创立“广义产权论”的常修泽教授

□/卢栎仁

创立“广义产权论”的常修泽教授

□/卢栎仁

常修泽教授

常修泽教授是我国著名经济学家和产权理论家。他在长期从事产权理论研究中，兼收中外众家之长，结合我国产权制度改革的实践，创立了独树一帜的“广义产权理论”。1998年入选英国剑桥国际传记中心《国际名人录》第26版，“广义产权理论”被收入纪念新中国成立60周年出版的《中国百名经济学家理论贡献精要》第2卷。

常修泽1945年出生于山东省惠民县，1979年春到南开大学经济研究所从事经济理论研究，1987年晋升为副教授，1988年担任该所副所长，1990年破格晋升为教授，1991年任常务副所长，1992年被遴选为享受国务院特殊津贴专家；1995年调入北京，出任国家计委经济研究所常务副所长；1997年被南开大学评为博士生导师；1998年担任国家计委学术委员会委员，中外企业集团发展研究中心专家组组长；现任国家发展和改革委员会经济研究所研究员、教授、博士生导师，中国经济学术基金（香港）学术委员会副秘书长；兼任清华大学中国经济研究中心教授、香港亚太法律协会顾问、香港中小企业国际交流协会名誉会长等职。

常修泽教授的代表性著作有：《广义产权论——中国广领域多权能产权制度研究》《人本体制论——中国人的发展及体制安排研究》以及《产权人本共进论》；主笔或主持完成的产权著作主要有：《资产重组：中国企业兼并研究》、《现代企业创新论》、《产权交易理论与运作》、《中国企业产权界定》等。

一、率先提出建立产权市场的构想和初创产权市场理论

（一）率先提出建立产权市场的构想。在1987年11月全国高校社会主义经济理论研究与实践研讨会上，常修泽发表了《建立企业产权市场和经营权市场的构想》的论文。该文明确提出，“建议在政府的组织下，从建立企业产权市场和经营权市场入手，重新构造微观经济基础”，“所谓产权市场，就是把国有企业的产权推进商品交换领域，实现企业多要素的整体转让”，并就建立产权市场的“四点好处”、“五类买主”及“具体实施”作了初步设计。该文引起决策部门重视。1988年2月中共天津市委内部刊物《对策研究》第6期刊载，1988年4月22日经济参考报公开发表，被新华社评为优秀稿件。据笔者了解，这是在我国国内最早见到的关于“建立产权市场”的文献。

（二）初创产权市场理论。1988年，常修泽在《建立企业产权市场和经营权市场的构想》基础上，主持完成并发表了具有重要学术价值的《产权市场论》，提出了关于产权市场若干有创新性的观点。一是产权也是商品，具有商品经济的一般属性，应当通过产权市场进行转让，并具体阐述了产权市场的运行机理。二是国企产权主要应当“异己转让”。“横向转让”从本质上说，并不是企业所有权转让，而仅仅是企业的经营权转让。三是国有产权应当竞价转让，拍卖是产权转让的最佳方式，因为它能反映市场供求关系，体现公平竞争法则，同时能保障国家受益。《产权市场论》在1988年10月国家体改委在北京召开的全国经济体制改革理论讨论会发表，引起很大反响。时任国家体改委副主任的高尚全先生评价说，“常修泽同志在《产权市场论》论文中关于‘产权也是商品’以及‘按市场化规则推进产权交易’的主张，引起了我和其他与会者的浓厚兴趣”。上海《学术月刊》编辑最为敏锐，一个多月后在该刊第12期独家刊载了《产权市场论》。这篇文章为我国产权市场的建立提供了理论根据。

（三）提出建立规范化的产权交易体系。20世纪90年代初期一些地区相继成立产权交易机构。其中，常修泽直接参与了天津产权市场的设计和创办，尤其是他提出的建立“太阳系式”的产权交易体系引起政府有关部门重视。在各地创建产权市场过程中曾出现不规范的苗头。基于此，常修泽在1994年3月专门撰写了《论建立规范化的产权交易体系》的论文，1994年4月17日新华社内参《国内动态清样》刊载上报中央有关领导，亚太经济时报1994年6月5、7、9日连载。正是由于上述贡献，常修泽教授被业界称为“中国产权市场的开创者之一”。

二、《产权交易理论与运作》被作为培训教材

虽然“产权交易”是现代市场的产物，但在上世纪90年代，对于“产权交易”，国人多感陌生，更不知如何操作。经济日报出版社负责人、著名财经记者杨林林女士敏锐发现此问题，约常修泽教授撰写“产权交易”专著，并作产权交易市场教材。1994年12月，常修泽主笔出版了《产权交易理论与运作》一书，在全国推广和普及产权交易理论与运作基础知识。该书界定了“产权”的涵义，阐述了产权交易理论，解剖了国外产权交易实践，论证了中国推进产权交易的必要性，分析了中国产权市场运作体系，揭示了中国产权交易发展趋势，对深化企业改革，推进产权市场的发展具有重要指导意义。著作一问世，各地产权交易的理论和实践工作者就争相购买，有的甚至“手不离卷”， 成为各地产权交易工作者的培训教材。1998年第2版后，北京等地一些大学将该书作为研究生教学用书。该书主要观点有：

（一）“产权三论”奠定产权交易理论基础。常修泽分析了科斯、阿尔钦、德姆塞茨、菲吕博腾、配杰威齐、阿贝尔等西方经济学家对关于“产权”概念的论述，探讨了国内学者关于“产权”概念的差别，提出他的“产权三论”的著名观点，为产权交易奠定了理论基础。一是“产权体系论”。完备的产权是一组权利或权利体系，即以出资者所有权为基础的各种行为性权利的总和，包括出资者所有权、企业法人财产权、财产使用权、财产收益权、财产处置权、财产让渡权等。二是“产权价值论”。产权是一种价值形态的财产收益，产权的客体不局限于生产资源，它可以泛指人们排他性地拥有的一切使自己或他人受到损益的权利，不管这种权利是建立在对财产、资源等有形物品的占有，还是基于法律的规定所拥有的无形资产的权利以及其他权利。三是“产权可分论”。产权是可分的，一是“分离”，即所有权与它所派生出的各种权利（如使用权、经营权）是可以分离的，同样所有权所派生出的各种权利之间也是可分的，如经营权与收益权是可分的。二是“分割”，即同一财产的产权可以“分割”为若干份额，如股份制企业中股权的分割。常修泽强调，“产权三论”是产权交易最基本的理论基础。正因为产权是价值形态的和可分的，产权才可整体或部分甚至分割到一个个“产权单元”来进行转让。

（二）产权交易是资源优化配置的高层次方式。第一，有利于调整存量资产，优化产业结构；第二，有利于改善企业经营管理，提高经济效率；第三，有利于减少企业亏损；第四，有利于加速建立现代企业产权制度。

（三）产权转让要履行规范程序。

常修泽提出产权交易“十步走”的基本程序：一是制定产权交易方案；二是审批产权交易方案；三是进行资产评估；四是确定产权交易底价；五是申请进入产权市场；六是公开发布信息；七是采取拍卖、招投标和协议方式进行交易；八是签订交易合同；九是办理产权交割；十是办理产权变更登记。

（四）提出规范化的产权交易体系的“八柱”。规范化的产权市场体系才能保护国家利益，保障职工权益，维护社会稳定。建立规范化产权市场体系包括八个方面：一是要制定中国产权市场的发展规划；二是要加快产权交易的法制化进程；三是要加强对产权交易的组织领导；四是要规范政府在产权交易中的行为；五是要创办全国性的“产权交易中心”和区域性产权市场；六是要着手培育一代“产权商”和“产民”队伍；七是要科学确定产权交易价格，坚决制止私下交易、“幕后”交易；八是要妥善做好产权交易中劳动力安置工作。

（五）中国产权市场具四大发展趋势。常修泽早在1994年就指出，中国产权市场具有四大发展趋势：多样化、现代化、规范化、国际化，为中国产权市场描绘了一幅“既有国际视野，又有本土思维”的发展蓝图。

三、为十六届三中全会《决定》起草工作提供研究报告

2003年5月，常修泽教授为中共十六届三中全会《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》起草工作提供了有关产权问题的基础性研究报告——《论建立与社会主义市场经济相适应的现代产权制度》。在这篇研究报告中，常修泽突破“狭隘的企业产权”框架，初步形成“广义产权论”思想。

（一）产权制度概念“不应狭隘化”。

在产权制度概念上，不应再局限于狭隘的“企业产权制度”。现代产权制度不等同于现代企业产权制度，而应超越企业层面。他建议中央提“现代产权制度”。

（二）产权内涵包括六大类。第一类是物权（包括土地、厂房等不动产及现金存款等动产）；第二类是债权（债权人对债务人拥有的索回债务的权利）；第三类是股权（股东对所持股份的收益权、处置权以及通过股东大会对重大事务的决策权等）；第四类是知识产权（包括技术专利、商标商誉以及著作权等）；第五类是劳动者的劳动力产权；第六类是管理者的管理产权。

（三）产权制度构成包括四大制度。

产权界定制度；产权配置制度；产权运营制度；产权保护制度。产权界定是建立现代产权制度的“基础”，产权配置是建立现代产权制度的“核心”，产权运营是建立现代产权制度的“手段”，产权保护是建立现代产权制度的“保障”。

该报告于当年5月上报后，中央起草组有关负责同志约见，就产权制度的若干重要问题进行切磋，为中共十六届三中全会关于建立现代产权制度提供了理论参考。中共十六届三中全会后，这份报告的全文本由《产权导刊》编辑部加“编者按”，于2004年第2期、第3期全文连载发表。

四、创立“广义产权论”

关于产权的概念，常修泽给出的定义是：“产权是具有排它性的受益或受损的权利”，这为他建立广义产权论奠定了理论基础。他以这种论断为前提，提出了“产权三论”的著名观点。在为中共十六届三中全会《决定》起草工作提供的研究报告中，已经突破“狭隘产权”的边界，初步形成“广义产权论”思想。用他的话说，“产权不是一朵花，而是一束花。”此后，常修泽进一步从横向“领域”、纵向“权能”和内核“制度”系统三个方面对产权问题进行了拓展。2009年9月，常修泽正式出版《广义产权论》，全面阐述了广义产权理论的基本要义，确立了颇具匠心的“广领域、多权能、四制度联动”的广义产权理论体系。

常修泽在《广义产权论》题记中说：“反思全球性金融危机和环境危机，我发现：美国人透支的是家庭资产，中国人透支的是国民资源——从人力资源到自然资源到环境资源，透支资产的困于当前，透支资源的危及长远。”常修泽坦言：“如何破解中国发展和改革的体制难点？我想提供一个广义产权的路径选择。”

第一要义——横向上“广领域”产权。从“物权、债权、股权、知识产权拓展到劳动力产权和管理产权、资源产权、环境产权。横向上看广义产权论，是一个“天地人的产权关系格局”：天上天下——环境产权；地上地下——资源产权；人身人间——劳动力产权、管理产权、知识产权等。

第二要义——纵向上“多权能”产权。从单边“初始所有权”，拓展到“多权能”权利体系，包括垄断行业特许经营权、土地流转权，乃至海洋使用权等。

第三要义——内核里“四联动”系统。包括产权界定——产权配置——产权交易——产权保护的“四位一体”的制度体系。

常修泽明确提出了六个“绕不开”：国民共富，绕不开物权、股权、债权和智权；社会平衡，绕不开劳权和其他人力产权；打破垄断，绕不开垄断行业特许经营权；农村改革，绕不开土地流转权和抵押权；创新立国，绕不开各行各业的技术产权；永续发展，绕不开资源产权和环境产权。他这些话，在产权界广泛流传。

中国社会科学院学部委员、著名经济学家张卓元、高尚全先生相继在人民日报和中国经济时报撰文，评价“《广义产权论》是一部带有开创性的产权理论著作”，“拓展了产权理论研究新领域”，“为我国解决科学发展和深化改革中的重大战略性问题，提出了新的理论基础”。

五、以“产权人本协同共进理论”推进中国新阶段国有制改革

常修泽既是“对产权问题素有研究的经济学家”，也是中国“人本经济学的探索者”。《广义产权论》、《人本体制论》是其代表性著作。在“两论”基础上，2010年3月，常修泽正式出版《产权人本共进论》（中国友谊出版公司出版），提出以“产权人权协同共进理论”推进中国新阶段国有制改革，该书列入《中国改革智库资政丛书》。

常修泽在该书题记中写道：老子论道：既讲“抱阳”，又讲“负阴”；斯密论经济：既有《国富论》，又有《情操论》；笔者论改革：一则讲“产”，一则讲“人”。产——《广义产权论》，人——《人本体制论》。如何熔“两论”于一炉，用之于中国创新实践？本书尝试提出：产权人本共进论。

丛书编辑出版者评价认为，《产权人本共进论》是“第一部以产权人权协同发展的理论论述中国国有制改革的专著”。这本书的思想框架被归纳为“一个基础”、“两个顶层”、“四个支柱”。

一个基础：以“产权人本共进论”作为理论基础。该书突破单向度的“物本”改革思路，而把产权和人本两条线融合起来，作为全书的理论基础。

两个顶层：在对前30年国有制改革评估的基础上，对新阶段国有制改革的战略做出了“产权”和“人本”的“双顶层”设计。

四个支柱：从操作层面提出新阶段国有制改革的“路线图”。一是“面”上改革——布局调整；二是“点”上改革——微观重塑；三是“线”上改革——国资体制；四是配套制度——政府、市场与社会改革，尤其强调，产权、人本改到深处，必然涉及政治体制改革。上述“一个基础”、“两个顶层”、“四个支柱”，构成中国国有制改革的一个较完整的体系。

不久前，常修泽教授在中国产权市场发展高层论坛上作了“《广义产权论》及其应用”的报告，他的理论和应用建议使与会者颇感受益。我们祝愿常修泽教授在产权理论和产权市场研究方面做出新的贡献。