基于TMT视角的输美产品受阻原因分析*

蒋永宏，赵 娜

(沈阳工业大学经济学院，沈阳 110870）

【国际竞争与产业安全】

基于TMT视角的输美产品受阻原因分析*

蒋永宏，赵 娜

(沈阳工业大学经济学院，沈阳 110870）

以技术性贸易措施(TMT）为切入点，通过研究中国输美产品受阻的状况及原因，提出有针对性的应对措施，从而达到规避美国TMT和促进产品出口的目的。研究表明，中国对美出口受阻的主要产品包括水产品、电气机械产品、医药制品、化工产品;中国对美出口受阻的主要原因有未经注册批准，限量超标以及不符合包装、标签及说明规定。据此提出相应的规避策略，从而有助于政府将更多的财力、精力投向受TMT影响严重的产业，更有针对性地规避美国TMT。

对外贸易;贸易壁垒;贸易保护;技术性贸易措施;输美产品;限量超标

随着全球贸易自由化进程的不断加快，关税和其他非关税措施日益弱化，技术性贸易措施(TMT）作为一种影响进出口活动的手段被更为普遍地采用。目前，中国对美出口的许多行业的产品，如水产品、粮谷类产品、豆制品、医药制品、化工品等都受到技术性贸易措施的影响。基于以上认识，本文从美国现行TMT体系及特点入手，结合中国对美出口现状以及由TMT引致的中国输美食品与非食品受阻情况，分析中国对美出口受制于TMT的原因，并提出规避对策。

一、美国现行TMT体系及其特性

作为全球最发达的经济体和头号科技大国，美国凭借其雄厚的经济和技术实力制定了一套体系完备、标准严格的技术性贸易措施体系。从体系的构成上看，美国技术性贸易措施体系主要包括技术法规、技术标准以及质量认证与合格评定程序3个方面。美国通过严密的技术性贸易措施体系对进口产品实施监控，其技术性贸易措施已成为贸易保护的工具。之所以能够达到保护国内市场的目的，主要是源于美国技术性贸易措施体系具备3个方面的特性:

(1）复杂性。美国技术性贸易措施体系的复杂性主要体现在技术法规上。一方面，从立法角度看，美国的立法部门众多，有17个政府部门和84个独立机构具有立法权力，同时立法层次有别，有国会颁布的永久性法规，有行政部门和政府机构颁布的联邦法规，也有州及地方技术法规以及经政府授权由非政府组织制定的技术规范、指南、准则等。另一方面，从执法角度看，既有联邦政府部门，如农业部、卫生部、商务部、健康与公共事业部等;又有联邦独立机构，如美国消费品安全委员会(CPSC）、联邦通讯委员会(FCC）、美国环境保护署(EPA）等［1］34－37。

(2）分散性。美国技术性贸易措施的分散性主要体现在技术标准以及质量认证与合格评定程序上。从技术标准角度看，其分散性主要表现在众多技术标准均由美国国家标准学会(ANSI）进行调节，而并没有一个主导技术标准制定和推广的公共或私营机构;从质量认证与合格评定程序角度看，其分散性主要表现在美国不存在统一的国家质量认证与合格评定管理机构，政府部门、地方政府机构以及民间组织都可以展开质量认证和合格评定工作，导致美国技术标准与质量认证非常分散且灵活多变［2］。

(3）强制性与自愿性交叉。美国的技术法规从存在形式上看是有法律约束力的文件，具有强制性。美国技术标准是由各部门或机构自愿编写并由各企业自愿采用的，因此具有自愿性。美国质量认证与合格评定程序一般都以技术法规或标准的形式存在，换句话说，以技术法规形式出现的、包含有合格评定程序内容的技术法规既是合格评定程序，也是技术法规，具有强制性;以标准形式出现的、包含有合格评定程序内容的标准既是合格评定程序，也是标准，是自愿性的［3］223－228。

二、由TMT引致的中国对美出口受阻现状

1.中国对美出口现状

从中国对美出口额看，中国自2001年加入世界贸易组织之后出口额迅速增长，由2002年的6 994 579万美元增长到2008年的25 238 355万美元。但是，由于美国金融危机的影响，2009年中国对美出口额有所下降。中国对美出口额的增长率自 2002年开始逐年上升，由 2002年的28.85%上升到2004年的35.12%。但之后增长率开始逐年下降，由2005年的30.37%下降到2009年的－12.51%(见表1）。可见，中国对美出口贸易发展后劲不足。

表1 2002—2009年中国对美出口额

从出口走向来看，中国对外出口的主要国家或地区分别是美国、欧盟和日本(见表2）。从表2可以看出，近年来，中国对欧盟出口所占比例正在增加，由2004年到2008年增加了4.4%的份额，而美国和日本所占比例都有所下降，由2004年到2008年分别下降了5%和4%的份额。可见，与中国其他主要出口国家或地区相比，美国所占比例下降最为严重，因此，中国政府有必要采取措施促进对美出口。

表2 2004、2005、2006、2008年中国出口走向 %

2.由TMT引致的中国输美商品受阻情况

统计数据表明，在中国对美出口受阻的产品中，食品类产品受阻批次最多，且为最主要的受阻产品，其他类产品受阻批次较少［4］。基于此，本文在分析问题时将中国出口受阻产品划分为食品类产品和非食品类产品两大类。

(1）中国输美食品受阻情况。2006—2010年，中国对美出口食品类产品共受阻4 276批次，其中主要有水产制品类，烘烤食品类，蔬菜及其制品类，糖与糖果、巧克力类，饮料类，干果类，水果及制品类，调味品类等，具体数额见表3。

表3 2006—2010年中国输美食品受阻情况 批次

由表3可以看出，与其他类产品相比，中国输美食品中水产品及制品的受阻情况最为严重。同时还可以看出，2009年中国输美食品类产品受阻情况最严重，由2008年的707批次上升到1 058批次;2010年中国输美食品类产品受阻情况得到了控制，由1 058批次下降到867批次，其中烘烤食品，糖与糖果、巧克力，饮料、干果类食品的受阻批次都有大幅度下降。表3还显示出，2010年中国输美的水产品及制品和蔬菜及制品的受阻批次有大幅度上升，需要引起注意。

(2）中国输美非食品类产品受阻情况。2006—2010年，中国对美出口非食品类产品共受阻5 635批次，主要类别有文教、体育、家庭用品制造业，电气机械及器材制造业，化学原料、化学纤维及化学制品业，通用及专用设备制造业，医药制造业，仪器仪表及文化办公用机械制造业，轻纺类产品等，具体数额见表4、5。

从表4、5可以看出，2006—2010年中国输美非食品受阻批次有所上升，由2006年的1 078批次上升到2010年的1 131批次。从表4可以看出，2006—2008年中国输美产品中化学原料、化学纤维及化学制品与通用及专用设备的受阻情况最为严重，文教、体育、家庭用品，电气机械及器材以及服装、鞋、帽等产品的受阻批次逐年下降。从表5可以看出，2009—2010年中国输美产品中轻纺类产品受阻情况较严重，有必要采取措施加以控制。

表4 2006—2008年中国输美非食品受阻情况 批次

表5 2009—2010年中国输美非食品受阻情况 批次

三、中国对美出口受制于TMT的原因分析

通过对受阻原因进行统计分类发现，2006—2010年中国对美出口受阻原因主要分为未经注册批准，限量超标，不符合包装、标签和说明的规定，不符合生产的相关标准与规定，含有毒有害物质，缺少证书材料，不符合卫生要求，不符合进口法律规定，含有杂质异物9类［5］。

2006—2010年中国输美产品受阻原因中占前4位的分别是:未经注册批准23%，限量超标19%，不符合包装、标签和说明的规定13%，不符合卫生要求12%，具体数额见图1。

图1 2006—2010年中国输美产品受阻原因比例图

1.未经注册批准

未经注册批准是中国输美产品受阻的主要原因，具体包括产品不在注册清单中、没有上市前的批准申请、销售商没有按规定注册以及生产厂家没有按规定注册。因产品不在注册清单中(产品不在所列产品范围，或未按要求提供与该产品有关的信息）受阻805批次，因没有上市前的批准申请(中国输美产品中主要是由于产品是新药，没有新药批准）受阻144批次，因销售商没有按规定注册受阻431批次，因生产厂家没有按规定注册受阻102批次，具体数额见表6。由于以上原因受阻的产品主要集中在药品和医疗器械产品上，因此，中国药品与医疗器械的出口需要注意产品的注册。

2.限量超标

限量超标的具体原因包括含有不安全兽药、含有不安全添加剂以及农药残留超标，这是中国输美产品受阻的重要原因。中国输美产品因含不安全兽药(产品包含一种新的兽药或者其他转换产品，按照要求这是不安全的）受阻226批次，因含不安全添加剂(产品含有色素和添加剂，按规定，该添加剂对人类身体健康有害）受阻885批次，因农药残留超标受阻146批次，具体数额见表6。

3.不符合包装、标签和说明的规定

这方面的具体原因主要包括3个方面:标签不正确或不完整(食品中含有2种或更多种成分但标签没有全部标明，营养标签不正确，标签不正确，标签没有标明食品名称等）;包装不符合规定(包装上没有标明制造商、包装商和经销商的名称和地址，包装上没有标明产品精确的重量、尺寸和数量等）;产品说明书不符合规定(没有英文说明，没有使用说明等）。具体受阻批次见表6。因此，中国对美出口时，需要对产品的包装、标签和说明更加注意。

表6 2008—2010年中国输美产品具体受阻原因 批次

从表6可以看出，未经批准注册是中国输美产品受阻的最重要原因，中国输美产品可以据此及时获取美国的相关信息以克服对美出口受阻问题。同时，中国有必要针对一些较为集中的受阻原因(如产品不在注册清单中、含有不安全添加剂、标签不完整或不正确等）采取相应措施，以促进中国对美出口贸易的发展。

四、规避美国TMT的对策

基于上述分析，本文从4个方面提出规避美国技术性贸易措施的对策建议。

1.鼓励水产品企业建立HACCP体系

2006—2010年中国输美所有受阻产品中水产品共受阻1 244批次，占食品类产品总受阻批次的29.2%。因此，中国有必要针对水产品的受阻情况采取相应措施，促进中国水产品对美出口，而鼓励水产品企业建立HACCP体系是一种切实可行的措施。HACCP体系是生产或加工安全食品的一种控制手段，是国际上共同认可并接受的食品安全保证体系，其主要是通过对原料、关键生产工序及影响产品安全的人为因素进行分析，建立并完善监控程序和监控标准，从而确保产品的质量与安全［6］167－168。因此，中国应鼓励水产品企业建立HACCP体系，保障水产品质量，以规避美国技术性贸易措施。

2.发展绿色产品战略

中国可以通过发展绿色产品规避美国技术性贸易措施，主要应加强产品产地环境、生产投入品、生产过程、包装标示和市场准入5个环节的管理:制定产品产地环境标准，开展生产基地环境监测，采取切实有效的生态环境净化措施，保证产品产地环境符合要求;建立健全生产投入品的市场准入制度，加强生产投入品的监督管理;严格按照标准组织生产和加工，加快推广先进的综合防病技术，加强疫情的监督管理;建立产品质量安全追溯制度，逐步推行产品分级包装上市制度;建立产品自检制度，并接受检测机构的检测检验［7］。

3.加强对美国限量超标问题的预警与检测

本文在对受阻原因的分析中发现:2008—2010年，中国输美产品因含有腐烂物质受阻244批次，因含有不安全兽药受阻262批次，因含有不安全添加剂受阻885批次，因微生物及霉菌毒素超标受阻397批次。事实上，这些问题都可以通过严苛的检疫检测程序加以避免，从而促进对美出口贸易。

从上文可以看出，2006—2010年中国输美食品中因限量超标共受阻2 319批次，占总受阻批次的19%。限量超标的具体原因包括含有不安全兽药，含有不安全添加剂以及农药残留超标，是中国输美产品受阻的重要原因。近几年来，农药残留超标严重阻碍了中国农畜产品出口。世贸组织的有关协议和规则对所有世贸组织成员国都具有相同的约束力，药物残留符合国际标准和世贸组织规则是中国入世的承诺［6］167。既然农药残留标准作为一种规则出现，就必须无条件遵守。

因此，中国政府有必要加强对美国限量超标问题的预警，通过跟踪调查及时了解美国限量超标方面的最新情况，从而赢得尽可能多的应对时间。同时，应积极研究并推广符合该标准的检测方法，努力更新和配备先进的生产设备，避免产品出口受阻［8］。

4.建立美国TM T信息中心，避免出口受阻

中国一些产品输美受阻是因为产品不在注册清单中，还有一些是因为中国与美国对于兽药和添加剂是否安全的界定不完全一致，这就需要政府向企业提供美国技术性贸易措施方面的动态信息，从而避免各出口企业因信息不完善而导致产品无法进入美国市场的情况发生［9］。

中国可以建立美国技术性贸易措施信息中心和数据库，通过向国内各企业提供WTO/TBT、WTO/ SPS通报和美国技术性贸易措施发展动态等信息促进产品对美出口［10］。对此，我国不妨借鉴日本的经验。在德国对其包装法进行修改时，日本关注其修改的全过程;当德国新的包装法正式生效时，日本出口到德国的产品已经全部采用了新法要求的包装方式，成功化解了可能产生的“绿色壁垒”造成的损害，为自己赢得了宝贵的时间［3］209－210。

五、结 论

随着技术性贸易措施在国际贸易中的地位日益上升，美国对技术性贸易措施的应用日益频繁，中国对美出口产品受阻情况日益严重。为了保证中国对美出口贸易的稳定发展，中国政府有必要针对对美出口受阻的主要产品及原因采取相应的措施，减少因技术性贸易措施而被扣留的产品数量，切实改善中国对美出口贸易状况。

［1］夏友富，俞雄飞．2002年技术性贸易壁垒研究报告［M］．北京:机械工业出版社，2002．

［2］李薇．美国技术性贸易壁垒研究［J］．国际经贸论坛，2007(1）:21－24．

［3］葛志荣．世界贸易组织与技术性贸易措施［M］．北京:中国计量出版社，2005．

［4］韩可卫．技术性贸易壁垒的“典范”:美国的技术性贸易壁垒［J］．企业技术进步，2007(9）:22－23．

［5］杨学军．水产品国际贸易中的技术性贸易壁垒:发展趋势及对策［J］．北京水产，2002(6）:8－9．

［6］张锡嘏．外国技术性贸易壁垒及其应对［M］．北京:对外经济贸易大学出版社，2004．

［7］魏金山．积极应对国际技术性贸易壁垒［J］．发展研究，2007(3）:25－27．

［8］陈乐天，徐彪．应对新贸易壁垒的信息机制［J］．辽宁经济，2005(1）:22．

［9］张峰，王力舟，刘昕，等．美国技术性贸易措施体系剖析［J］．中国标准化，2006(2）:23－26．

［10］匡增杰，康笑丛．美国的技术性贸易壁垒及我国的对策［J］．北方经贸，2003(12）:8－9．

Analysis on causes of block of product export to USA from perspective of TMT

JIANG Yong-hong，ZHAO Na
(School of Economics，Shenyang University of Technology，Shenyang 110870，China）

Taking technicalmeasures to trade(TMT）as starting point，the situation and causes of block of product export to USA from China are studied，and corresponding countermeasures are proposedin order to elude TMT of USA and promote product export．The result shows that the main products blocked during export to USA including aquatic products，electrical machinery products，medical products，chemical products．And themain causes of export block to USA from China includes lacking registration approval，exceeding content limits，and falling short of the rules of packaging，labeling andinstruction．Corresponding countermeasures are proposed accordingly，in order to help government inputmore capital and energy to the industries which have severely been influenced by TMT and elude TMT of USA more correspondingly．

international trade;trade barrier;trade protection;technicalmeasures to trade(TMT）;export product to USA;limit exceeded

F 752.6

A

1674－0823(2012）04－0330－05

2011－10－12

教育部人文社会科学研究一般项目(10YJCGJW019）;辽宁省社会科学界联合会课题(2012lslktzijjx－50）。

蒋永宏(1974－），女，辽宁辽阳人，副教授，博士生，主要从事国际贸易理论与政策、国际经济合作、区域经济等方面的研究。

* 本文已于2012－02－27在中国知网优先数字出版，DOI为CNKI:21－1558/C．20120227．1406．002，http://www．cnki．net/kcms/ detail/21．1558．C．20120227．1406．002．htm l．

(责任编辑:吉海涛）