把握创新过程 加快企业创新——中小企业创新基金申报的思考和启示

◎ 甘肃省生产力促进中心 张烜铭 张 勇

技术创新是一个永恒的主题，是一个在质量、效益和速度的统一中的永恒的主题。技术创新，对于科技、经济和企业，尤其如此。中小企业申报国家技术创新基金，是技术创新非常重要的一条途径，回顾以往，展望未来，可以看到，过程和结果同等重要，把握过程，用好过程提供的大量信息，对于推动中小企业科技进步具有十分重要的现实意义和长远意义。本文以甘肃省中小企业创新基金的申报过程和结果为例，主要从创新过程来考察中小企业技术创新中的有关问题。

一、政府科技主管部门在中小企业技术创新中的重要作用

2008年末，甘肃省共有工业企业法人单位1.27万个，从业人员94.90万人，工业有证照的个体经营户5.88万户，从业人员11.73万人，这中间绝大多数企业为中小企业。另外，甘肃省还有相当数量与科技相关的三产中小企业。为他们服务，提供指导帮助，是科技主管部门的重要职责。需要从以下几个方面发挥重要作用。

1.为中小企业发展创造良好的科技氛围

对于政府来说，推动技术创新也是一个永恒的主题，这是一个国家、一个民族、一个社会发展和不竭动力的源泉。说技术创新是个过程，包含这样两层含义，首先，从历史、从事情的结果、从技术路线演变的轨迹等方面看都是如此，技术创新，只有阶段，没有终点；其次，从技术创新自身的酝酿、概念、认知等要素的发展变化来看，也是如此。市场经济需要政府从一个长远的、动态的视野出发，寻求一个资源的最优配置，以推动产业和企业的技术创新。

中小企业具有数量多、类型全、产品较为单一、低成本、盈利水平低、资产规模小、就业人数多等特点，相当部分中小企业没有技术依托，只依靠模仿进行低价市场扩张，一般具有较高改变现状的愿望和冲动，具有较多的创新需要和创新动力，期望借助创新基金的力量将企业做大。但是，其创新在很大程度上受制于技术水平、资金、资产、人才和激烈竞争的市场等发展要素，整体上来看，中小企业发展仅仅靠市场选择和导向是不够的，中小企业是一个需要政府扶持和帮助的企业层面，如果仅仅靠中小企业自身发展，其成长将是一个漫长的过程，有些中小企业起步不错，但在发展中由于过不了技术和资金难关可能会自生自灭。政府科技主管部门可以凭借其掌握的科技资源优势为中小企业创造一个有助于其健康快速成长的依靠科技进步和发展的良好氛围，并且能够为其发展提供进一步的延伸服务。

2.扶持和帮助

政府的扶持和帮助是一个政策和策略的问题，在很大程度上既是一个政策的问题，更是一个策略的问题。目前，中国正处在工业化、城镇化的重要阶段，在这个阶段，中小企业起着关键作用。从大多数地区产业发展的角度来看发展中小企业是其必然选择，中小企业生存和发展与当地的产业资源、产业链和产业集聚关系密切，要有利于中小企业发展，使中小企业取得产业的有利位置，政府必须在扶持帮助过程中对当地产业发展现状和未来、可能和可行、市场和资源，做一个基本判断，确定基本或主要导向，引导中小企业能够把市场选择和政府发展战略有机的结合起来，引导尽快在当地形成包含有中小企业的产业链或者产业集群，引导形成产业规模发展的势能和产业竞争能力，形成产业优势和经济优势，推动工业化、城镇化的健康发展。同时，也进一步体现了科技与经济的紧密结合。科技具有支撑和引领作用，科技的触角伸向中小企业，是可以改变中小企业面貌的，这是被科技作用所证明了的模式。

3.引导和协助开展技术合作或技术获取

中小企业在开展技术合作和技术获得上都存在一些困难和障碍，技术合作或技术获得都不易，这是和其本身的特点相关的，中小企业技术人员少、技术人员水平参差不齐、信息获取能力有限、对技术的认知能力也有限。

为此，政府部门要创造条件和帮助他们，探寻创新之道，寻找和解决技术问题、获得技术或技术帮助，采取点对点的诊断帮助、提供专门的信息等方式，加快他们的技术改造和技术进步，加快提升他们的技术含量和技术水平，使中小企业淘汰和成长有一个合理的程度和速度，技术的发展能够和整个产业技术的发展相适应。

4.开展中小企业技术创新方法培训工作

科技创新、自主创新要加快步伐，重要的一点就是方法先行。科技创新、技术进步、产品升级换代等等方面的工作，创新方法的掌握尤其重要，掌握方法就是掌握规律，掌握规律、遵循规律去办事可以起到事半功倍的效果，这一点已经被国内外许多成功的事实所证明，应当借鉴。要积极大力的开展对企业专业技术人员创新方法的培训，要聘请专业培训人员把相关的创新方法传授给专业技术人员，使他们能够遵循科技发展规律搞好企业的科技创新工作，加快科技创新的步伐。

二、中小企业是科技型企业和科技发展的重要源泉之一

中小企业创新基金建立的本意是通过选择一些技术水平高、市场容量大、企业素质好的项目予以立项支持，培育一批具有很强市场竞争力的科技型中小企业。企业是科技需求的主要来源和主要归宿。

一方面，任何中小企业要成长成为一个技术含量较高的科技型企业，都需要有一个从发现、培育、定型和壮大，形成生产力的过程，为了加快这一进程，培育形成优势产品和产业，必须从众多的中小企业中发现、选择和支持、培育那些未来成长性好、具有一定市场潜力、具有行业优势或领头作用的中小企业，使他们尽快成为一个技术含量较高的科技型企业，为科技产业和科技的发展奠定广阔雄厚的企业基础，这是一个有眼光的过程。

另一方面，一个区域的科技发展实力和基础，也不仅仅是大院大所来显示的，而数量众多的中小企业主体也可以体现，中小企业是科技和科技成果应用的主战场之一，是科技的主要服务对象，它的发展也是科技发展的重要标志之一。

浙江等一些发达省市的经验，也证明了中小企业发展对于经济科技发展带来的巨大力量，浙江省大型国有企业很罕见，但是有上万家科技型中小企业，浙江的专利申请量和授权量都走在了全国的前列，浙江由最初的“中国制造”一步一步的走向“中国创造”，其发展之路是值得深思和借鉴的。中小企业的生机和活力来自于他们面临的激烈的市场竞争，他们最终脱颖而出或取得重大进步，可以带来产业的发展或者新产业的出现，提高产业或产品的经济效益，必将带来客观的社会效益。

三、要不断理清和完善创新点，是申报中小企业创新基金的关键

对于中小企业创新基金的申报竞争，既是企业、行业的竞争，也是地方政府的竞争。申报的过程，是一个从企业的产品到专家认同的过程，在这个过程中包含了一系列定性、定量、理清市场和方向、吃透和完善的过程，其中最重要的一点就是对创新点的准确把握和准确描述，这也是成功申报中小企业创新基金的关键，大多数成功申报的中小企业都能够很好的把握申报的全过程，关键是能够把握好对创新点的认知和表述上，政府有关部门对创新点和在产业发展中的重要作用的表述往往具有突出作用和决定作用。

所以，从这个意义上来说，任何一个想要成为技术含量高或者是科技型企业的中小企业都必须认识到，企业可以小，但是技术不能低、技术不能落后；创新不一定很高，但是必须要有创新点；必须不断通过各种形式进行技术创新，不断提高自己的创新效率，保持市场竞争力和融入先进产业链或产业集群的能力。

四、要把申报过程和申报结果放在同样重要的位置，是中小企业未来发展的关键

甘肃省在申报中小企业创新基金工作上取得了积极进展，得到了政府和政府主管部门的充分肯定。越来越多的中小企业认识到中小企业技术创新基金的重要作用。2005～2011年，甘肃省科技系统在国家中小企业创新基金共立项306项，约1.8亿元，其中，光机电一体化32.3%，生物医药22.5%，新材料15.7%，电子信息11.4%，新能源9.1%，资源环境8.8%。几年来，申报工作从企业提出意向到入围报出的企业之比大约平均为3:1，从入围报出的企业到申报成功的企业之比大约平均为2:1。上述情况和结果可以看到，许多中小企业是有申报可能性或积极性的，而只有一部分中小企业成功申报了基金，他们的成功与甘肃省的个别新兴产业、主导产业有部分是吻合的，与传统产业中适合中小企业发展的领域大致吻合，与优势主导产业相比有部分欠缺，这与甘肃省以能源资源为主的优势主导产业的产业特点和过大过强有一定关系。有些甘肃省确定的、亟待发展的新能源、资源环境等领域里还有大量的潜力可以通过延长产业链，积极挖掘和寻找。看到新目标、新希望，要以此来为推动甘肃省产业的转型升级、结构调整和新兴产业的科学发展、快速发展做出科技应有的贡献。

甘肃省还有许许多多未申报成功的中小企业，他们也意识到了申报过程的同等重要。说同等重要，体现在技术服务等许多增值服务，这个过程使企业很好把握自身创新的过程，在政府有关部门和服务机构帮助下，分析和发现问题和不足，进一步认识自身技术水平、市场状况、人才状况和资产资金状况等等自身情况，在今后改进和完善。这个过程对于广大未成功申报的企业来说，也是一次诊断过程，一次对技术发展的了解过程，一次对产品策略、市场营销、风险规避的学习过程，可以说是一笔宝贵的财富，他有利于企业的稳步成长。事实说明，许多企业也恰恰是多少年前曾经经历了这样一个过程，现在成功申报了中小企业创新基金，并且迅速成长了起来。

五、要关注申报中小企业技术创新基金过程中的差距问题

几年来，甘肃省中小企业技术创新基金工作的成效是显著的。从国创基金2009年到2011年全省的情况可以看出，2009年共立项67项，2010年共立项150项，2011年共立项205项，无论立项数、立项类型、资助金额，都有了很大的增长和变化，上了一个新的台阶。省创基金也由2010年的1000万元增加到了2011年的1500万元。整体上来看中小企业创新基金方面的形势是好的。例如，有的企业2006年获得国家创新基金资助55万元，当时企业总资产只有1200万元，项目于2008年完成时总资产已经达到1亿多元，增长率达770%，总收入增长率也达到500%。2009年该企业继续申报国家创新基金，又获得130万元的重点支持，2011年验收时总资产和总收入增长率又都超过了30%。这样的例子还有一些。但是在这个过程中，也存在个别问题，如市州之间较大的差距的现象，这种现象应当引起注意，从2010～2011年两年省创立项情况可以看出，2010年省创共立项32项，其中，兰州12项，庆阳4项，天水、平凉、武威、金昌各3项，酒泉、嘉峪关、白银、陇南各1项；2011年省创共立项24项，其中，兰州8项，武威、天水、庆阳各3项，嘉峪关2项，白银、陇南、张掖、甘南、临夏各1项。从两年的情况中可以看到，省内有些市州立项是空白，有些市州立项很少，有些是隔年有或没有，这里面的问题可能比较多，但是，从各地的经济和科技的发展情况上来看，这种现象的发生是不应当的，特别是有些较为落后的地区，他们更需要得到支持和帮助，关键的问题是有关方面对这项工作的认知和重视程度问题，有组织宣传方面的问题，也有方式方法的问题。一些地区应当转变和改变思路，增加工作的积极性和创造性，完全可以扭转这种不利的局面，要有大力发展科技型中小企业，发展一方科技，造福一方经济和百姓的理念。

六、几点启示

通过上述分析研究可以看到，要做好中小企业技术创新基金的申报工作，就必须认真关注中小企业申报过程遇到的困难和问题，加强创新申报技术创新基金各项基础和后续工作，几点启示如下。

1.有关方面要加强基金申报过程对企业的指导帮助，服务机构要注重学习、合理安排、热情服务。尤其要熟练掌握网络手段的应用。要指导企业将申请报告撰写的科学严谨、合理可信，能切实反映出企业和项目实力。

2.加强对市县科技主管部门在中小企业创新基金工作上的指导和帮助，市县科技主管部门应当把主要精力之一放在这项工作上，做为硬任务之一，深入下去，摸清底子，早布置，早寻找，早落实，做好提前服务。

3.政府部门应协助中小企业解决技术问题和技术发展路线。

4.中小企业要真正把技术创新放在首要位置。中小企业要建立自己的创新机制，不断提高自身的创新效率，为发展奠定坚实的技术基础。

5.及时认真的协助中小企业做好资格初审、形式审查和申请认证等相关服务工作。

6.加强对未成功申报中小企业创新基金企业的跟踪了解和相关服务，建立相应的数据库，积极为他们提供进一步的指导帮助，促使他们进一步努力尽快达到创新基金的要求。

7.要对企业做好相关培训和告知工作。在申报中小企业创新基金前保存和整理好企业产品、财务、人员等有关资料，使其具有有效性和完整性。

8.逐步扩大对中小企业创新的资助经费总额，加大科技对中小企业创新的推动，增加科技在中小企业中的影响力，为甘肃省转变发展方式，调整产业结构，做出积极贡献。

9.在科技奖中逐步增加中小企业的比重，引导和鼓励更多的中小企业开展技术创新活动，不断增加甘肃省科技工作的生机和活力。