都江堰拉法基三线石灰石矿山总承包项目工程管理与风险应对

肖全贵，陶翠林，王晨光，李运潮

都江堰拉法基三线石灰石矿山总承包项目工程管理与风险应对

Project Management and Risk Response of the General Contracted Projectin Limestone Mine in the Third Line of Lafarge Dujiangyan

肖全贵，陶翠林，王晨光，李运潮

1 概述

都江堰拉法基水泥有限公司位于四川省都江堰市金凤村，目前拥有两条水泥生产线，分别于2002年和2006年投入运行，水泥生产总量达到每年300万吨，是西南地区生产线规模较大的高科技、现代化、环保型的水泥生产厂。产品质量稳定，水泥标号高，产品供不应求，销售市场情景看好。都江堰拉法基水泥有限公司根据总体发展战略和资源、市场条件，决定建设三期工程4600t/d水泥熟料生产线。三期工程建成后，该公司将拥有三条水泥生产线，均采用新型干法预分解技术，是西部最大的水泥生产企业。

都江堰拉法基水泥有限公司三线扩建项目矿山工程，是为工厂三线4600t/d扩建项目配套建设的，矿山能力要求能够满足两条5000t/d水泥熟料生产线的需要。从生产能力配置上和工程投资角度看，都属于大型矿山工程项目。该工程由天津水泥工业设计研究院有限公司（以下简称：天津院）作为总承包商承建，这也是天津院承建的拉法基旗下的第一条矿山生产线。总承包范围包括矿山的设计、矿山至厂区的胶带机廊道的土建施工、钢结构制作安装以及矿山全部的设备安装工作。矿山施工从2009年3月31日开始，2010年12月30日向工厂输送破碎后的石灰石原料。矿山投入使用一年多来，生产正常,各项指标达到了预期的要求。

都江堰拉法基三线矿山工程特点鲜明，工作内容丰富，施工难度大，在水泥行业的矿山工程中并不多见。工程沿途多为山地，地势起伏，道路崎岖；地质条件恶劣，岩层软弱，气候湿润多雨，地下水丰富；5.12大地震亦对山体内部结构造成了破坏；工程线状分布，全长6km，途经两个乡镇，4个行政村、13个自然村，施工环境开放，易受人为干扰。工程包含了隧道开挖支护、土建结构施工、土石方开挖、钢结构制作和山区运输吊装，抗滑桩施工、软弱边坡治理、山区大型设备的运输和安装等丰富内容，且受现场条件限制，施工难度大。

如何在安全的前提下实现工程的合同目标，是摆在项目管理者面前的一道难题。在业主的大力配合下，天津院项目部成功地处理了上述难题，保证了矿山工程安全、准时完成，实现了工程目标，整个施工过程未发生人身伤亡事故，工程管理总体上是成功的。

下面针对该矿山工程的管理做一些回顾与总结。

2 工程合同管理

都江堰拉法基水泥有限公司三线扩建项目矿山工程总承包合同是业主LAFARGE和天津院本着平等自愿、公平、诚实信用等原则签订的合法的经济合同，天津院工程采购过程也是通过合法招标手段，通过对多家符合资质要求的企业进行评比后，择优选择了设备供应商和施工企业。整个过程是符合法律规定和经济规律要求的，为最终项目的成功奠定了很好的基础。

一个好的合同为工程成功奠定了一半的基础。从合同谈判过程来看，充分体现了专业工程设计院从事工程总承包的优势，即专业技术人员提前介入合同谈判过程，能够充分估计工程的风险，并通过工程招标和合同谈判，降低或转移部分风险。这在本矿山工程上有充分的体现。总包合同谈判人员中包括了商务谈判人员和专业的矿山工程师，在最终的总包合同中充分考虑了5.12地震后不利的工程实施条件，为工程的成功奠定了物质基础。同样在工程分包招标和谈判以及现场合同执行团队的派出上，均包括了专业的矿山工程师，利用自身的专业知识，结合分包商的投标文件、施工合同和设计图纸，成功地转移部分风险，最终节省了部分工程投资。

对于矿山这样专业性比较强的领域，技术人员的提前介入是很有必要的。

3 项目风险分析与风险应对

针对本工程的具体情况，在工程正式开工之前就工程面临的政策风险、社会风险、经济风险、管理风险、自然风险进行了风险分析，并就不同的风险因素制定了风险应对措施，以保证工程的顺利进行。对于本项目主要风险分析如下：

社会和政策风险：从国家层面上讲，主要的社会和政策风险体现在税收政策上的调整，从地方层面上讲，主要体现在四川省对有关外地企业入川施工的一些地方性政策可能导致施工成本的增加和施工战线长，施工环境开放，沿途经过十多个自然村，难免有各种各样人为因素的干扰。

项目自然风险：矿山工程施工作业区域大都为山地，地势陡峭，工作面狭窄，很多地方没有道路通行或者道路标准很低，不足以支撑大件钢结构和设备的运输，在吊装和运输过程中易发生事故；工程需要开凿隧道，当地岩层本身属于软质岩石，加上地下水丰富和5.12大地震的影响，开凿过程中易发生垮塌事故；当地气候湿润多雨，夏季时有洪灾发生，对货物储存以及现场土建、安装施工影响严重，从而影响项目的进展计划。

项目经济风险：矿山工程建设期正值5.12大地震后的灾后重建时期以及世界金融危机的影响尚未消散，其最大的经济风险就是当地人力和材料价格的飞速上涨，以及业主LA⁃FARGE作为一个国际化企业受金融危机的影响，导致建设资金短缺，工程款拨付不及时，影响工程的整体进度。

项目延期风险：作为大型山区作业的土木工程项目，矿山工程面临诸多不可预见的干扰因素与施工障碍，而且建设周期长，涉及范围广（包括自然条件、经济发展状况、人文环境等），也就不可避免地遇到诸如政治、人文、物价、气候等不可抗力与不可预见事件，增加了项目管理的复杂性，使得项目面临项目延期的风险。

项目管理风险：矿山工程自然条件恶劣，施工条件艰苦，隧道开挖和基础建设受不良工程地质条件影响较大，施工过程中外界人为影响因素较多。若在项目管理上出现较大的差错，必然会导致生产事故和安全事故多发、工程拖期、人员伤亡等事件的发生，最终体现在经济亏损。该项目存在着较大的管理风险。

经分析，将项目自然风险和项目管理风险作为影响工程成功的主要风险因素，并针对不同的风险因素制定了相应的应对措施。

首先，矿山工程开工前，针对建筑工程和安装工程上了所有保险，第三者责任险，并为现场施工人员上了人身意外伤害险。通过保险措施转移风险。

对于工程面临的政策和社会风险，作为总承包企业是无力改变的，只能予以面对，争取在其他方面提高管理水平和管理效率，把对企业的不利影响降低到最小。对于当地社会的人为影响，在加强与当地政府和业主沟通的同时，尽量从各个方面争取将施工对当地居民生活的影响降低到最小，同时一些技术含量低的工作也尽可能照顾沿途当地居民，使其从施工过程中得到实惠，增加对工程的认可，降低他们对工程的抵触程度。此外，利用自身技术和装备优势支持当地的灾后重建工作，以获得当地基层政权组织对工程的大力支持。例如，因灾后重建需要，当地政府封路近两个月，不仅影响当地村民的出行，也影响了工程物资的进出。经与当地政府联系，使用自身的施工机械为沿途村社修建了一条近1km的道路，保证了当地村民的出行需要，也保证了工程的顺利进行。

针对自然风险，首先保证安全生产投入的充足，使现场施工有足够的措施费和安全生产管理费，例如在与分包商签订分包合同时，明确规定了5%的安全生产费用，而且按月足额拨付；其次，在具体施工方案上严格把关，对于施工、运输、吊装过程中风险的具体应对措施予以明确，针对不同情况采用不同的措施，如拓宽原有道路，平整场地，道路垫渣，机械拖拽，地面铺钢板等，保证施工过程中人员和设备的安全；第三，对于现实工程地质条件与原有地质报告不符处，重新聘请具备相应资质的地勘单位进行勘察，根据最新的报告调整原有设计方案，保证工程安全，不惜增加投资；第四，作为技术人员出身的总承包商管理人员，经常深入施工第一线，与施工单位技术人员一起，针对现实条件共同研究，不断微调原有的施工工艺，在保证工程质量的前提下，规避施工风险；第五，合理安排工序，争取在当地雨季来临之前完成受影响最大的基础建筑工程和运输吊装工作，在雨季来临影响到户外施工时，多以室内作业为主，将气候影响降低到最小。

针对都江堰当地人力和材料价格的飞速上涨，以及业主LAFARGE作为一个国际化企业受金融危机的影响，有可能造成建设资金短缺，工程款拨付不及时等经济风险，在符合合同约定和不影响工程质量的前提下，工程采购坚持多方询价、比较，以物资材料的性价比最高为采购原则。人工方面，主要技术工种和作业人员，争取从外地调入，以化解当地人力费用高的风险。项目部认为按时完成工程建设，争取不拖期，就是化解业主资金风险的最好方法，但在影响自身企业利益时，及时进行索赔，保留证据，作为将来结算的依据。

针对工程延期风险，主要落实每一个工程总进度计划时间节点，将各工程子项进度计划进行细化和优化，以保证时间节点的实现。若遇到暂时的落后，分析原因，找出对策，及时进行弥补，争取追回失去的工期。多点作业，避免因一点受阻而影响整个工程的进度。对于关键节点的施工，提前分析可能遇到的障碍，通过各种方式提前进行消除，保证后续工作的顺利开展。对于暂时的困难，投入必要的人力和物力，保证进度不受影响。

都江堰拉法基三线扩建项目矿山工程面临的项目管理风险是多种多样的，要求项目主要管理者正确分析风险因素和对工程的影响程度，采用比较灵活和得体的方式解决问题。从工程的最终效果来看，矿山工程项目管理人员对项目管理风险的化解措施是合理和可行的。

4 项目安全、职业健康与环境管理

都江堰拉法基水泥有限公司三线扩建项目矿山工程涵盖了地下工程、高边坡、钢结构、深基坑等高风险工程，其中还要面对5.12地震灾后不良地质以及暴雨导致的滑坡、泥石流和地下涌水等不利因素。工程呈线状分布，沿途分布着两个乡、四个村的十多个村组，施工环境开放。施工过程中，不仅工程本身面临施工风险，而且对周边环境也会造成一定的影响，存在着安全隐患。为体现以人为本的现代施工理念，兑现对业主关于安全施工、文明施工的承诺，天津院采取了多项具体措施来保证项目实施过程中的安全。具体措施如下:

（1）完善安全管理制度，制定详细的安全管理程序，提前编制安全预案

在公司安全管理制度和业主的合同和要求的基础上，项目部制定并坚决执行了一个完备的项目安全管理体系文件，其中包括基本的安全架构组成，各级安全管理人员的职责和权限，安全培训和准入制度，施工作业的审批制度，必需的安全人员和设备配备制度等等。具体而言主要有以下几个重要的有效的管理措施：

人员和施工设备准入和登记检查制度：对进场施工人员和作业设备进行把关。对人员的把关主要是看施工单位的三级教员是否落实，收集人员基本的资料进行统计，入场前进行专门的安全培训考试，合格后方可入场，尤其是对特种作业人员重点检查，定人、定设备，合格发放可入场的胸卡，否则不予入场；设备主要是检查合格证和强制的检验证明以及操作人员的资质，合格贴牌入场施工，根据不同类型设备每月或每季度等不同时间间隔进行换牌复检。通过这样的管理措施主要可以杜绝施工队雇佣法律禁止从事相关施工作业的人员从事相应的施工，避免不合格的设备进场，提前消除安全隐患。

安全预案和施工作业审批制度：根据以往水泥矿山建设的建议和其他相关的资料，我们有针对性地列出了48个高风险的作业，其中典型的有爆破、吊装、高空、密闭空间、深基坑、不良环境下施工等作业。对于高风险的施工作业，必须编写安全风险分析，编制安全预案，并报业主和监理单位批准，待方案批准后才允许进行作业，而且对爆破和吊装作业等高风险作业项目实行施工准许制度，以监督施工单位安全措施的实际落实。具体是在开始作业前需要开作业票，施工管理人员和安全管理人员一同对方案和现场进行考察，只有满足了安全施工的条件才可共同签署专门准许表格，高风险的爆破、吊装、动火等实行一天一签，一次一签，其他常规性的作业实行一周一签。

安全例会和安全检查制度：实施每周一次的安全联合检查和安全例会制度，我们认为安全管理不仅仅是安全管理人员的事，也不是只有安全管理人员就能完全做好的事。为了使施工管理人员和安全管理人员更好地配合，规定每周一次由总包方和分包方的施工、安全及其他专业负责人等一起进行现场安全、施工的联合检查。随后召开例会利用影像或表格等手段反映出工地在安全管理上存在的问题，要求分包商的项目负责人提出整改措施和时间，记录成会议纪要待下一次会议进行核实，如没有合理的理由无故不加以落实则按照规定进行相应的处罚。如此实行下来，效果很好，避免了以往项目上安全人人都在讲，但实际中老是重施工、轻安全，安全措施得不到落实的不良现象的出现。

处罚制度：我们实行的违章的处罚手段增加了安全管理的力度，处罚主要有经济处罚、停工整改和驱逐人员出场等手段。

（2）投入较高的安全管理费用和配备足够的安全管理人员

作为总承包商，天津院在矿山工程项目部配置了三名专职安全工程师，其中两名具有注册安全工程师资格；严格要求施工单位按30比1（施工人员和安全员之比）的比例配备专职安全员，设置安全经理一职，具体负责日常的安全管理工作。

再者就是较高的安全投入，根据项目特点和参照法规该项目安全费用的投入比例是工程费的5%，也正是有了资金的投入才奠定了安全管理工作的基础。在制定了较高的安全投入后，我们对分包商和现场安全费用支出和使用也进行了监督，确保专款专用，在结算工程款的同时单独报安全费用的报表，需经过安全管理人员的确认才能生效。

（3）加强劳动保护管理

所有进入作业区域的人员均要求正确佩戴和使用基本劳动防护用品，施工项目有特殊需要时，还要佩戴特种防护用品。项目管理部对现场劳动防护用品的采购、保管、发放、使用、更换、报废等进行全过程的管理，以保障员工在施工过程中的安全与健康，并严格要求工程分包方必须按规定为施工人员配备劳动防护用品、用具，项目经理部安全工程师对其进行监督检查。

针对隧道掘进过程中，可能会发生微量瓦斯泄露的情况，专门从煤矿聘请专业瓦斯检测员对工作面气体进行检测，每隔一小时必须检测一次并记录，若发现瓦斯浓度超标，及时报警，将人员撤离；在隧道进口设置专人值守，禁止施工人员携带明火进入，以保证掘进工作面的作业安全。

加强封闭工作面的作业通风。在隧道贯通之前，保证工作面的连续通风，避免因缺氧造成人员昏厥。每次爆破作业后，首先向掘进工作面送风，直至炮烟完全吹散，人员才允许进入工作面施工作业。

（4）加强施工沿线环境管理

施工现场成立以项目经理为第一责任人的文明施工和环境保护管理组织。分包方服从总包商的文明施工和环境管理组织的统一管理，并接受监督检查。项目经理部明确现场文明施工的详细内容，分别从七种环境因素（大气、水体、噪声、废物、资源和能源、土壤污染）考虑环境保护措施，防止由于施工造成的作业污染和扰民，保障建筑工地施工人员和附近居民的身体健康和安全。

根据工程特点，矿山工程施工人员采用了租用村镇民房集中居住的方式，利用村镇现有的生活设施，避免分散居住及生活设施不完善对环境造成污染；施工现场设置固定垃圾堆放场地，定期清理外运，减少对环境的污染；土建基础施工，均使用商品混凝土，避免了现场存放材料及搅拌混凝土对环境造成的影响；杜绝夜间施工，既避免了夜间光线不足造成的安全生产事故，又避免了夜间对周边居民的噪声污染；所有的基坑开挖，临边均设置硬防护，并设置反光装置，避免人员发生坠坑事故；边坡开挖后均采用坡面加固方式进行处理，施工后对施工场地均进行了土地平整、植被恢复工作，消除了工程建设对环境的影响。

在基础施工和隧道开挖过程中，注重排土场的灾害防治，避免对当地环境和居民造成安全隐患。基础施工开挖出的土方量大部分重新回填到基础中，只有少量排弃在基础周围，事后均予以整平并恢复了植被；隧道开挖过程中的排弃物，因岩石多为含碳的页岩，可以作为烧制建筑用砖的原料，故绝大部分作为生产原料被当地砖厂予以消耗，既充分利用了资源，又大大减少了弃渣对周边环境的影响。小部分不能利用的弃渣集中堆放在指定位置，在恢复植被的同时，修筑了排水设施和挡土墙，消除了泥石流的隐患。

通过完善的安全管理体系和现场各级管理人员的努力，在历时1年多的项目实施阶段，总共3.5万人工时的现场施工中，未发生一例人员伤亡事故，实现了“零伤亡”的目标，而且对周边环境也未造成大的影响。

5 费用控制

项目的费用管理表现在两个方面，一是尽可能地回收业主应支付给我方的合理的工程款，另一方面严格控制费用支出，有计划地使用资金。

对于收入，首先是做好自身的工作，尽量在保证工程质量的前提下，按照与业主商定的施工节点完成任务，这是回收工程款的前提条件，只有这样，自身才会处于一个比较有利的位置；其次，多与业主进行沟通，使其认识到我方的努力，并在我方工作使其满意的基础上保证工程款的拨付；第三，若业主较长时间内无理由不支付工程款，通过正式函件进行催讨，并为今后可能的纷争保留证据；第四，若业主安排超出合同范围规定的工作时，在执行业主指令的同时，及时发出费用索赔函件，为最终的工程结算保留证据。

对于费用支出，首先根据矿山工程子项目进行投资目标的分解，按照分解目标进行投资控制；其次按照施工合同条款和工程图纸内容，做好工程量计量工作；按照规定的程序进行投资控制目标的调制，并对调整的原因作出及时的分析，避免出现不必要的费用支出；在做好上述工作的基础上，及时进行工程保险索赔工作，减少工程损失。

费控经理按照赢得值原理对项目费用进行控制。费控经理负责收集已完工工程的各种费用支出数据，并完成已完成工作的预算费用（BC⁃WP）的测量和已完成工作的实耗费用（ACWP）的记录，并根据计划工作的预算费用（BCWS）/BCWP/ACWP对费用收支进行分析判断，按月编写项目费用监控报告，报项目经理和合同控制部。发现问题时提出控制措施，对项目实施过程中发生的差异及时进行核对，分析差异产生的原因，报项目经理。项目经理组织人员制定消除差异的措施并实施，从而使项目费用得到严格控制，以达到不增加或降低费用的目的。

纵观整个工程的管理，在费用控制方面还存在需提高改进的地方。这主要体现在招标工程量与现场实际实施的工程量相差较大，造成了费控指标不合理，结算时投资规模被突破的假象。若招标工程量少于实际工程量，承包单位的单价基于较少的工程量进行报价，单价较高，造成我方的损失；若招标工程量远大于实际工程量，在实施过程中施工单位势必提出补偿要求，可能造成工程的暂时中断，影响工程的进度，同样也会造成我方的损失。对于EPC工程来说，在保证质量和安全的前提下，进度的快慢是决定最终盈利水平的关键因素。

造成这种局面的主要原因有：对于完整的矿山大范围野外条件下，而且是西南地区多雨、多地质灾害地区的自主土建施工，天津院过去接触的较少，没能建立较合理的招标数据库，给出的招标工程量多套用厂区指标，存在较大误差。另外，现场地质情况不明，设计与实际有偏差，现场增加工作内容和设计变更比较多，例如，为处理沿途的滑坡体，保证工程的安全，局部山区地段增加了七根直径2m、长度为30m的抗滑桩以及为处理高大土质边坡的稳定而增加的工程量，造价就超过了数百万元。

要解决好上述问题，工程管理部门应该不断加强、完善招标数据库，不仅追踪EPC工程，也要尽量追踪院设计的其他工程的工程量，尽可能地减小招标数据与最终数据的差距。设计部门也应提高对野外矿山工程复杂性的认识，有针对性地进行设计，并对分部工程有较准确的工程量统计。这样，现场管理者能有一直观、快速的决策依据，有利于现场的费用控制和进度控制。另外应在招标过程中邀请具体实际设计人员参加标书技术部分的编写，听取设计人员对工程量的意见。待招标工程量确定后，以此为标准，反馈到设计部门，对设计方案进行限定，以最终设计与招标工程量偏差的多少为标准对设计进行评定，并以此作为设计人员的奖励依据。

6 小结

都江堰拉法基水泥有限公司三线扩建项目矿山工程所处社会环境复杂，自然条件恶劣，工程内容丰富，业主要求高，施工难度大，是近年来少有的高难度矿山工程，填补了天津院公司作业方面的空白，如抗滑桩、高边坡治理等。在项目部管理团队的共同努力下，工程按照业主要求的合同工期完成，质量达到了合同的要求，费用控制在可接受的范围内，最可贵的是在如此恶劣的环境下施工，实现了安全生产零伤亡，为今后类似的矿山工程总承包积累了宝贵的经验。

TQ172.611.9

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1001-6171（2012）03-0097-05

通讯地址：中国中材国际工程股份有限公司天津分公司，天津 300400；

2011-12-19；

沈 颖