安徽省专利产出影响因素分析

张槟，胡俊

(安徽财经大学 统计与应用数学学院，安徽 蚌埠 233030)

0 引言

专利产出是技术创新的成果，技术创新已成为一个国家或地区经济持续发展和保持趋于竞争优势的关键.我国政府历来注重技术创新在社会经济发展中的作用，十七大报告提出了要提高自主创新的能力，建设创新型国家，并将其作为国家现代化建设目标和战略任务.十二五和十二五规划均提出要坚持以科技创新和进步，加快转变经济增长方式的重要支撑.

自“十二五”以来，安徽省大力实施“创新推动”战略，认真落实总书记“应在自主创新方面有更大作为”的指示精神，走出一条具有安徽特色的自主创新之路.“十二五”时期是我省自主创新大有作为的黄金时间，到2015年，自主创新要成为我省经济社会发展的首要力量，合芜蚌自主创新综合试验区率先建成全国重要的创新基地和转型示范区，自主创新能力和体制机制取得重大突破，全省战略性新兴产业和高新技术产业的规模和层次显著提升，自主创新走在中部前列，基本建成创新型省份.因此可以看出技术创新对我省发展的至关重要，而专利产出是技术创新的主要表现形式，故本文选取安徽省专利产出区域差异为角度，为解决安徽省专利产出区域差异提出对策.本文在过去学者研究最多的经费投入、人员投入和FDI 等因素的基础上，从个因素对专利产出影响角度出发，将其分为直接影响因素和间接影响因素，并对安徽省专利产出影响因素进行实证分析.

1 国内外研究综述

国外开展专利产出影响因素的研究较早，大约出现在上个世纪二三十年代，早期的研究，大多数学者都偏向于定性分析，进行定量分析的很少.随着相关理论逐渐的完善，国外学者开始转向了定量分析某个因素对专利产出的影响.舒尔茨、贝克尔在20世纪50年代提出人力资本理论，Lucas在此基础上进行研究并得出人力资本可以进行积累，从而通过影响一个国家或地区的创新能力来影响经济增长.Rebelo认为，人力资本模型侧重于人力资本本身的作用，事实上知识的生产过程也需要物质资本的投入.在20世纪八、九十年代，罗默、卢卡斯提出了研究与开发(R&D)理论，后来的研究中，物质资本和人力资本的投入对创新的影响引起了学者们的高度重视.经济学家拉奥(Sanjaya Lall)在1983年提出的技术地方化理论，认为发展中国家可以利用引进国外的技术，进行改进、消化和吸收，为技术创新增添新的活力，而不能只是简单的模仿.

国内学者在吸收国外观点的基础上，提出专利保护程度(自秀君，2007)、FDI(李晓钟，张小蒂，2007)、创新文化(张华胜，2006；李金生等，2009)、企业所有权结构(夏冬，2008)、 集群式创新模式(疏礼兵，2007)等因素也对技术创新有重要影响.一些学者，如张华胜(2006)、郭国峰等(2007)、郭新力(2007)等，还运用综例数据随机效应模型和知识生产函数模型分析一些影响技术创新的因素，试图对技术创新的区域性差异做出阐明.谢炜、葛中全(2005)通过回归分析得出与假设相同的结论，即认为科研单位的专利申请量是 R&D 活动的产出.何怀文(2007)研究分析我国 1991-2005年的人均国民收入指数和国内发明专利申请量及授权量之间的关系，得出以下结论：人均国民收入指数与国内发明专利申请与授权量之间存在正相关关系；科研经费投入占我国GDP 比重达到约0.75%以后，我国发明专利申请和授权量开始迅速增长，并且科研经费投入占 GDP的比重越高，单位投入增量的专利申请量增加越快.曹志来(2008)通过分析得出政府资金对专利产出存在着正向显著影响，金融机构贷款阻碍专利的产出，企业资金对专利产出的影响不显著.牛瑞阳和王培璋在《我国国内专利发展现状分析及对策》一文中指出专利是一种对自己的发明创造独立占有的知识产权，并且是是衡量一个国家创新能力的重要标志，随着我国参与全球经济的逐步深入，我国国内以及与国外之间对知识产权的竞争日趋激烈.刘栋(2009)在《安徽省专利信息利用现状及思考》一文中指出，从全省专利技术实施的状况抽样调查的显示，全省专利技术实施率仅在20%左右，尚有大量专利技术停留在技术方案的阶段，还没有发挥其促进科技进步和经济发展的作用,从全省现有的专利信息库及3个专利技术展示交易平台的反馈数据来看，其访问量偏低.徐全勇(2007)认为经费投入是发明专利的基本影响因素，科技人员及FDI 对发明专利都具有负面影响，FDI 企业的出口对发明专利的影响不显著.企业经费、科技人员和FDI 对各省的实用新型有显著影响但影响系数很小， 而政府经费和FDI 对各省的实用新型没有显著影响.在众多因素中，只有FDI 和FDI 企业出口对各省外观设计有显著影响.

2 安徽省专利产出总体发展现状

2.1 安徽省专利数量的整体情况

表1 2007-2009年安徽省专利申请和授权数量

注：表中数据采集自安徽省知识产权局.

The data acquired form anhui province intellectual property office

安徽省2009年共授权专利8594件，位居全国第十二位，超越天津、河北、重庆、黑龙江、陕西和湖南六省，比去年同期(4346件)增长了97.7%，增幅位居全国第二，平均每万人拥有授权专利1.4件，居全国第十五位，比2008年上升6位.其中，发明专利795件，实用新型4226件，外观设计3573件，各占比重9.3%、49.2%和41.6%，分别比去年同期增长了62.6%、68.2%和165.7%.

从表1可以看出，安徽省三年来，专利申请和授权的数量都在稳步增长，2009的申请和授权专利数占到了总体的50%和53%.另一方面，三种专利中，最多的是实用新型专利.发明专利申请和授权数量都较少，分别占到总体的27%和9.7%.这也从一个侧面反映出安徽省的创新能力较弱，有待进一步提升.

2.2 各地区专利产出的情况

表2 2007-2009年安徽省各地市专利授权量

图1 2007-2009年 安徽省各地市专利授权情况

由表2和图1可知芜湖、合肥和滁州三市2009年授权专利分别为2695件、2304件和439件，位列全省前三，授权量增长速度最快的前三个市分别是芜湖(167.9%)、滁州(167.7%)和宣城(151.1%).与同期相比，各市首次全部正幅增长，增长速度较快的三个市分别是池州、宣城和淮南三市，增幅分别为151.3%、148.0%和139.0%，加上铜陵、六安、蚌埠和滁州，全省共有七个市申请量翻了一番多，池州市连续两年增幅居全省首位.自2008年10月份省委、省政府作出建设合芜蚌自主创新综合配套改革试验区重大战略决策以来，三市专利申请和授权量迅速增长，三市2009年共申请专利9117件，占全省55.6%，申请量同比增长37.0%，低于全省平均增幅.其中发明专利3093件，占33.9%，比全省平均水平高出7个百分点，占全省发明专利近七成，同期增幅高达66%，实用新型和外观设计分别占38.9%和27.1%，比全省平均水平分别要低4个百分点和3个百分点.总体来说安徽省的专利呈上涨趋势，但是我们看到2009年发明专利的申请量为4495，授权量却为795，其他年份也存在同样现象，说明安徽省发明专利的技术质量较低，另一方面也反映了安徽省发明专利中存在较多的重复无效研究.其中最大的问题就是地区的发展不均衡.

3 实证分析

3.1 研究方法及模型选择

3.1.1 研究方法

由于我省各地区社会背景资源禀赋，文化、习俗、知识产权人是各不相同，区域专利产出水平不仅表现在平均水平上的差异，而且专利产出的影响因素系数即专利产出效率也各不相同.这样，我们考虑利用面板数据中变截距模型或变系数模型.

1.变截距模型：该模型允许个体成员之间存在个体影响，并用截距项差别来说明.

①固定影响变截距模型

②随机影响变截距模型

α为截距中的常数项部分，γi为截距中的随机变量部分，代表个体随机影响；μit为随机误差项.

2.变系数模型：该模型表明系数随横截面个体的变化而变化.

①固定影响变系数模型

②随机影响变系数模型

3.1.2 模型选择和变量选取

知识生产函数的基本假设是将创新过程的产出看做是研发资本或研发人员投人的函数，用柯布道格拉斯生产函数表述，可以表述为:

R&D(output)=a(R&Dinput)b

杰菲(JaffeA.B.，1989)认为技术创新最重要的产出是新经济知识，企业追求新经济知识并将其投人生产过程，而技术创新的投人变量则包括研究经费投入和人力资源投人.杰菲知识生产函数模型的一般形式为:

其中，Q表示知识产出，K和L分别表示研发经费和研发人员的投人；β1，β2分别为研发资本投人和研发人员投人的知识产出弹性，εi为误差项，i为观测单元.

间接因素对专利产出影响本文先根据间接影响因素将各市分为环境优越，环境一般，环境差三个区域，再运用面板数据分别研究不同区域专利产出影响，其基本模型应为：

lnQi=lnA+β1lnLi+β2lnKi+μi

本文选取的变量为各市R&D投入、产出及专利产出间接影响因素，为了消除各地人口及经济影响，本文用专利授权量表示专利产出Q，每GDP中投入R&D经费表示R&D资金投入K;人均每年从事R&D人员的全时当量代表R&D人力资本投入L；外商直接投资、技术市场交易额、政府科技投入标示间接影响因素.

3.2 数据来源

本文所有数据均来自《全国科技统计年鉴》、中华人民共和国国家统计局网站、安徽省科技厅和安徽知识产权局.选取的是安徽省17个市2006年到2009年三年的面板数据进行研究.之所以采用面板数据，是因为它具有三方面的优点：一、使得每一个序列的各期观测值都具有二维新息，即每个序列的观测值表全都由两部分组成，一部分可以反 映观测值的截面个体信息，另一部分则反映了观测值的时期信息；二、一般情况下，面板数据的分析和处理与其他文件中的数据分析和处理是一致的；三、利用面板数据进行分析，可以同时实现对固定效应回归模型和随机效应回归模型的估计.

3.3 专利产出影响因素分析

3.3.1 专利产出直接影响因素基于面板数据整体分析

1.个体固定效应变截距模型

b0为其他影响因素平均水平，a*为各地区对平均水平b0偏离，u为随机误差项，b1为R&D经费弹性，b2为R&D人员弹性

其中，反映影响专利产出的其他因素水平区域差异a*的估计结果如表3.

表3 安徽省专利产出函数

由上表可知，各地区R&D经费和人员弹性均相同，但其他影响因素水平各地区存在显著差异，其中,芜湖最高、其次,合肥，黄山和淮北最低7.

2.个体随机效应变截距模型

lnQit=(b0i+vi)+b1i*Li+b2i*Ki+ui

其中b0为公共截距项，v为随机变量，u为随机误差项，b1为R&D经费弹性，b2为R&D人员弹性.

各地区随机影响变截距模型估计结果如表4.

表4 变截距模型估计结果

由上表可知，芜湖最高、其次合肥，黄山和淮北最低.与固定效应所得结果一致.

3.3.2 专利产出直接影响因素区域差异基于面板数据分析

当个体成员单位是随机地抽取自一个大的总体时，固定影响模型便仅适用于所抽到的个体成员单位，而不适用于样本之外的其他单位.在这种情况下，如果想以样本结果对总体进行分析，则应该选用随机影响模型.与固定影响模型不同，随机影响变截距模型把变截距模型中用来反映个体差异的截距项分为常数项和随机变量项两部分，并用其中的随机变量项来表示模型中被忽略的、反映个体差异的变量的影响.因此，在这里选用的是随机影响变截距模型.

个体随机影响变截距模型

lnQit=(b0i+vi)+b1i*Li+b2i*Ki+ui

b0为公共截距项，v为随机变量，u为随机误差项，b1为R&D经费弹性，b2为R&D人员弹性.

各地区随机影响变截距模型估计结果如表5.

表5 变截距模型估计结果

由上比较可知，从其他影响因素平均水平看，合肥、芜湖、马鞍山、蚌埠明显高于淮南、巢湖、滁州、铜陵 宣城 安庆 阜阳，而淮南等地区又明显高于亳州、淮北 宿州、池州、黄山 六安，从R&D经费和人员弹性来看，各区域也呈现出相同特征，合肥、芜湖、马鞍山、蚌埠最高，亳州、淮北 宿州、池州、黄山 六安最低.这表明合肥、芜湖、马鞍山、蚌埠这几个地区不仅专利产出平均水平明显高于其他区域，而且投入效率也远高于其他区域，这表明间接因素对专利产出影响显著.

综上，不论是固定效应模型还是随机效应模型，方程整体都通过了显著性检验.回归结果都说明，直接因素即R&D经费投入与R&D人员全时当量是影响区域专利申请的关键因素，说明提高区域专利申请数量的最有效方法是提高R&D经费投入和R&D人员全时当量.研发经费投入是专利产出的直接影响因素，对专利产出的各项资金都主要通过研发经费的形式表 现出来.研发人员之所以对专利产出有重要影响是因为不同的部门结构的 R&D人员对专利的重视程度较高.

4 提高安徽省专利产出能力的对策

安徽省作为我国专利产出量中部靠后的区域， 为实现建设创新型城市的口号， 更要注重知识产权保护，提高自身的专利产出数量.通过对影响专利产出的直接和间接因素所得的实证研究结果，本文分别从直接因素研发经费投入、研发人员投入，间接因素经济发展水平、知识交易水平、外商投资、政府重视程度和知识产权制度提出了安徽省专利产出区域差异的对策建议.

4.1 提高 R&D经费投入

与之前预期的相同，研发经费投入对安徽省专利申请及授权有正面影响.随着研发经费投入规模的扩大，安徽省专利产出数量也在不断增多.但是，与发达国家的科研经费投入相比，甚至与专利产出数量居我国前列的广东、北京等相比，安徽省各市的 R&D 经费投入量还比较低，需要继续扩大研发经费尤其中R&D经费的投入额.

4.2 提高研发人员的素质，增强研发人员的知识产权保护意识

相对于沿海省市区而言，安徽省的专利产出量比较落后，研发人员平均拥有专利产出量较低.因此，企业需要不断地培养研发人员的素质，采取优胜劣汰的方式，使整体的素质都得到提高.此外，加强研发人员的知识产权保护意识也是非常重要的，对知识产权保护意识的提高会加强企业研发人员对企业产品、外观、技术等方面的重视，从而提高企业专利产出量.因此，培养研发人员的知识产权保护意识，对于提高安徽省各市的专利产出量同样具有相当重要的意义.

4.3 加快经济发展，使其带动专利产出量增加

研发经费和研发人员是影响专利产出的直接影响因素， 而经济发展水平通过影响研发经费和研发人员的投入来影响专利产出量.随着经济发展水平的提高，安徽省各市用于专利产出的研发经费投入规模和发人员数量都在逐步扩大，这势必会带动更多的专利产出量的增加.

4.4 扩大知识市场交易规模

专利产出量的提高与知识市场规模的扩大是分不开的，当知识市场的交易规模扩大到一定程度之后，就会对区域产出量产生明显的正面影响，促进区域专利产出量的增加. 与发达省市相比，安徽省各市不论在专利产出量和知识交易规模方面都明显落后，因而知识交易对专利产出的正面影响没有完全显现.为解决这一问题，安徽省各市应该努力扩大知识市场的交易规模，以知识交易来刺激专利产出的增加.

4.5 政府提高对实际应用的关注

政府一般都会自己制定一个科技发展计划，但是， 计划是否能够完成，是否能够发挥社会效益，还得看这个计划与实际相结合的程度.政府应该从实际出发，提出与实际相适应的发展计划，增加对科技经费投入，并时刻监督这些经费落到实处.

4.6 完善知识产权制度，加强知识产权宣传力度和执法水平

安徽省知识产权制度的颁布，基本适应了安徽省知识产权发展的要求，随着知识经济的发展，安徽省各市有必要适时调整和完善本市的知识产权制度，建立知识产权咨询机构，培养专业的知识产权方面的人才，以更好的保障知识产权拥有人的利益，为提高安徽省各市的专利产出数量服务.

参考文献

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