不同市场结构下技术创新对产品利润影响研究

□何卫平 田 辉

（1、2.兰州理工大学，兰州 730050）

市场结构与技术创新的关系一直是西方微观经济学和产业组织理论研究的争论问题之一。这种关系的研究更多定位于技术创新的最佳产业组织选择，在宏观层面上为提升产业整体技术水平提供理论帮助，但这种研究在微观层面难以指导企业进行技术创新。技术创新是一个从产生新产品或新工艺的设想到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化生产到扩散这样一系列活动，最后结果必须是技术的商业应用和创新产品的市场胜利。现实情况中，企业进行技术创新活动，常常割裂了技术与市场的关系，表现在企业成功地进行了技术开发，但技术的成功却没能转化为实实在在的赢利。这种结果会挫伤企业的创新热情，增加财务风险，使企业的发展陷入被动局面。

企业作为市场的参与者，以追求利润最大化为目标，因此需要着重分析技术创新对产品利润的影响。产品利润受供需的影响，由产品的价格、销量与成本来表现。按照对象不同，技术创新可以分为工艺创新和产品创新两种形式，两者对需求曲线、成本曲线与边际成本曲线的影响截然不同。在不同的市场结构下，这种影响改变产品的价格、销量和成本的程度不同，因而最终的利润也相差甚远。

一、工艺创新与产品创新的对比分析

（一）工艺创新与产品创新的特征

工艺创新又称过程创新，是指生产技术变化基础上的技术创新，不但包括采用全新工艺的革命型创新，也包括对原有工艺的改进型创新；产品创新是指在产品技术变化基础上进行的技术创新，既包括在全新技术基础上推出新产品，也包括对现有产品进行局部改进而推出的改进型产品［1］。

工艺创新侧重生产过程而产品创新侧重生产结果。工艺创新的成果既可以渗透于劳动者、劳动资料和劳动对象之中，还可以渗透在各种生产力要素的结合方式上，即诸多生产力要素的整合上；产品创新的成果则主要以产品的形式体现。

（二）两者对需求与成本曲线的影响

工艺创新提高了劳动生产效率、降低了原材料及能源消耗或改进了现有产品生产，最终实现企业产出最大化。企业产出效率的提高和成本的下降，会引起厂商边际成本与成本曲线向下移动。产品创新赋予产品新的功能或者改进已有功能，这些新功能或改进的功能满足了消费者的更高追求，因此产品创新会引起需求曲线向上移动。总的来说，工艺创新影响着边际成本与成本曲线向下移动，产品创新影响需求曲线向上移动。

二、不同市场结构下创新类型对产品利润的影响

需求与供给的变化会影响产品价格、销量与成本，影响效果，与企业所处的市场结构存在密切联系。按照市场上厂商的数量、所提供产品的差异、对价格的影响程度以及进入障碍等特点，市场可以被划分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断三种市场结构［2］。以下内容将重点分析在不同的市场结构下，产品创新与技术创新对产品利润带来的影响。

（一）完全竞争市场下工艺与产品创新对产品利润的影响

1.完全竞争市场特征

完全竞争市场中存在众多生产者和消费者，任何一个生产者或消费者都不能单独影响市场价格，生产者自由进出市场，不受社会力量的限制。由于流通的产品具有同质性，因此整个市场交易活动自由、公开。在完全竞争市场格局下，企业作为市场既定价格的接受者，面临的需求曲线是一条水平直线，平均成本曲线、边际成本曲线和需求曲线以及边际需求曲线相交于一点，其中的需求曲线与边际需求曲线完全重合。完全竞争市场中产品完全同质，各种商品互相之间就具有完全替代性，消费者对产品的功能具有相同的需求，且不会产生新的需求，因此完全竞争市场下，不会产生产品创新。

2.工艺创新对产品利润的影响

在此类市场中，企业的工艺创新会引起平均成本曲线与边际曲线向下移动，创新后产品的销量增加、价格不变、平均成本降低（如图1），厂商赢得利润。现实中并不存在完全竞争市场，但是很多行业可以被看做是接近或类似完全竞争的，例如初级农产品、一次性筷子等市场。这些行业提供的产品具有同质性，因而不需要注册商标以示区别或者使用广告来进行宣传。同时，各厂商不能影响产品的价格，因此企业生存的核心就是不断减少成本，获取利润。工艺创新便是这类企业降低生产成本、提高生产效率、赢得额外利润的重要手段。

图1 完全竞争市场下工艺创新对利润的影响

（二）垄断竞争市场下工艺与产品创新对产品利润的影响

1.垄断竞争市场特征

垄断竞争市场上厂商数目众多，每个厂商都要在一定程度上接受市场的价格，但每个厂商又都可对市场价格施加一定程度的影响。行业内产品具有一定的差异性，这些差别是厂商拥有垄断势力的根源。这种市场结构下，企业面临的是一条方向向下且较为平缓的需求曲线，同时产品差异性较小，厂商可以自由进入，赚取利润的潜力会吸引新的竞争者，从而将利润压低为零，因此从长期来看，垄断竞争厂商并不能赚取额外利润，产品的需求曲线与厂商的平均成本曲线相切。

2.工艺创新对产品利润的影响

垄断竞争市场下，企业的工艺创新会引起这类厂商的平均成本曲线和边际成本曲线向下移动，创新后产品价格下降、销量增加、成本降低，且产品的价格下降速度低于成本下降速度（如图2），厂商获得额外利润；但在长期中，厂商的自由进入以及各厂商的工艺创新行为，会导致消费者需求曲线向下移动，销量减少，产品价格下降直至与成本相等（如图3），额外利润消失。

图2 、3 垄断竞争市场下工艺创新对利润有着短期与长期的影响

由此看出，在垄断竞争行业，工艺创新会使企业在短期中获得额外利润，而在长期中，企业利润回归为零。同时，从长期来看，工艺创新将会对厂商及行业发展产生不利影响：厂商的生产规模不断扩大，资产专用性风险增大，产品利润的下降不利于企业下一步的运行；差异性小、同质性较高的产品过多充斥在市场上，不能带给消费者更高的满足，从而导致需求水平不断降低，产品销量下降，行业发展进入瓶颈阶段。例如在我国洗衣粉行业，共有多家厂商竞争，市面存在有雕牌、汰渍、奥妙、立白、碧浪、白猫、奇强、洁霸、榄菊和全力等多个品牌，行业技术门槛要求不高，市场竞争激烈，产品同质化情况严重。目前企业所进行的产品创新集中在去静电、增白、使衣物颜色鲜亮和洗净衣领等特点上，同时在配方、香型与包装方面具有很大改善，一定程度上满足了不同层次消费者的需求，但企业的产品开发仍旧缺乏新意，新产品的创新程度较小且较易被模仿，产品同质化现象并没有发生根本变化，因此相比于产品创新，企业更关注工艺创新。工艺创新使厂商生产成本不断下降，规模经济壁垒系数逐步增大，行业进入壁垒与费用壁垒不断提升。但工艺创新也带来了不利影响：工艺创新提高行业进入壁垒的同时，也抬高了行业退出壁垒，就洗衣粉产业而言，固定资本专业化，初始费用和沉没费用都较大，生产需要专有技术和设备，当企业失败时，资产转卖后投资资本回收的几率很小。其次，同质化产品的丰富会使消费者需求下降，调查发现2008年至2010年我国合成洗衣粉产量增长已成瓶颈的态势。2008年相对于2007年的产量增长率为-13.46%，2009年相对于2008年的产量增长率为13.4%；2010年相对于2009年的产量增长率为3.52%［3］。从上述分析来看，洗衣粉行业未来的销量增长乏力，工艺创新对产品利润提升的影响越来越弱，企业需要开发新一代的洗衣产品。

3.产品创新对产品利润的影响

产品创新对垄断竞争格局下的企业与行业也具有短期与长期的影响。短期来讲，产品创新满足了消费者的更高追求，引起需求曲线和边际需求曲线向上移动，进而形成了新的价格与销量，新价格与销量均比创新前的高（如图4），厂商获得利润；长期来看，产品创新赋予了产品新的功能或者改进了已有的功能，使之与其他厂商所生产的产品相比，具有较大的差异，这种差异在一段时期内难以模仿与超越，企业能从创新中获取更久的收益；同时，多样化的产品满足了消费者更高更全面的需求，从而推动了行业向更高层级的水平发展。

图4 垄断竞争市场下产品创新对利润的影响

（三）寡头垄断市场下工艺创新与产品创新对产品利润的影响

1.寡头垄断市场特征

寡头垄断市场指一种商品生产和销售是由少数几家大厂商控制的市场结构，每个厂商在市场中都具有举足轻重的地位，对其产品价格的制定具有相当大的影响力。此类市场由于历史沉淀、专利技术、规模经济、商誉以及资金门槛等原因，使得新厂商进入该市场异常困难，因此寡头垄断市场下所有厂商或大部分厂商都能在长期市场中获得可观的利润。寡头垄断市场提供的产品可能是同质的或者异质的，例如在水泥、石化产业，产品无差异或差异极小，其需求一般具有刚性，而在汽车、日化用品等产业，产品具有一定的差别，其需求多数具有较大弹性。

斯威齐模型认为寡头垄断市场存在两条需求曲线：厂商预期需求曲线和行业实际需求曲线，原理是个别厂商对价格的调整会引起全行业产品价格的改变，从而导致厂商对市场的预判与实际需求出现偏差［2］。笔者认为在提供同质性产品的市场中，确实会出现上述情况。企业通过技术创新提高生产效率，是会对产品的价格造成影响。但这种影响不是价格战的结果，而是相比于其他厂商，建立起了更有优势的利润空间的表现。在提供异质产品的市场中，不同产品的替代能力有限，厂商调整自身产品价格的行为对其他厂商的产品销售影响有限。因此本文在分析不同对象的技术创新对销售收入的影响时，只选取一条需求曲线。

2.工艺创新对产品利润的影响

产品异质性的寡头垄断市场中，短时期内工艺创新会引起厂商的平均成本曲线和边际成本曲线向下移动，形成新的产品价格与销量，新工艺引起产品价格下降、销量增加，因需求曲线较平缓（如图5），因而产品下降的速度慢于成本下降的速度，厂商获得的利润增加；长期情况下，厂商的工艺创新引起产品价格的下降将会吸引其他厂商产品的消费者，同时，因外来竞争者不能随意进入市场，工艺创新形成的优势将会持续有效，其他厂商如要扭转不利局面，势必也会进行相应的创新，因此整个行业会出现持续创新的竞争局面。例如根据艾媒调查数据显示，2010年中国手机市场GSM、DCMA用户总数接近7.9亿，诺基亚、三星、华为和天语占据手机市场份额前4名，分别为27%、14.1%、6.2%和6.1%。参照贝恩对产业垄断和竞争类型的划分，中国手机产业CR4处于50%到65%之间，属于中（上）集中寡占型产业。迄今为止，移动通信技术发展速度突飞猛进，已经历了模拟手机、GPRS、2.5G和3G时代，每一次通信技术的更新换代都是企业的重大机遇，各厂商重视产品创新，例如以塞班、安卓和黑莓系统为代表的底层芯片技术，以彩屏、拍照、音乐为代表的中层软件技术，以及以全屏、双屏为代表的表层外形技术等全新机型纷纷出现，满足了消费者日益多样化的需求，同时也增加了手机的差别化，提高了手机企业的利润。

图5 、6 寡头垄断市场下工艺创新对具有差异性与无差异性的产品利润的影响

产品同质性的寡头垄断市场中，需求曲线较陡峭，工艺创新对销量增加的影响较小，同时产品价格下降的速度快于成本下降的速度，导致创新前后厂商的利润变化极其微小（如图6），考虑到创新的成本，因此在此类市场中，企业往往没有动力进行工艺创新。

3.产品创新对产品利润的影响

产品异质性的寡头垄断市场中，短期内产品创新后的产品价格与销量均有提高，成本变化较小（如图7），厂商获得了比之前更大的利润；长期来看，产品创新满足了消费者更高的需求，消费者也给予了厂商更高的评价，最终创新推动行业向更高层次发展。

在产品无差别或差别极小的寡头垄断市场中（例如电力行业），行业对固定资产投资规模要求高，对生产制造过程中技术水平要求严，新产品的成功开发与运用往往要求基础学科的突破或交叉学科的发展，因此这类行业中的企业难以进行产品创新。

图7 寡头垄断市场下产品创新对具有无差异性的产品利润的影响

传统观点认为垄断势力阻碍技术创新的进行［4］，而通过对上述分析，我们认为这个论断是片面的。当垄断势力提供的产品是同质性时，例如石油行业提供的汽油以及电力行业供应的电力，这种行业难以产生产品创新；而进行工艺创新又不会引起利润的显著变化，因此这类垄断势力基本不会进行创新活动。在我们身边，大多数垄断行业提供的产品均是同质性的，因而导致人们产生这类观点：垄断阻碍创新。

三、结语

本文通过分析工艺创新与产品创新在具体的市场结构下对企业利润变化的影响，可以得出以下结论：（1）市场结构为类似完全竞争时，工艺创新是厂商降低成本、赢得利润的主要手段。（2）市场结构为垄断竞争时，工艺创新和产品创新在短时期内都会使企业赢得利润，但长时期内，工艺创新并不能带给行业新的增长点，而产品创新会使行业向更高层次发展。（3）市场结构为寡头垄断，行业提供的产品有差异且消费者需求具有较大弹性时，工艺创新和产品创新都能给厂商带来更高的利润，同时技术创新的竞争也能促使行业的工艺水平提高和产品理念的更新，这些进步赋予了企业更强的活力；产品无差异或差异小、消费者需求具有刚性时，工艺创新难以引起企业利润发生变化，同时产品创新困难极大，因而在这类行业中，企业难以进行技术创新活动。

从以上结论来看，不同的市场结构下工艺创新与产品创新的重要程度不尽相同。市场结构为类似完全竞争时，工艺创新是企业的唯一选择；垄断竞争结构时，工艺创新只是企业的阶段性选择，产品创新才是厂商的重中之重；寡头垄断结构时，提供差异性产品的企业应同等重视工艺与产品创新。在我国，大多数中小企业所处市场结构是接近完全竞争或垄断竞争的。这类市场结构下，工艺创新对提升利润的作用逐渐下降，重要程度逐步减弱，产品创新对提升利润的作用逐渐上升，重要性程度不断加强。因此，中小企业在一段时期，可以通过进行工艺创新赚取利润，为自身积累资金与掌握新技术赢得时间，而在长期中，更应该重视产品创新的作用，尤其较大幅度的产品创新，这样才能使企业彻底摆脱经营困境，实现跨越式发展。

［1］吴贵生，王毅.技术创新管理［M］.北京：清华大学出版社，2009.

［2］R.范里安.微观经济学：现代观点［M］.上海：上海人民出版社，2009.

［3］金津.中国洗衣粉产业SCP模式分析［J］.经济研究导刊，2011，（26）.

［4］KOELLER，T.C..Innovation， Market Structure and Firm Size： A Simultaneous Equations Model［J］.Managerial and Decision Economics，1995，16（3）.