推进浙江技术专利标准化探索*

伍航、陈晓蓉、丁俊

（浙江省标准化研究院，浙江 杭州 310006）

推进浙江技术专利标准化探索*

伍航、陈晓蓉、丁俊

（浙江省标准化研究院，浙江 杭州 310006）

技术专利标准化是当代国际新潮流，是浙江自主创新的必由之路。近三年来，浙江省共申请专利267461项，共授权专利174969项，重点产业1889项授权技术专利中有1736项授权技术专利已开始实施，重点产业共参与制修订国际标准5项。针对当前浙江省技术专利纳入技术标准的数量偏少，科技成果向技术标准的转化率偏低等问题，建议政府相关部门通过行业协会，引导企业共建共享，形成技术专利池，并在块状经济发达地区创立和组建具有浙江省技术经济特色的技术标准联盟等方法，走出一条具有浙江特色的推进技术专利标准化之新路。

技术专利标准化；自主创新；路径；政策建议

一、技术专利标准化是浙江自主创新的必由之路

技术专利标准化，是指把专利技术转化成一定的标准或者在标准中包含这些专利的技术成分，使标准成为专利技术推广载体的标准制定活动。目前，技术专利标准化已成为当代国际新潮流，技术标准已成为沟通国际贸易和国际技术合作的技术纽带，也是各国突破技术性贸易壁垒的主要手段和争夺国际市场的重要武器。在当代国际竞争趋向激烈的复杂形势下，技术专利标准化成为浙江省加快自主创新以及科技转化为生产力的重要途径，对转型升级产业结构，转变经济发展方式，增强出口产品在国际贸易中的竞争实力，破除发达国家国际贸易技术壁垒与技术标准壁垒，有着极为紧迫的现实意义。

要实现“浙江制造”向“浙江创造”转变，转型升级产业结构，转变经济发展方式，拓展国际市场，破除发达国家国际贸易技术壁垒与标准壁垒，就必须狠抓以技术专利为基础的知识产权，加快提升知识产权尤其是专利水平，加大推进技术标准建设，将专利技术融入到技术标准中，并设法在最大范围内推广，努力依靠技术专利和技术标准构建品牌，提升科技与经济软实力，以提高浙江产品的国际竞争力。技术专利标准化是浙江自主创新的必由之路。

二、浙江重点产业技术专利标准化的现状与存在问题

（一）浙江拥有技术专利及重点产业授权技术专利的实施情况

近三年来，浙江省共申请专利267461项（其中发明专利37250项，实用新型84874项，外观设计145337项），共授权专利174969项（其中发明专利10300项，实用新型61405项，外观设计103264项）（表1）。其中，申请发明专利仅占申请专利总量的14%，授权发明专利仅占授权专利总量的6%，说明浙江省专利的创造性能力有待提升。

表1 近三年浙江省的专利申请量和授权量

调查分析浙江省重点产业1889项授权技术专利（其中发明专利521项，实用新型657项，外观设计711项，），显示其中有1736项授权技术专利已开始实施，另有153项没有实施。全省授权技术专利的实施情况具有以下特点：

1.企业申请专利的积极性提升。在全省专利申请人中，企业研发与从业人员的比例均在5%-20%之间，专利研发投入占企业销售额的比率约为10%左右。

2.企业的专利研发在时间上属于中短期研发，研发成本大部分少于100万元。这说明企业专利研发的周期趋向缩短，显示企业急需提高技术创新的效率，然而其经费投入又明显不足。

3.企业授权专利创新的类型大部分属于集成创新。这说明全省企业的原始创新能力尚待提高。

4.企业授权专利大部分已开始实施，即正处于实施期间。其实施的时间通常在申请后授权之前，实施方式多是自行实施，且大部分没有借助代理机构推进。

5.有些企业获得授权专利而没有实施具有多种原因：一是其仅作为技术储备，当前并不准备实施；二是因为其与投资方或生产企业谈不拢，在专利报酬分配等问题上难以达成共识；三是因为难以联系到适当的合作投资方，或是生产企业没有实施能力；四是因为实施该项专利的市场机会尚未成熟，当前实施在经济上并不划算；五是因为该项技术尚不成熟，在技术理论上可行，但要中间试验或大规模生产在工艺技术等方面尚未成熟。

6.全省企业授权专利通过实施，均能获得相应的市场收益，但收益水平中等（这与浙江企业对于专利技术的投入较少，缺乏关键性的行业共性技术或是突破性的先进技术专利有关）。

（二）浙江重点产业技术标准化的发展

近三年来，浙江省重点产业共参与制修订国际标准5项，主要集中在杭州装备制造业产业集群。以浙江省单位为第一起草单位身份起草的标准有468项，占全部国家标准数35171项的1.3%；起草标准数在全国排名前3位的产业依次为皮革、服装、纺织、化纤、家纺、领带等；其中，皮革产业全国排名第一，而电器、饰品、模具、机床、五金等产业起草标准数在全国均在10名以后，其中五金产业全国排名仅18位，这与浙江省五金产业在全国的地位极不相称。迄今为止，浙江省共参与制定了2202项国家标准，占全部国家标准数的6.3%；其中，参与制定标准数占全国相关产业国家标准总数30%以上的产业有家电、皮革、泵业3个产业，而汽摩配、汽车零部件、五金、饰品、船舶、机床、医药化工7个产业参与制定标准的数量都在10%以下，参与程度较低（表2）。

从标准化组织看，浙江省重点产业已筹建5个TC（专业技术委员会），8个SC（分技术委员会）和3个WG（直属工作组），批筹2个TC、6个SC和19个WG，拟筹建2个TC，18个SC和21个WG（表3）。全省标准化技术组织已经比较完善，各产业基本上都设立了分技术委员会或工作组，基本上满足了各产业持续发展的需要。

表2 近三年浙江省重点产业参与国家标准制定情况

表3 浙江省重点产业参与标准化组织情况

（三）浙江技术标准化存在的主要问题

浙江省技术标准化存在的主要问题，是科技创新成果向标准的转化率低。技术标准落后已成为浙江省提高自主创新能力的主要障碍之一。目前，浙江省专利纳入标准的数量偏少，难以形成对科技创新能力的支撑和保障作用。据对全省210家省级技术中心的调查，其2009年申请专利3121个，有2278个专利被授权，占申请专利数的73%，但专利纳入标准的数量只有153个，仅占专利授权数的6.7%，而且这些标准还只是企业标准，尚未纳入行业标准和国家标准（表4）。

表4 浙江省210家省级技术中心技术专利的采纳和标准化情况

这反映出浙江省企业科技成果转化为应用技术和生产力的水平偏低，技术标准制订主体与科技研发主体分离，企业科研人员参与比例不高，缺乏促进技术标准制订与科技研发相互融合的机制体制。据对192家设有省级以上技术中心企业的调查，只有5家和79家企业较为完整地参与了国际标准和国家标准的制修订工作，企业的技术成果难以在国家乃至国际标准中有效反映。设立省级技术中心的企业，都是浙江省经营规模、经济实力、技术水平、管理水平一流的企业，是全省技术创新的典型企业，完全有能力参与相应标准的制修订工作。可见，目前浙江省企业创新与标准化工作还较为分离，尚未相互融合。

三、推进浙江省技术专利标准化的路径和政策建议

针对当前浙江省技术标准化过程中技术专利纳入技术标准的数量偏少，科技成果向技术标准的转化率偏低等问题，特建议政府相关部门通过行业协会等相应机构，引导企业共建共享和形成技术专利池，并在块状经济发达地区通过创立和组建具有浙江省技术经济特色的技术标准联盟等方法，创造经验，走出一条具有浙江特色的推进技术专利标准化之新路。

（一）推进浙江省技术专利标准化的路径

1.企业共建共享技术专利池。专利池是指“两个或两个以上专利所有人间的协定，用以相互间或向第三方授权他们的一个或多个专利”。随着技术标准与技术专利的日益融合，一项技术标准可能涉及到多个专利权人的技术专利。为高效地协调联盟成员的利益分配，标准联盟普遍采用了技术专利池来管理相应的知识产权。专利池在标准联盟运行中扮演着重要角色。当创立技术标准的思路确定之后，专利池的建设和技术标准的制定应被提上日程。一方面，联盟成员向管理机构提交专利，经过必要的程序被评估确认为必要专利后，纳入专利池；另一方面，其共同进行技术标准的方案论证和文本起草，首先征求成员意见，并对草案进行修订，随后向社会公示并征求意见。伴随着技术标准的确立，后续的推广就成为重点。在标准推广过程中，其他企业如果应用其中的技术专利，可通过与专利池的沟通、谈判和缴纳费用并获得许可。

2.块状经济发达地区建立专利技术标准联盟。标准联盟的目标，是制定产业技术标准，在创新中的具体作用是通过技术标准实现创新技术的商业化。技术标准本身具有公共物品特性，但部分技术标准包含了大量创新技术及相关知识产权。这类技术标准关系到巨大的商业利益，成为企业积极争夺的对象。以标准联盟创立竞争性技术标准，有利于加快新技术的应用，推动整个产业发展，保护消费者利益。在技术专利与技术标准日益融合的背景下，行业领先企业通过组建标准联盟，在技术专利的基础上创立技术标准，谋求超额利润正成为国际标准化领域的重要趋势，深刻地改变着产业竞争的规则。标准创立过程中的联盟行为将技术交易内部化，降低了交易费用，为相关专利的技术集成提供了有效途径；标准联盟通过专利池运营其成员的知识产权，有助于合作创新的持续开展，迸而推动技术标准的产业化。而且，标准联盟作为特定技术领域企业、大学和研究机构的合作组织，为政府支持自主标准的创立提供了重要载体。围绕专利池组建标准联盟，将是浙江省企业有效集成省内外技术资源，加快技术追赶进程，创立自主标准的有效途径。

（二）推进浙江省技术专利标准化的政策建议

1.增加企业专利意识，提高专利质量和水平，引导企业从专利发展为企业或联盟标准。政府通过宏观政策，引导企业增强专利技术与技术标准结合转化的意识，使其成为企业的自觉行动，充分发挥企业在技术标准修制定过程中的主体作用和积极性。引导企业正确处理眼前利益与长远利益、局部利益与长远利益的关系，在标准的修制定过程中充分反映企业的最新创新成果，积极把技术专利发展为企业或联盟标准，创立和组建具有浙江经济发展特点的标准联盟。

2.梳理和建立浙江主要领域/行业的专利池和国际贸易壁垒池。根据浙江省经济发展的特点，建议梳理和建立浙江省主要领域/行业的专利池和国际贸易壁垒池，将分散于不同的企业或机构的技术专利进行评估选择和有效整合，通过专利池、专利丛林、国际贸易壁垒池等组合专利，促进浙江省企业有效集成技术资源，加快技术追赶进程，同时严密保护和支持全省主要领域/行业核心竞争力的核心技术，谋求对未来市场的持续技术优势，促进专利纳入行业标准、国家标准或者融入国际技术标准，使其技术优势不仅转化为产品优势，而且形成产业优势等方式，最终谋取持续的最佳经济效益和社会效益。

3.加快标准向专利开放，变无偿使用专利为有偿使用。健全改善专利技术与技术标准结合转化的机制，为修制定及推广技术标准提供制度保障。建议政府有关主管部门单方面与专利权人，在正当、有不同利益代表参与且符合市场共同价值的程序中，进行专利权使用费的协商，在与专利权所有人达成协议之后，由政府向专利权所有人支付专利使用费用。基于使用者付费的原理，政府可依该产业整体发展情况，向该产业中的参与者收取一定的专利使用管理费。这样的安排将促使专利权所有人在有所补偿的情况下，支持自身的专利纳入标准之中，甚至加速专利技术向标准移转，并协助标准推广。

4.对实现技术专利标准化的企业给予政策优惠。政府作为技术专利标准化活动的重要参与者，其最大的职能在于提供制度保障，营造技术专利标准化的环境。建议通过制定有关的法律法规和政策，保护技术专利标准化的合法利益；发挥技术专利标准化税收减免、技术改造贴息贷款、优先给予广交会摊位及享受各种外经贸优惠以及科技与标准方面的优惠政策等激励作用，鼓励企业加大技术专利标准化投入力度。同时，通过优化财政科技投入结构，重视和加强对专利技术与技术标准结合转化的扶持和支持，发挥财政资金对激励企业结合转化专利技术与技术标准的引导作用，促进专利技术与技术标准的结合转化，提升标准的技术水平。

10.3969/j.issn.1674-8905.2011.09.009

注：*本文为浙江省重点软科学研究项目《我省促进重点产业领域专利与标准化的对策研究》（编号2009C25085）研究成果。

张巧燕）