常州轨道交通产业专利分析

江 新 田名义 马 坤

(1.常州信息职业技术学院图书馆 江苏常州 213164 2.河海大学商学院 江苏常州 213022)

常州轨道交通产业专利分析

江 新1,2田名义1马 坤1

(1.常州信息职业技术学院图书馆 江苏常州 213164 2.河海大学商学院 江苏常州 213022)

通过对常州轨道交通企业的专利数量及类型、专利申请趋势、专利技术领域分布、关键技术专利分布及申请人分布的统计分析，可知常州轨道交通企业存在专利申请量少、企业专利意识不强、拥有专利的企业数量少、关键技术领域专利申请量低等劣势，但在个别辅助产品领域的研发能力突出，针对优势和不足提出相应的发展对策和建议。

专利分析;技术分布;专利权人;轨道交通产业

目前，铁路和城市轨道建设进入了高速发展时期，面对旺盛的市场需求，国内部分城市紧抓发展机遇，抢先布局轨道交通产业。专利分析是企业战略与竞争分析中一种独特而实用的分析方法，是企业竞争情报常用分析方法之一［1］。

1 常州轨道交通产业概述

轨道交通作为高技术密集的机电一体化产业，以通用机电制造为基础，以关键部件为核心［2］。常州市早在2003年就成为国家级轨道交通车辆产业基地，2010年设立轨道交通科技产业园。其研发和生产能力几乎涵盖了轨道交通车辆装备的车体、转向架、牵引传动、电气控制及车内饰等整个系统［3］。其中南车戚墅堰机车有限公司(简称戚机厂，下同)的内燃机、柴油机及机车配件，南车戚墅堰机车车辆工艺研究所(简称戚研所，下同)的齿轮传动系统、基础制动装置，今创集团的转向架、车站屏蔽门，新誉集团的铁路车辆空调系统及常州博瑞电力的电气化铁路配套设备等都具有鲜明特点。

2 常州轨道交通主要企业专利基本情况分析

本文以国家知识产权局专利数据库为数据源进行检索，时间范围为1990年至2009年，以专利申请人为关键词，对常州轨道交通主要企业的专利基本情况作初步分析。

2.1 企业专利数量及类型

为了完整统计企业的专利量，本文对主要企业的历史沿革进行了解，比如，戚研所的前身为“中国南车集团戚墅堰机车车辆工艺研究所”和“铁道部戚墅堰机车车辆工艺研究所”，现有的子公司包括“铁马科技实业”、“朗锐东洋传动”等，那么在检索过程中，企业的曾用名及子公司名均作为关键词使用，再对检索结果去重与合并，检索结果见表1。

表1 主要企业专利数量统计

从检索结果可以发现:

1)戚机厂和戚研所的专利数量遥遥领先，发挥了龙头企业的作用;今创集团和新誉集团在技术创新方面尚有一定差距。

2)专利以实用新型为主，占总量的3/4之多，说明常州轨道交通企业核心技术的拥有量较少。

2.2 企业专利申请趋势分析

根据企业专利年度申请量，可绘制图1曲线，通过曲线可以发现:

1)1990-2005年期间常州轨道交通制造企业存在加工环节强，而研发能力弱的情况，各企业均保持较高的年生产总值，但专利申请量低。

2)2006-2009年期间，各企业专利申请量出现爆发式增长。这得益于政府的科技创新战略;企业不断完善的知识产权管理制度;行之有效的专利实务、专利预警的技能培训，专利数据库平台的创建及知识产权保护工作管理办法的编制。

图1 企业专利年度申请量曲线

3 常州轨道交通主要企业专利对比分析

3.1 企业专利技术领域分布

1)戚机厂的专利主要分布在:B23Q3/06小类7件、B23K37/04小类 6件、B25H1/10小类 5件、B61C17/04小类4件、B25B27/02小类4件、B66C1/ 10小类3件、B23P19/04小类3件、F02F1/00小类3件、F02M59/44小类2件、G01M15/04小类2件，表明企业在内燃机机车的汽缸、燃料喷射、测试等方面科研实力强大，同时有强大的机械加工能力，对机械加工过程中的夹紧、夹持装置研究也很有成果。

2)戚研所的专利主要分布在:F16H57/02小类4件、F16H57/04小类3件、F16H59/04小类3件、B23K37/00小类 3件、B23K11/04小类 3件、G01N29/24小类3件、G01M13/02小类3件、G01B3/ 30小类3件、C21D9/32小类2件、C25D5/06小类2件、B23K11/36小类2件、B61C9/32小类2件，表明企业在齿轮传动箱和传动控制方面科研能力较强，同时在金属焊接、机械部件测试等方面也有较强实力。

3)今创集团的专利主要分布在:H01M2/04小类6件、H01M2/12小类4件、B61D37/00小类3件、B61H9/00小类1件、B61H13/00小类1件、B61D19/ 00小类1件、B61B1/02小类1件、B61D33/00小类1件、B23K31/00小类1件，表明集团在车辆内饰、车用配件(屏蔽门、座椅等)等研发上有一定基础，其子公司常州剑湖金城车辆公司在电池安全阀与电池端盖研究中卓有成效，南京浦镇海泰制动设备公司则在车辆制动方面有一定科研实力。

4)新誉集团的专利主要分布在:B61D27/00小类4件、H02K15/03小类4件、B29L31/08小类3件、F24F12/22小类 2件、F25B49/02小类 2件、H02K3/22小类2件、B61C9/46小类1件、F24F13/ 24小类1件、H02K9/04与H02K9/19各1件，表明集团在牵引电机制造与控制设备等方面有一定基础，其子公司江苏新誉空调系统公司在铁路车辆特有的空调系统研发中有较强实力。

3.2 轨道交通产业关键技术专利分布

轨道交通产业的关键技术包括车体、牵引系统、传动系统、转向架、制动装置、连接与缓冲装置、牵引控制与网络控制等，主要相关的国际专利分类号小类为B61B、B61C、B61D、B61F、B61G和B61H。根据主分类号进行相关检索，检索结果见表2。

表2 主要技术领域专利数量统计表

通过检索结果可以看出，转向架、制动系统、传动系统及车体是专利申请的热点，专利总量及新增量均较大。

3.3 轨道交通产业关键技术专利申请人分布

关键技术专利申请量最多的前5家公司依次为:

1)转向架:长客公司、南车四方、齐齐哈尔轨道交通装备、青岛四方车辆研究所、南车二七车辆。

2)制动系统:西屋气动刹车、长江车辆、克诺尔—布里姆斯轨道车辆、南车二七车辆、戚研所。

3)牵引系统:长客公司、西屋控股、青岛四方车辆研究所、韦伯太克控股、齐齐哈尔轨道交通装备。

4)传动系统:资阳机车、南车四方、青岛四方车辆研究所、株洲电力机车、大同电力机车。

5)车体:长客公司、南车四方、青岛四方、唐山轨道客车、株式会社日立制作所。

6)连接装置:青岛四方车辆研究所、齐齐哈尔轨道交通装备、德尔纳车钩公司、南车二七车辆、株洲车辆厂。

7)缓冲装置:株式会社日立制作所、青岛四方车辆研究所、萱场工业株式会社、大同电力机车、株洲时代新材料。

8)车辆空调、通风系统:南车四方、青岛四方、株式会社日立制作所、西门子公司、江苏新誉。

通过专利权人分布可以发现，凭借长客公司、南车四方、株洲车辆厂等骨干企业，目前已形成青岛、长春、株洲等轨道交通产业重点城市。

4 常州轨道交通产业专利分析小结及发展对策

4.1 专利分析小结

通过对常州轨道交通企业的专利申请情况进行初步分析，可以发现:

1)企业专利申请量较少，特别是发明专利申请量低，表明常州轨道交通企业研发能力不强;

2)关键技术领域专利申请量低，在转向架、车体等关键领域，企业专利拥有量排名靠后，落后青岛、长春及株洲等城市;

3)在电力机车、城市轨道车辆等主流技术领域，专利申请量低;

4)个别辅助产品研发能力突出，比如铁路车辆空调系统，但更多的还是生产一般性的辅助产品和配件，竞争力较弱。

4.2 产业发展对策

发明创造代表一个企业技术革新的能力和水平，它以知识创新为基础，以技术积累为支撑，是一个厚积薄发的过程，因此盲目要求常州轨道交通企业短时期内大幅提高专利申请量是不现实的。认清常州轨道交通产业的优势与劣势，结合刘奇洪博士的相关研究报告，细分技术方向后，建议如下:

1)深化内燃机车进/排气装置、冷却系统、大功率机车等技术方向的研究。目前，常州轨道交通产业在内燃机车板块有较强实力，南车集团也有意把戚机厂打造成强大的内燃机生产基地;同时，由于电气化铁路造价高，广大西部及国外的发展中国家仍会以内燃机车为主，出口销售前景看好，因此在内燃机研发方面，可以继续深入。比如，可以针对内燃机车的进气装置(B61C5/02)、排气装置(B61C5/04)、冷却系统(B61C5/00)等，进一步进行研究。

2)强化转向架、牵引变流/压器、控制系统、空调系统、车辆内饰等零部件的研发。由于目前铁路机车的市场准入制，常州轨道交通企业无法进入电力机车、铁路车辆及轨道车辆等整车市场，而只能以零部件生产厂家的角色参与轨道交通产业市场。可以大力发展轨道交通装备零部件制造业，在关键零部件领域实现专利数量的增长。比如，继续深入研究转向架的结构部件(B61F5/00)、轴箱(B61F15/ 00)、缓冲装置(B61F19/00)、空调系统(B61D27/ 00)及车辆内饰与材料等。

3)发掘有发展前途但现在弱小的技术方向。轨道车辆的人性化和舒适性设计是产业发展的方向，比如轨道车站用的屏蔽门、车辆座椅、进出口(门)装置等，这些技术领域目前并不是研究的热点，较为弱小，但由于考虑了产品的人性化需求，顺应了产品发展趋势，未来的潜力较大，且具有通用性，市场前景广阔。以轨道车站用的屏蔽门为例，纳博特斯克株式会社、克诺尔布莱姆斯轨道系统英国有限公司等外国公司，已经在国内申请了大量相关主题的专利，可以看出这些企业的战略布局。常州轨道交通企业可以把人性化设计融入产品研发过程中，比如，设计根据乘客身高自行调节的行李架、能调节高低的座椅、符合乘客色彩预期的内饰材料等。

4)围绕轨道交通车辆修理业，做好修理工具、修理方法及修理配件等领域的研发。随着铁路机车、轨道车辆数量的大幅增加，未来车辆修理业被看好，常州可以凭借在长三角的区位条件，在车辆修理业中抢得先机。修理业的技术革新主要体现在修理工具、修理方法和修理配件这三方面，常州轨道交通企业以此入手，革新技术，提高专利拥有量。以戚研所为例，该所在机械探伤工具、检测方法、起重装置、吊挂装置等车辆维修领域加大专利申请量。

5)政府出台相关的人才引进办法及关键领域专利申请的奖励措施。刘奇洪博士建议政府设立轨道交通产业园、设立创新基金、发展城市轨道C型车等。为了提高常州轨道交通产业的专利申请量，政府也应该出台相关的人才引进办法及激励措施。比如引进拥有轨道交通产业领域核心专利技术的机构或个人，组建技术小组，提升企业技术能力水平。同时，对积极申请并获批的关键技术领域的专利，政府应出台奖励措施，可以从物质和精神(提高技术地位、破格晋升职称等)层面双重奖励，提高企业知识创新及专利申请的积极性。

5 结束语

知识与技术创新是一项复杂的系统工程，常州轨道交通企业的技术创新之路任重而道远，但只有认清优势与劣势，找准突破点才能有所作为。

当然，本文的计量方法也存在诸多不足:

①只统计了常州骨干企业的专利量，并不能全面揭示整个常州轨道交通产业的专利现状;

②没有细分发明、实用新型及外观设计;

③统计时限和统计范围较窄，特别是在统计关键技术专利分布时，仅统计B61大类，会遗漏分布在其他类目下的相关专利;

④没有计量专利的法律状态，比如专利是否无效、专利权是否转让等;

⑤没有分析同族专利和专利引证情况等［4］。这都需要在今后的研究中进一步深入和细化。

［1］ 何铁宝.企业专利信息分析与专利战略工作［J］.企业科技与发展，2009(10):16-17.

［2］ 杨宇，黄超.江苏省轨道交通装备制造产业发展研究［J］.价值工程，2008(9):32-34.

［3］ 常州轨道交通车辆及部件产业联合会.轨道交通特色产业方兴未艾前景灿烂［J］.中国科技产业，2005 (12):92-96.

［4］ 唐要家，孙路.专利转化中的“专利沉睡”及其治理分析［J］.中国软科学，2006(8):73-78.

The Patent Analysis of Rail Transit Industry in Changzhou

JIANG Xin1,2TIAN Ming-yi1MA Kun1
(1.Department of Library,Changzhou College of Information Technology，Changzhou 213164 2.College of Commerce,Hohai University,Changzhou 213022,China)

Based on the relevant patent statistical analysis of the quantity,variety,the trend,the technology and patentees distribution of rail transit industry in Changzhou,the article expounds both the advantages,such as the competitive R and D in certain auxiliary products,and the disadvantages,such as the patent application,the enterprises'patent awareness needs improving; the enterprises with patents are only a few and the patent applications of key technologies are only a few,of transit industry in Changzhou,and proposes some countermeasures to develop tail transit industry in Changzhou.

patent analysis;technology distnbution;patentee;rail transit industry

G353

B

1672-2434(2011)04-0069-04

2011-04-27

江 新(1981-)，男，馆员，从事研究方向:文献资源及知识服务