国外推动创新国际化的经验与做法比较

□ 沈一娇，刘 超

（南京财经大学，江苏 南京 210046）

国外推动创新国际化的经验与做法比较

□ 沈一娇，刘 超

（南京财经大学，江苏 南京 210046）

创新国际化的概念和内涵是随着跨国公司技术创新国际化实践的发展而逐步形成的。随着技术创新国际化经验的积累和活动的展开，各国视野不再仅限于跨国公司的技术创新国际化，而是将范围扩大到了整个国家的创新国际化。各发达国家已开始不断实施创新国际化战略，形成系统的运作体系和发展模式。我国应当借鉴发达国家推动创新国际化上的经验与做法，走出一条符合我国国情的创新国际化道路。

创新国际化；技术创新；模式

创新是一个民族进步的灵魂，创新也是国家兴旺发达的不竭动力。自从美国经济学家熊彼特提出“创新是指把一种从来没有过的关于‘生产要素的新组合’引入生产体系”的创新概念以来，创新在国家经济发展中的作用越来越为人们所重视。随着经济全球化趋势的迅猛发展和世界各国经济竞争的日趋激烈，技术创新进程和创新能力的竞争已成为各国竞争的核心。同时，各国为了利用世界各国不同的科技资源，一改以往单一在母国进行科技创新的模式，纷纷在全球范围内有组织地从事技术创新活动，从而推动了技术创新活动日益朝着国际化、全球化的方向发展。

一、创新国际化问题的提出

关于创新国际化的研究，可以说是随着跨国公司技术创新国际化实践的发展而逐步发展起来的。20世纪80年代以来，世界知名企业纷纷在全球范围内有组织地从事技术创新活动，技术创新国际化战略已成为企业开展国际竞争的主要形式和制胜法宝。随之产生的是，技术创新国际化越来越得到各国企业和学术界的重视，关于技术创新国际化的实践和研究也进入了一个新的阶段。

所谓技术创新国际化，是指企业从全球范围出发，通过跨国并购或直接建立国外研发机构以及建立国际技术联盟等形式，将技术创新活动扩展到国外，以创新源获取的全球性、人才招募的国际化、创新组织网络化为特征的技术创新范式。［1］（p2）它改变了企业单一的从内部获取所需要的技术知识的状况，使企业内部以及企业外部组织之间形成了一个知识交流网络，企业可以更广泛地借助组织外部的知识和信息构建自己的技术和知识结构。技术创新国际化已成为企业提高技术创新能力和应对知识经济下竞争压力的优先选择。

然而，随着技术创新国际化经验的积累和活动的有效展开，各国的视野不再仅限于跨国公司的技术创新国际化，而将范围扩大到了整个国家的创新国际化。许多国家尤其是发达国家，以跨国公司技术创新国际化的实践与经验为指导，已经开始不断推动开放性利用国际科技资源的行动，推进实施创新国际化战略，不断向国内引进全球创新成果、海外优秀人才和国际一流研发机构，逐步形成了系统的运作体系和先进的发展模式。

从目前情况看，这种创新国际化的发展模式带来的影响是巨大的。由于各国将技术创新活动扩展到国外，技术创新所需的信息来源、技术知识来源以及市场信息来源都得到了扩展，技术创新所需的人力、资金、技术能力等资源投入水平得到了很大的提高，技术创新能力以及效率都得到很大的改善，各国的专利成果日益增多。就从WIPO《2006年WIPO专利报告》来看，1985至2004年，全球专利申请量几乎翻了一番，由88.4万件增至159.9万件，年均增幅为4.75%。近年来，专利国际化趋势明显，非本国居民专利申请量自1995年以来以年均7.4%的增长率递增，而且巴西、中国、印度、韩国和墨西哥等国专利申请量上升幅度都较大。［2］专利成果的增多推动了各国国内高新技术产业规模的增长和水平的提升，引导和带动了各国产业结构向高端不断攀升，各个国家的经济得到更大的发展，更加符合经济全球化、竞争国际化的要求。

二、国外推动创新国际化的经验与做法

由于各国都在积极推动创新国际化，许多国家特别是以美国为首的发达国家，在创新国际化的战略、组织以及管理各方面都进行了大量的研究和实践，逐步形成了系统的运作体系和发展模式。从具体的运作情况看，主要有以下几种代表性的模式：

（一）美国的多管齐下模式

作为世界第一经济强国的美国能取得如此优越地位主要得益于美国建立了功能强大的创新体系。美国的创新国际化可以说是多管齐下，涉及到国家的各个领域。

首先，美国历届政府都能从战略高度重视国家科技进步，重视科学技术革新在国家经济竞争和国家安全中的特殊地位和作用。因此，美国不光在国内建立科技工业园区对关键技术等进行研究与开发，还非常注重国际科技合作，政府利用科技计划、外交、国际直接投资、援助、市场开放和军事等手段来促进国际科技合作。［3］

其次，在经济组织与管理模式创新的国际化方面，美国也表现卓越。一方面，美国经济的现代化导致了生产、资金和技术的高度集约化，使跨国公司在国内以及全球资本市场的扩张和垄断地位不断增强；另一方面，政府为了防止垄断对市场自由竞争的彻底扼杀，保持经济活力而连续制定了 《谢尔曼法》、《克莱顿法》、《联邦贸易委员会法》等各种反托拉斯法。

然而，美国政府的功能创新是促进美国创新国际化的主导因素。美国政府的功能创新中最重要的一点是推行产业化政策。美国与其他国家不同的是，政府的产业化政策不是扶持民族企业进行国际产业替代，而是选择全新的在未来生产和生活领域里起关键性作用的尖端科技加以孵化，促进其产业化并进而扩展为全球化产业。比如：美国1985年推出的建立“全人类基因图谱”计划，带头联合了日本、英国、德国、法国和中国等多个国家协同工作。该计划从1990年启动，当时预计到2010年完成，后来先后缩短到2006年和2003年，实际上在2000年6月即告完成。这项全球性工程直接将人类推进了21世纪生物工程时代。［4］

（二）日本的技术引进带动技术立国模式

日本之所以能取得今日的科技成就，核心经验就是采取“技术引进带动技术立国”的发展道路。日本的钢铁、机械、半导体、电视机、微电子技术都是从国外引进的，但经过日本的改过技术输出后，已成为日本的支柱产业。在技术引进过程中，日本始终朝着科技创新的方向发展。日本的诀窍不在于简单地引进，而是在消化吸收方面投入了更多的力量，从而逐步形成自己的科技创新能力。根据日本工业技术院的调查，在20世纪60年代中期，日本机械行业研究费中有16.9%用于技术引进，68.1%用于对引进技术的革新，日本机械行业技术引进带动了近4倍的科技投入；电子行业研究费的24.4%用于技术引进，48.1%用于二次创新，技术引进带动了2倍的科技投入。从20世纪60年代开始的20多年里，日本技术引进带动的研发投入之比一直在上升，最高达到每花1日元引进技术，带动14日元用于吸收消化和应用创新。［5］

当然，日本也非常重视人才的引进与培养。日本近年来纷纷在国外设立研究与开发基地，聘用国外科技人才，与国外的科研机构、高等院校和大公司合作。如日立、松下、东芝等公司平均每年向美国亚利桑纳等大学提供高达6亿美元的巨额科研经费。东芝公司还与美国IBM等公司合作，开展计算机芯片研究。在2008年度的预算案中，日本教育部制定了一个吸引国外科学家和为年轻研究人员提供更多资助的新计划。未来10年，新成立的5个最重要的国际研究中心将得到教育部4000万美元至1.7亿美元的资助，条件是它们必须将英语作为工作语言，且至少30%的研究人员和20%的课题负责人必须从海外聘请。［6］

（三）澳大利亚的高等教育国际化促进模式

澳大利亚人口约2000万，2006年研发强度超过2%，在全球所有2000万及以上人口的经济体中，澳大利亚综合竞争力名列第二，仅次于美国。澳大利亚的这些成就主要来自于它独特的创新体系，而其创新体系的核心是其能力支撑计划（BAA）。在BAA计划中，虽然鼓励国内创新是主要部分，但是创新的国际化已渗透到了各个具体的计划中，而表现最为明显的是对国际化人才的培养以及对于海外优秀人才的引进。

澳大利亚非常重视高等教育的国际化，在高等教育领域投入了大量的经费，旨在培养出创新型的国际化人才。首先，澳大利亚各大学与日本、瑞典、奥地利、泰国、马来西亚、中国等签订了合作协议。这些协议包括学生与教师交流、合作研究、资格认可、信息共享等内容，为大学之间的相互合作奠定了基础。其次，澳大利亚积极参与国际组织扩大海外合作办学。澳大利亚各大学通常以集体或独立大学的身份积极参与国际组织或多边论坛，如国际大学协会、英联邦大学协会、亚太大学协会、东南亚高等院校协会、大学校长国际协会、亚太经合组织、联合国教科文组织以及东南亚教育部长会议，从而使澳大利亚在高等院校的发展中与国际同步。此外，澳大利亚各大学越来越多地利用近年来建立起来的亚太高等教育网络，把亚太地区的科研人员与教师紧密地联系在一起，从而加强科研教育交流。此外，在一些关键领域的高层次职位，为吸引和留住一流研究人员，澳大利亚国家竞争力研究资助基金会动用一部分资金来资助联邦研究员，并持续资助5年。［7］

（四）德国的多元国际科技合作模式

注重国际科技合作是德国历届政府科技政策的重要组成部分，这也是德国这个老牌帝国综合国力经久不衰的重要原因。为了凸显德国是世界上最具吸引力的“研究区位”，德国研究机构、能力网以及研究强度高的企业向世界充分展示了它们的积极性、实力和合作潜力，从而来推动德国科研与创新的国际化。

近年来，德国在国际科技合作舞台上显得尤为活跃，呈现出多元合作的趋势。除了欧盟框架计划、尤利卡计划等欧洲范围内的传统国际合作项目外，德国还加强了与以色列、波兰、俄罗斯和亚、非国家的国际合作。比如：德以加强生物研究合作。德国与以色列的科学合作涉及了几乎所有的重要研究领域。重点是生物科学以及水力技术与水利管理。德国联邦教研部每年资助德国和以色列科学家开展科研合作的经费达2000多万欧元。此外，两国政府还决定为德——以科学基金会（GIF）各追加2500万欧元资金，以期藉此再一次推动两国间的合作。再比如德国与韩国的国际合作。韩国是德国在亚洲的第一个战略合作伙伴国。在与韩国的战略合作范围之内，联邦教研部为适应韩国市场需求，与韩国的合作伙伴建立了战略伙伴关系，推动德、韩研究机构和企业之间互利双赢的研究与开发合作项目的进展，提高德国研究机构所承担的委托研究在国际市场上的成功率，进而为德国争取更多的委托研发合同或者直接投资。

此外，除了国际科技合作，德国还通过设立专项奖学金吸引中、印、俄三国的青年才俊。比如：德国学术交流中心（DAAD）与西门子联手设立了中、印、俄三国学者奖学金，名为“Siemens／DAAD Post Graduate Program”，项目为期约6年。在此期间，他们将注入256万欧元资金，资助来自中国、印度和俄罗斯的45名工程师赴德科研并在高校获得博士学位。受资助的科研课题领域包括 “能源与传感器系统”、“材料与微系统”、“软件工程”和“信息与通讯”等。［8］

（五）意大利的产业集群模式

意大利是西方七大工业国之一，但与其他工业大国发展模式不同的是，意大利是一个以家族式中小企业为主体的工业化国家。全国98%以上的企业是中小企业，而以中小企业为主体的“意大利制造”的传统产品也是其外贸出口的主力，占半壁江山以上。中小企业在意大利资本主义的发展过程中起了决定性的作用，因此意大利有“中小企业王国”之称。

意大利中小企业发挥如此重要的作用，与其发展特色是分不开的。意大利中小企业的特色是地域同业形成中小企业集群，被称之为“第三意大利现象”。第三意大利现象的实质就是中小企业的有序分布。意大利中小企业大部分存在于工业区。单一产品不同生产阶段的专业化是连结同一工业区的中小企业的纽带。工业区内具有中、小型规模的家庭企业，主要依靠将生产过程分割为一系列渐进的过程，构成了企业间商业和生产内在联系的网络。每个中小企业负责一个阶段，使工业区内企业彼此依赖的规模经济得以实现。此外，在意大利产业集群中，每个中小企业都“小而精”，相互依存度非常高，不仅仅存在环环相扣的供应链关系，还有一些中间组织为整个产业提供服务，如研究开发、管理咨询等，这些服务使企业不断推出新产品和创意。正是这种独具特色的产业集群使意大利进入世界经济强国之林。［9］

现在，意大利又制定了“意大利广场”的新计划，目的是创造一个由中小企业组成的意大利制造的大型销售空间，包括特殊的商业橱窗展示、远郊市场开发、动态展示等等，那些过去对于中小企业较难覆盖的市场，意大利工业家协会决定对其全力进行支持，旨在协助意大利中小企业如同大型企业一样在国外发展。［10］

三、国外推动创新国际化的异同

从以上对几个国家推动创新国际化模式的分析可以看出，各个国家既有共同点又有不同点。笔者认为，各国模式主要在以下几方面存在异同：

（一）国际间的科技合作

各国最大的共同点就是非常注重国际间的科技合作，但是各国所采取的方式有所不同。比较典型的是美国、德国和日本。美国政府利用科技计划、外交、国际直接投资、援助、市场开放和军事等手段来促进国际科技合作，可以说是用尽了政治、经济、军事等各方面的手段。而德国虽然在国际间科技合作方面非常注意多元化，但其重点还是在研究机构、能力网以及研究强度高的企业合作方面体现其积极的国际科技合作。

相比较而言，日本选择的道路与美德两国的差别更大。美德两国由于综合国力一直较强，经济较发达，科技水平较高，开展国际间的科技合作比较容易。而日本作为一个迅速崛起的国家，在二战后的那段时期，日本经济受到重创，科学技术水平低下，导致其只能选择“技术引进带动技术立国”的发展道路。在技术引进的过程中，日本人始终朝着科技创新的方向发展，通过消化吸收引进技术，逐步形成自己的科技创新能力。直到现在日本成为第二科技大国，自己的科技能力逐渐赶超其他发达国家时，日本才纷纷在国外设立研究与开发基地，聘用国外科技人才，与国外的科研机构、高等院校和大公司合作，从而加强国际间的科技合作。

（二）人才的培养与引进

以上几个国家都非常注重人才的培养和引进，各个国家都在教育方面投入了大量的资金。比如德国，它主要通过设立专项奖学金来吸引中、印、俄三国的青年才俊。德国学术交流中心（DAAD）与西门子联手设立了中、印、俄三国学者奖学金，名为“Siemens／DAAD Post Graduate Program”，项目为期约6年。在此期间，他们将注入256万欧元资金，资助来自中国、印度和俄罗斯的45名工程师赴德科研并在高校获得博士学位。日本教育部则是制定了一个吸引国外科学家和为年轻研究人员提供更多资助的新计划，其保证在未来10年内，新成立的5个最重要的国际研究中心将得到教育部4000万美元至1.7亿美元的资助。

然而，在人才的培养和引进方面投入最多的还是澳大利亚，其在高等教育领域投入的经费占据了政府开支的很大部分。澳大利亚非常重视高等教育的国际化，澳大利亚各大学与日本、瑞典、奥地利、泰国、马来西亚、中国等都签订了合作协议，还积极参与国际组织扩大海外合作办学，并利用近年来建立起来的亚太高等教育网络，把亚太地区的科研人员与教师紧密地联系在一起，从而加强科研教育交流。澳大利亚如此重视高等教育的国际化，其目的就是培养出大量的创新型国际化人才，为其国家的科技创新提供丰厚的人才资源。可以说，澳大利亚大学的国际化是澳大利亚经济走向全球化、建立知识经济的重要桥梁。

（三）产业政策

在产业政策上，大部分国家都是以国家计划形式投入大量财政资金，从而推进产业化。然而各国的做法又有所不同，比较特殊的是美国模式与意大利模式。

美国模式特殊的地方在于其选择全新的在未来生产和生活领域里起关键性作用的尖端科技加以孵化，促进其产业化并进而扩展为全球化产业，而不是与其他国家一样，主要扶持民族企业进行国际产业替代。比如上文提到的美国1985年推出的建立 “全人类基因图谱”计划，其带头联合了日本、英国、德国、法国和中国等多个国家协同工作。该计划从1990年启动，当时预计到2010年完成，后来先后缩短到2006年和2003年，实际上在2000年6月即告完成。这项全球性工程直接将人类推进了21世纪生物工程时代。当然，美国采取该种政策与美国超强的经济实力和科技水平是分不开的。

意大利模式特殊的地方在于其独具特色的产业集群模式。这种产业集群模式对意大利经济的全球化有着举足轻重的作用。各中小企业的有序分布，将生产过程分割为一系列渐进的过程，构成了企业间商业和生产内在联系的网络，从而使工业区内企业彼此依赖的规模经济得以实现，提升了中小企业整体的竞争力与创造力，带领意大利进入了世界经济强国之林。

四、国外推动创新国际化对我国的启示

我国已加入WTO，这意味着国内、国际市场趋向一体化，国内的供求关系将不再成为企业兴衰更替的主要决定因素，国家经济发展将被置于世界经济的大舞台上进行重新安排。如何尽快适应经济全球化、竞争国际化的要求，使我国能够在更大范围、更广领域和更高层次上参与国际竞争与合作，是我国面临的重要问题。因此，通过对以上几个国家推动创新国际化经验与做法的比较分析，结合中国国情，笔者认为，以下几点可供借鉴：

（一）通过技术引进带动技术立国

我国现在的技术水平相较于其他发达国家较低，这与二战后的日本有所类似。如果仅通过自主创新来提高科技水平，赶上发达国家的步伐将遥遥无期。而且我国并没有具备对所有产业进行自主创新的能力。因此，我国可以借鉴日本的“技术引进带动技术立国”的发展道路，坚持朝着科技创新的方向发展，通过消化吸收引进技术，逐步形成自己的科技创新能力，然后逐步转向技术创新与自主创新相结合的发展模式。在技术引进的方式上，我国应该改变动辄引进全套设备的方式，只引进关键技术和核心设备，为自己的进一步创新留有空间，培养主动学习的能力。否则，简单的套用只能使创新能力逐步退化，永远失去赶超的机会。

（二）形成科学合理的产业集群

意大利和我国都有数量庞大的中小企业，但其创造的利润却是我国中小企业的10倍以上。［11］意大利中小企业能在国际市场保持强大的竞争力，主要在于其独具特色的产业集群。我国应当借鉴意大利这种优秀的生产模式探索出适合中国产业集群的发展道路，形成科学合理的产业集群。我国应当结合地方中小企业工业基础建立产业集群；鼓励专业化生产，发挥中小企业的作用；借鉴产业集群模式，重点发展边远地区中小企业。当然，我国在借鉴意大利产业集群模式的发展经验时，既要引入其对中小企业的促进机制，也要对一些行业的优势企业进行重点培养，规模与非规模工业相结合，科学合理地构建中国工业生产体系。否则，过分追求工业园区中的分散性生产，将会弱化企业的规模意识，导致大型企业的逐渐消失。

（三）培养与引进国际一流的创新型人才

财富主要来自于技术创新，而技术创新有赖于知识和信息，依赖于拥有知识和信息的优秀人才。因此，培养与引进国际一流的创新型人才是提升国际技术水平的重要途径。美国、日本、德国等发达国家虽然在推动创新国际化方面的模式各不相同，但是都非常重视人才的培养和引进，更不用说高度重视国际化教育的澳大利亚。我国可以借鉴这些国家的做法，一方面，在教育领域投入更多的经费，与各国签订高等教育合作协议，参与国际组织扩大海外合作办学，还可以利用互联网来加强科研教育交流；另一方面，可以设立各种奖学金或资助基金来吸引国外优秀的学生、一流的科研人员。这样才能培养出大量的创新型国际化人才，为我国的科技创新提供丰厚的人才资源。

（四）建立完善的知识产权保护机制

科学技术的持续发展离不开有效的知识产权保护机制，美国等发达国家在知识产权保护方面的规定比我国完备许多，这给其技术创新提供了一个有效的保障，可以更加促进其科技的进步。因此，我国也应当建立完善的知识产权保护机制。首先，政策上要从笼统扶持转到重点支持专利项目上来，特别是那些高科技专利项目，建设拥有我国自主知识产权的高科技民族工业群体。同时，采取有力措施，保证专利制度各项奖酬的兑现，重奖一些重大发明专利技术。在资金上，面对“入世”后的新形势，各级政府都应建立专利基金，以财政、企业为主体，广开资金来源，多渠道、多形式筹集资金。重点支持那些有广泛的市场前景、高技术含量、高附加值的专利技术。其次，知识产权法律法规的制定要以鼓励创新、优化环境为宗旨，进一步形成既与国际接轨又符合我国国情的知识产权法律法规体系。抓紧修订和完善《专利法》、《商标法》、《著作权法》，以及民间文学艺术作品著作权保护办法、保护遗传资源、传统知识等立法。同时，进一步完善行政执法程序，依法公正、高效地解决好知识产权纠纷。

（五）加强国际间的科技合作

当今科学技术日新月异，世界各国综合国力竞争日趋激烈，突出表现为科技实力的竞争。各国政府、科技组织、科研机构、高等院校、企业都在逐步加强科技领域的合作与交流。改革开放以来，我国在世界范围内逐步形成了国际科技合作格局，但我国国际科技合作仍存在着许多问题：国际科技合作经费短缺、国际科技合作的质量有待提高、合作自主性差、重点不突出等。对此，我国应当借鉴外国的经验，加强国际间的科技合作：积极调整政府在国际科技合作中的作用；深化科研体制改革，全面推进科技体制创新；形成有层次的国际合作交流体系；积极调整企业国际科技合作；加强国家的安全建设。

［1］陈劲.创新全球化——企业技术创新国际化范式［M］.经济科学出版社，2003.

［2］WIPO发布《2006年专利报告》（一）［EB／OL］.http：／／www.sipo.gov.cn／sipo2008 ／dtxx／gw ／2006 ／200804 ／t20080401＿353339.html.

［3］周琪，徐修德.试析美国国家创新体系的现状及特点［J］.山东教育学院学报，2005，（03）：97－99.

［4］李洁.美国国家创新体系：政策、管理与政府功能创新［J］.世界经济与政治论坛，2006，（06）：55－60.

［5］www.chinavalue.net／Article／Archive／2010 ／10 ／30 ／47299＿4.html.

［6］日本欲借国际化促进国内创新［EB／OL］.http：／／www.cas.cn／jzd／ljx2／200907 ／t20090722＿2154193.shtml.

［7］澳大利亚创新能力怎样炼成的［EB／OL］.http：／／finance.sina.com.cn／roll／2009－12－18 ／03117120771.shtml.

［8］黄群.德国大力推进教育与研究现代化和国际化［J］.科学新闻，2007，（03）：12－14.

［9］中小企业王国揭秘 创新造就 “第三意大利现象”［EB／OL］.http：／／news.sina.com.cn ／o／2006－09－15 ／092410025299s.shtml.

［10］促进中小企业国际化“意大利广场”计划全球推广［EB／OL］.http：／／www.ccpit.org／Contents／Channel＿54 ／2010 ／03－15 ／240483 ／content＿240483.htm.

［11］驻意大利经商参处.借鉴意大利产业集群模式促进中国中小企业发展［J］.中国经贸，2008，（15）：62－65.

（责任编辑：徐 虹）

The Comparison on Methods and Experience in Promoting of Innovation Internationalization of of Foreign Countries

Shen Yijiao，Liu Chao

The concept and connotation of internationalization of innovation，in a manner of speaking，is developed gradually with the practice on internationalization of technical innovation of international firms.With the accumulating of experience and the developing of activities in internationalization of technical innovation，the scope of activities of every country is no longer restricted to the internationalization of technical innovation of international firms.Every developed country has started to advance and implement the strategy of internationalization of innovation unceasingly and developed systematical function system and development model.China should drawn lessons from the methods and experience of developed countries and blazed a trail of internationalization of innovation which suited to its national conditions.

innovation internationalization；technology；model

D996

A

1007－8207（2011）05－0096－05

2011－04－20

沈一娇 （1988—），女，江苏常州人，南京财经大学国际法专业研究生，研究方向为国际贸易法学；刘超（1969—），男，江西赣州人，南京财经大学法学院教授，法学博士，南京财经大学法学院国际法系主任，硕士生导师，研究方向为国际法与欧盟法。

本文系江苏省2011年软科学研究计划项目 “江苏推动创新国际化的发展路径选择和政策措施研究”的阶段性成果，项目编号：3001。