航天企业引入ISO 9000质量管理模式开展监事长工作的探讨

◎北京航天试验技术研究所 李水华 李岩 杨宏

中国航天科技集团公司2005年开始推行监事长制度，经过几年的运行，这一管理模式发挥了有效的监管作用，取得了显著的成效。同时，航天科技集团内部各级单位也在不断对监事长工作方法进行研究与探索，以提高工作的质量和效率。为此，笔者提出了将ISO 9000质量管理模式引入监事长工作的全新思路，并对此进行探讨，期望探索出一套优化的监事长工作模式。

一、特点分析

监事长工作的主要职责是促进国家法律法规及航天科技集团有关科研生产和经营管理的各项规章制度的贯彻落实，对经营管理活动进行监督，提高国有资产运营水平。监事长工作的重点是对企业经营管理过程的监督，尤其是对重点领域和关键环节进行监督，强调过程方法的重要性，做到关口前移、重心下移，及时发现和解决经营管理过程中的重大问题，保证经营管理活动的顺利开展。

北京航天试验技术研究所监事长的工作是：依据上级监督任务和工作职责，结合自身实际，制定监督实施方案，并依据相关法律法规和规章制度，采取全面检查和专项检查相结合的方式，对企业经营管理过程进行监督。对于在监督检查中发现的问题，以书面的形式向责任单位或部门提出整改措施，并监督检查完成情况，促进企业经营管理水平的持续提高。监督工作由监事长统一领导，充分发动各业务部门广泛参与，共同推进。同时实行监事长向上级报告制度。

质量管理体系的实质是“以顾客满意为核心，建立事事有标准、事事有流程、事事有检查、事事有改进”的闭环管理体系，通过对质量方针和目标的策划，辨识质量管理体系所需的过程，构建与之相适应的组织机构并规定职责和权限，依赖于质量管理体系文件的实施来实现预定的质量方针和目标。它的主要特点是对过程和流程进行控制，强调领导作用、全员参与、规范管理、持续改进。而监事长工作的主要特点也是对过程和流程进行监督，强调过程方法的重要性。

两者的对比情况如下：

1.工作理念和指导思想

质量管理体系的主要指导思想是领导作用、全员参与、过程方法、持续改进、顾客满意。监事长工作的理念和指导思想是领导作用、广泛参与、过程监督、突出重点、务求实效。

通过对比可以发现，两者的工作理念和主要指导思想具有一致性，都体现了领导的重要作用、广泛的参与性和过程方法的重要性。

2.工作目标

质量管理体系的工作目标是通过对产品生产过程的严格控制，减少不合格产品，保证产品的质量，满足顾客的要求。监事长工作的目标是通过对企业经营管理过程的有效监督，降低和防范企业经营风险，保证企业健康发展。

通过对比可以发现，两者的工作目标具有相似性，都是通过对过程的有效控制保证结果的正确性。

3.工作流程

质量管理体系的工作流程是：依据质量管理体系标准，结合企业实际情况制定质量目标和质量方针，并制定与目标相适应的质量体系文件，在最高管理者的领导下，依据质量管理体系文件的要求开展工作，并实行审核制度。监事长工作的工作流程是：依据监督任务和职责制定实施方案，监事长协调相关部门按照实施方案开展监督管理工作，每项监督项目完成后形成监督报告，并实行向上级报告制度，接受上级的考核。

通过对比可以发现，两者的工作流程具有相似性，都是通过明确目标任务制定实施方案并按照方案的要求开展工作，同时对工作开展情况进行考核或审核。

4.运作机制

质量管理体系的运作机制是：为了实现质量目标，最高管理者要充分发挥管理者代表和中层管理的作用，积极动员全员参与。监事长工作的运作机制是：为了实现监管目标，监事长要充分发挥相关业务部门的监管作用，促进各部门的广泛参与。

通过对比可以发现，两者的运行机制具有一致性，都是统一组织领导，发动业务部门广泛参与。

从以上对比分析可以看出，质量管理体系在工作理念、指导思想、工作目标、工作流程、运作机制等方面与监事长工作具有一致性或相似性，两者的工作性质在本质上具有一致性。因此，将质量管理体系模式引入监事长工作之中是可行的。

二、构建思路

利用质量管理体系的思想，结合监事长工作的特点，建立一套监事长工作模式，即监事长工作体系，并按照质量管理模式制定监事长工作体系的实施方案。

1.整体思路

首先，制定监事长工作体系的目标，辨识出监事长工作的主要过程（流程），根据辨识出的过程及过程之间的相互关系，构建相应的监事长工作组织机构，并明确相关职责和权限。然后，依据监事长工作目标、工作过程及组织机构等情况，参照质量管理模式分四个层次编制监事长工作体系文件。

第一层为《监事长工作手册》。它是监事长工作体系的纲领性文件，对下层文件具有指导、约束作用。

第二层为《监事长工作控制程序》。它是《监事长工作手册》的支持性文件，规定了主要监督控制项目的控制点、控制标准和控制要求等。

第三层为《过程控制文件》。它是指导各环节监督运行的具体操作性文件，是对《监事长工作控制程序》的细化和补充。

第四层为过程记录表。它是《过程控制文件》执行情况监督检查的依据，是监事长工作体系运行和取得结果的证实性文件。

最后，依据监事长工作体系文件，对体系的运行情况进行审核和评价，以检验体系运行的有效性，并做到持续改进。

2.具体实施方案

一是制定监事长工作体系目标。

按照“加强组织领导、实施过程监督、突出重点环节、坚持持续改进、务求取得实效”的原则，制定监事长工作的目标为：努力促进国家法律法规以及航天科技集团有关科研生产和经营管理的各项规章制度的贯彻落实；建立健全经营管理监督体系，整合监督资源，强化职能监督，保证国有资产的安全，维护企业合法权益；督促解决经营管理活动中的热点、难点问题，不断提高国有资产的运营水平和经济效益；年度监督任务完成率100%。

二是识别监事长工作过程。

依据质量管理模式，识别出以过程为基础的监事长工作体系模式，如图1所示。

监事长工作的过程包括1个直接过程和3个支持性的间接过程。其中，直接过程，即监督管理效果的直接提供过程，这个过程以上级的要求和相关法律法规为主要输入，以监督管理的效果为输出。

3个支持性的间接过程分别为：施行管理职责，围绕监事长工作目标，规定与监事长工作体系相适应的组织机构及职责权限；实施资源管理，为监事长工作提供资源保障服务，以支持这些过程的有效运作；对监督管理的效果进行监视和测量，以保证其符合性和持续改进的有效性。

监事长工作体系的过程确定后，要明确各个过程的顺序、相互作用及主要活动。图2为监事长工作体系的顺序、主要活动和相互作用。

图1 以过程为基础的监事长工作体系模式

从图2中可以看出，直接过程从上级、法律法规和制度对监督管理的要求开始，通过制定监督管理方案，实施监督管理过程，最终达到满意的监督效果。通过管理职责、资源管理、测量分析和改进3个支持性的间接过程，为监督效果提供保障和持续改进。它们之间相互关联并相互作用，其顺序相互交错并相互影响，共同保证监事长工作体系的有效运行，并最终实现监事长的工作目标。

图2 监事长工作体系的顺序、主要活动和相互作用

三是构建监事长工作组织机构并规定职责和权限。

根据监事长工作体系的过程及其顺序和相互作用，结合企业的机构设置和职能，确定监事长工作体系的范围，构建与之相适应的组织机构、规定职责和权限，并保证内部良好的信息沟通。

四是编制监事长工作体系文件。

编制《监事长工作手册》主要包括规定监事长工作的范围，描述监事长工作体系过程之间的相互作用以及监事长工作体系程序文件目录等内容。

编制《监事长工作控制程序》，其控制范围应该包含企业经营管理活动的所有方面，也要包括审核以及纠正和预防方面的控制措施等，并对涉及“三重一大”等事项进行重点控制。

建立与完善《过程控制文件》要结合企业的规章制度建设情况，把其中相应的规章制度作为《过程控制文件》，并把相应的控制要求、控制要点和控制方法融入规章制度建设过程中。

对每一项《过程控制文件》都要编制相应的过程记录表，记录表的编制要依据《监事长工作控制程序》和相应的《过程控制文件》，注重对重点过程和关键环节的记录。

五是开展体系审核、评价工作。

监事长工作体系中的测量、分析和改进过程是通过对体系的审核评价来实现的。要依据《监事长工作手册》、《监事长工作控制程序》及相应的《过程控制文件》定期开展管理评审和内部审核工作，以检验体系的适宜性和有效性。在审核中发现的问题要及时进行整改，做到持续改进。同时，随着监事长工作体系的深入运行，可以引入第三方外部机构进行审核评价。

三、运行建议

一是领导重视、广泛参与。

监事长工作体系的建立和运行是一个庞大的系统工程，需要党政主要领导的大力支持，并为监事长工作体系的顺利开展提供资源保障。同时，还要发动各业务部门的广泛参与，共同推动，保证体系建设和运行的顺利开展。

二是加强宣传教育、统一思想认识。

监事长工作体系是一个新的概念和工作方法，需要进行广泛的宣传。要努力营造建立和执行监事长工作体系的良好氛围，要加强教育培训，统一思想、明确目标、稳步推进。

三是持续改进、务求实效。

监事长工作体系需要在实践中持续改进、不断完善、不断提高体系运行的质量和效率，增强其符合性和有效性。