东方的“海东盛国”灭亡。从698年到926年这两百多年间，渤海国作为一个东北地区的少数民族政权在我国历史上发挥了重大作用和占据了重要的篇章。

二、渤海国民族构成

渤海国建国开始民族成分的构成就不是单一的：“谨按渤海之源流也，句丽未灭之时，本为疣赘部落，靺鞨之属，实繁有徒，是名粟末小蕃，当逐句丽内徙，其首领乞四比羽及大祚荣等，自营州作孽而逃，辄据荒丘，始称振国，时有句丽遗烬”[3]“渤海，本粟末靺鞨附高丽者，姓大氏。高丽灭，率众保挹娄之东牟山，地直营州东二千里，难比新罗，以泥河为境，东穷海，西契丹。筑城郭以居，高丽逋残稍归之。万岁通天中，契丹尽忠杀营州都督赵翙反，有舍利乞乞仲象者，与靺鞨酋乞四比羽及高丽余种东走……祚荣因高丽、靺鞨兵拒楷固，楷固败还”[4]“渤海靺鞨大祚荣，本高丽别种也。唐开元中，高丽灭，祚荣率家属保桂娄之故地，据东牟山，筑城居之。祚荣骁勇善用兵，靺鞨之众及高丽余烬稍稍归之”[5]“渤海靺鞨，本高丽别种，唐总章中，高宗平高丽，徙其人散居中国，置州县于辽外，就平壤城置安东东都护府以统之。至万岁通天中，契丹李万荣反，攻营州，有高丽别种大舍利乞乞仲象，与靺鞨反人乞四比羽走保辽东……其子大祚荣立，并有比羽之众，胜兵丁户四十余万，保据挹娄故地。”[6]从上述的文献资料可得知从“营州之乱”之后乞乞仲象和乞四比羽率队众开始东奔，东奔过程中的民族也是日后渤海国的民族组成部分。

其中一是：“高丽别种”他们是高丽灭亡之后被唐朝迁徙到营州的原“附高丽者”。是以大祚荣为核心的粟末靺鞨人，其中包括白山靺鞨和其他靺鞨人，他们都是曾经的“附高丽者”。二是：乞四比羽的余部也是高丽灭亡之后迁徙到营州的靺鞨诸部落。三是：“高丽余种”“高丽余烬”“高丽逋残”等都是高丽的遗民。所以参与建国的主要有靺鞨人，高丽余烬，其中还有一些九胡杂姓等，但其中靺鞨人是占绝大多数的。经过初期的发展渤海的疆域和人口都有了很大的变化，特别是在宣王占领辽东后，通过民族的融合并接纳收容了其他部族“其白山部，素附于高丽，因收平壤之后，部众多入中国。伯咄、安车骨、号室等部，亦因高丽破后奔散微弱，后无闻焉。纵有遗人，并为渤海编户。”[7]说明渤海在发展过程中至少吸纳和收容了有靺鞨部落、高丽、汉人、契丹人、奚人、九姓杂胡、达骨、扶余、秽貊人等不同的民族成分，使渤海国成为多民族的地方政权。

在渤海国两百多年的历史当中随着历代的渤海王的“斥大土宇”和不断壮大扩张使“东北诸夷畏臣之”[8]。吸纳和囊括了渤海以东以北的靺鞨诸部和其他少数民族。在中外学术界上有些学者提出了是否在渤海国发展的过程当中形成了一个新的民族共同体——渤海族，这个问题在如今的学术界也已经得到了共识，大多数学者们都同意已经形成“渤海族”这一事实。渤海族这一民族共同体并不是建国就出现的而是应该在大钦茂时期开始形成和发展的，但渤海族这一共同体的形成并非一朝一夕完成的，是经过两百多年间民族之间不断的交流和融合甚至是摩擦下一点一点形成的。但是值得注意的是并不是渤海国内所有的民族都融合在“渤海族”这一共同体下，其中在大仁秀“开大境宇，讨伐诸部”的过程中被征服的虞娄、铁利、拂涅、越喜等部，虽然他们曾经一度归于渤海政权所统治，但是后来他们又以部族的形式重新出现在史籍上，这说明并不是渤海国内的所有民族都融合成为一个民族——“渤海族”。所以关于渤海国是否最终只形成了一个“渤海族”的问题还是值得细致划分和商榷的。

三、渤海国主体民族

渤海国的民族成分本就复杂多样，其中就包括大祚荣家族所率领的粟末靺鞨人，以及白山靺鞨和其他靺鞨部落。他们都曾经依附于高丽，但是在拥有诸多民族成分的渤海国，哪个民族是作为渤海国的主体民族和政治统治核心？关于这个问题中外学术界一直以来都有不同意见和争论，主要的有三种说法：

（一）“高句丽”说，一般持这种观点的学生是韩国、朝鲜的学者

他们的依据是《旧唐书·渤海靺鞨传》中“渤海靺鞨大祚荣者，本高丽别种也”。《新五代史·渤海》“渤海，本号靺鞨，高丽别种也”。《宋史·渤海传》“渤海本高丽别种”。《唐会要·渤海》“渤海靺鞨，本高丽别种，后徙居营州”。这些学者认为这里的“本高丽别种”就是指高句丽人，认为渤海王国的创立者大祚荣一家是“高丽别种”是高丽人。认为渤海是在高句丽的故土上建立的国家爱，说渤海的文化全面的继承了高句丽文化，从各个方面说渤海是高丽的继承国，并认为“这个所谓的别种，并不是什么别的种族而就是同一种族。”

（二）“靺鞨”说，我国学者们是持这种观点的，这里的靺鞨确切的说应该是粟末靺鞨

从中外的有关文献中可知渤海确实是靺鞨人所建立的国家，从《新唐书·渤海传》中“渤海，本粟末靺鞨附高丽者，姓大氏”中明确的表明了渤海是大氏家族是粟末靺鞨人集团。朝鲜、韩国学者借用我国文献资料为了自身的利益歪曲历史，进行断章取义。

（三）近年来还有一些学者提出第三种说法，说渤海国的主体民族是所谓的“渤海族”认为是渤海国事多民族的国家，这样渤海国的主体民族单说成是靺鞨就不妥了，应该说为“渤海族”。

见于以上三种说法，我同意第二种说法并坚持认为渤海国的主体民族是“粟末靺鞨”人

1.从国号上看：《新唐书·渤海传》“睿宗先天中，遣使拜祚荣为左骁卫大将军，渤海郡王，以所统为忽汗州，领忽汗州都督，自是始去靺鞨号，专称渤海”从文献中已经充分证实，大祚荣建立政权的时候就称为靺鞨国。既然是称为靺鞨国那自然就是靺鞨人所建立的国家，这也证实了渤海国的主体民族是靺鞨。在如《唐六典》中所提到把渤海称作“渤海靺鞨”与其他靺鞨部落相区别，张九龄的《敕新罗王金兴光书》中也使用“渤海靺鞨”这一概念，杜佑在《通典》一书中也把渤海专称为“靺鞨”，并且在《唐会要》和《五代会要》中也一样吧渤海称之为“渤海靺鞨”同样都把渤海和靺鞨联系在一起，就是表明了渤海就是靺鞨人的国家。同样靺鞨就是渤海国的主体民族。

2.从统治地位上看：大祚荣是渤海国的创立者，大祚荣家族和核心集团绝大多数的族属都是靺鞨人，既然是靺鞨人所建立的“靺鞨国家”自然主体民族就是靺鞨人，即使是在接受了唐朝的册封以后，靺鞨人作为统治集团的地位也没有改变。

3.从人口数量上看：大祚荣政权建立的“靺鞨国”是由于营州之乱后“东奔”队伍建立起来的，而东奔队伍中的主体是靺鞨人，也就是说靺鞨人就是居民中人数最多的，在通过建国之后渤海不断的“斥大境宇、对外扩张”所征服和收容的对象主体又是靺鞨诸部，故而靺鞨人在渤海国的全部人口中所占的比例最大。进而形成了“其国延裹二千里，无州县馆驿，处处有村里，皆靺鞨部落，其百姓者靺鞨多，士人少”[9]这也就是为什么周围的人称渤海国为“靺鞨国”，同样这也为渤海国的主体民族是靺鞨提供了一个强有力的证据。

4.渤海国初建时其民族构成就复杂多样，粟末靺鞨和其他靺鞨诸部、少数的汉人、奚人、九姓杂胡等都是参与政权建立的民族，而在后来的不断的扩张和“斥大境宇”的过程中吸纳和收容了其他少数民族的成员，使渤海国的人口不断的壮大，但是在渤海国中占主体的民族一直以来都是靺鞨族，无论是从渤海国初建的国号使用上还是人口数量比重上或是从统治阶层的族属和历年的考古发现上都可以证明这一点，毫无疑问的靺鞨是渤海国的主体民族。

[1][2][4]980孙玉良《渤海史料全编》——渤海传记《新唐书·卷219渤海传》吉林文史出版社出版1992年10月第一版.

[3]崔致远《谢不许北国居上表》.

[5]孙玉良《渤海史料全编》——渤海传记《册府元龟·卷959渤海》吉林文史出版社出版1992年10月第一版.

[6]孙玉良《渤海史料全编》——渤海传记《五代会要·卷30渤海》吉林文史出版社出版1992年10月第一版.

[7]孙玉良《渤海史料全编》——渤海传记《旧唐书·卷199下渤海》吉林文史出版社出版1992年10月第一版.

[9]《类聚国史》卷193《殊俗部·渤海》.