解析《能源管理体系要求》的条款要点

（支持单位：上海市标准化研究院培训中心上海信星认证培训中心）

早在去年1 0月，本讲座为大家讲解了能源及能源管理标准化的一些基本概念，受到读者好评。今天，我们将介绍能源管理工作中一项十分重要的标准——GB/T23331－2009《能源管理体系 要求》，解析它的总体结构特点、归纳它的主要条款要求、分析其与相关管理体系的兼容性。

一、GB/T23331－2009标准的发布背景

进入新世纪以来，包括我国在内的世界各国都面临日益严峻的能源问题，一些发达国家率先开始建立能源管理体系。美国国家标准学会于2008年批准发布了“能源管理体系2000”，英国标准学会BSI于2009年正式发布“能源管理体系要求与实用指南”，国际标准化组织的能源管理体系标准于2011年6月发布。

我国于2007年成立节能减排工作领导小组，由国务院总理担任组长。2009年3月11日国家标准化管理委员会正式发布GB/T 23331－2009《能源管理体系要求》，对企事业单位将能源管理工作与各项管理活动相融合起到促进作用。

二、GB/T 23331－2009标准的结构特点

GB/T 23331－2009标准规定了组织确定有效能源管理体系的要素和过程，起到帮助组织实现其能源方针和目标的作用。它的基本思路是借鉴ISO 9001、ISO 14001和OHSAS 18001的成功经验，采取建立管理体系的方式对能源管理绩效进行有效的控制。

GB/T 23331－2009标准的主体部分按层次划分，可分为四章，即第一章：范围，第二章：规范性引用文件，第三章：术语和定义，第四章：能源管理体系要求。其中第四章是该标准的核心内容，也是本期讲座讲解的重点，该章节由五个板块组成（见图1），采用了PDCA循环管理的思路。

图1 第四章结构图

三、GB/T 23331－2009标准的要点解析

为了深入理解GB/T 23331－2009标准第四章各条款的要点，我们将该章节中标准的一级条款逐一展开进行解析。

“4.1总要求”：是本标准的纲领性条款，在本条款中明确了体系所覆盖的范围，阐明了建立体系的总目标是“确保降低能源消耗、提高能源利用效率”。

“4.2管理职责”：本条款包含了3项二级条款，分别是4.2.1管理承诺，4.2.2能源方针，4.2.3职责和权限。管理职责条款是针对组织的最高管理者，提出了系统的要求。通过最高管理者对建立、实施、保持和持续改进体系的承诺，以及制定本组织的能源方针，并确定本组织内各层次的结构，制定职责、规定权限，从而形成实施GB/T 23331的目标方针与考核体系，起到保证作用。

“4.3策划”：该条款明确了在能源管理体系策划过程中，首先需要考虑和建立的所有要素，这些要素是能源因素，法律法规、标准及其它要求，能源管理基准与标杆，能源目标和指标，能源管理方案，共5项二级条款。以上要素是建立体系的基础。

“4.4实施与运行”：是第四章中涉及内容最多的条款，包含了7项二级条款，分别是4.4.1资源，4.4.2能力、培训和意识，4.4.3信息交流，4.4.4文件和文件控制，4.4.5记录控制，4.4.6运行控制，4.4.7应急准备和响应。在本条款中，标准明确了建立、实施、保持和持续改进体系所需要提供的资源；开展这项工作所需要的人员能力配置，以及培训和意识教育要求。同时本条款对在建立、实施、保持和持续改进体系过程中，组织的内外部信息交流过程、文件控制和记录控制程序等都作了规定和要求。本条款是实施运行体系的重要指导条款。

“4.5检查与纠正”：是第四章的保障性条款，包含3项二级条款，分别是4.5.1监视、测量与评价，4.5.2不符合、纠正、纠正措施和预防措施，4.5.3内部审核。本条款要求通过监视、测量、评价等方式，对能源目标、能源管理绩效、能耗和能源利用效率等运行过程中的重要参数、指标进行监控；对适用法律法规进行定期的合规性评价；对实际或潜在的不符合采取相应的措施；还对组织的自我审核（内审）提出了规范性要求。

“4.6管理评审”：本条款是构成能源管理体系主要框架并体现其基本功能的核心条款，涉及到本标准的所有其它条款，因此也是下一轮能源管理体系PDCA运行模式的开始，是体系持续改进的重要保障。在标准中，将管理评审列为最高管理者的重要职责。

四、GB/T 23331－2009标准与相关管理标准的兼容性分析

与GB/T 23331相关的其他管理标准是指：GB/T 19001质量管理体系、GB/T 24001环境管理体系、GB/T 28001职业健康安全管理体系。

以上四个管理体系的相同点有以下两方面：

1.原理上的相同点：

——同属国家的推荐性标准，均可用于认证注册，且认证程序相似；

——遵循相同的系统管理原理；

——都是通过体系的建立、运行、改进，对组织的过程进行控制、优化，达到预期的方针和目标；

——在文本结构、内容上，有相同或相似之处。

2.方法上的相同点：

——体系的结构描述与管理职责要求基本相同；

——都强调最高管理者的作用和全员参与的理念；

——都树立预防为主、持续改进的基本思想；

——都体现“写所需-做所写-记所做”的基本方式。

这四个管理体系的不同点有以下三方面：

（1）适用范围不同。GB/T 23331和GB/T 28001适用于我国各行业。

（2）管理对象和控制目的不同。GB/T 19001是针对顾客、供方、组织及他们所关注的质量风险，GB/T 24001将管理对象扩展至社会相关方，目的是为了控制环境因素，GB/T 28001的对象以利害相关者为重点，目的是控制安全与健康风险（危险源），GB/T 23331的对象是组织和供方，以控制能源因素为目标。由于管理的对象和目的的差异，它们所依据的法律法规也各不相同。

（3）条款的内容不同。在这四个管理体系中，GB/T 19001的条款内容与另外三个的差距较大。

综上所述，这四个体系标准只有在一定条件下，可以适当兼容，通过有机地组合，形成整合型管理体系，这也是目前企业体系管理发展的趋势。