HSE体系定量审核标准的建立及应用

李建平

河南石油勘探局 水电厂 （河南 南阳 473132）

HSE体系定量审核标准的建立及应用

李建平

河南石油勘探局 水电厂 （河南 南阳 473132）

HSE体系审核是HSE体系运行的重要环节，作为一种管理手段，通过审核，可以及时发现体系运行中的问题，进而加以纠正或预防，实现体系的持续改进和完善。

传统HSE体系审核标准一般采用定性的方式，它的不足之处就在于只能给出诸如“是”或“不是”、“符合”或“不符合”的结论，而对不符合的程度不能给出准确的界定。因此，建立定量的HSE审核标准是HSE体系持续改进的需要，是客观、公正地定量评价诊断企业HSE管理体系要素及体系整体运行现状，不断提高企业HSE管理水平的必然。

HSE定量审核标准的建立

1 建立依据

以企业HSE体系文件为依据，结合企业生产和HSE管理特点，制定符合企业实际的、针对性和可操作性强的HSE定量审核标准。

2 建立定量审核标准的结构框架

定量审核标准基本结构应由要素名称、评估要点、审核对象、标准分和实得分 5部分组成，由于HSE体系涵盖内容广泛，各部分在体系中所占据的重要性也不同，因此，检查标准应从体系要素中分项提炼出子要素并体现出各要素对体系影响程度的大小。故体系定量审核标准结构框架可设计成如表1格式。

（1）体系要素。指HSE体系十要素：领导承诺、方针目标和责任；组织机构、职责、资源和文件控制；风险评价和隐患治理；承包商和社区安全管理；装置（项目）设计和建设；运行和维修；变更管理和应急管理；检查和监督；事故处理和预防；审核评审和持续改进。体系审核是对HSE体系十要素全要素的审核，才能说明HSE体系的整体运行状况。

（2）体系子要素。是HSE体系要素的分解，是指体系每一要素要所包含的关键点，如：第二要素（组织机构、职责、资源和文件控制）可以分为：组织机构与职责、人力资源、财力资源、物力资源、信息交流、文件控制、记录管理等7个子要素，第六要素（运行与维修）可以分为：生产运行管理、设备安全管理、直接作业管理、关键装置要害部位管理、消防管理、交通管理、HSE标志管理等子要素，根据运行管理实际情况，列出重点要控制的关键环节，作为其子要素。

（3）评估要点。评估要点的确定必须以HSE体系文件为依据，提炼出HSE体系文件的具体要求和要点，评估要点应做到：全面覆盖、重点鲜明、简单精炼、描述准确。

（4）审核对象。审核对象的确定同样要以HSE体系文件为依据，与岗位HSE职责相一致、相对应，符合企业管理实际和岗位分工。

（5）标准分值的确定。HSE定量审核实行千分制。每个体系要素满分(标准分)为100分。根据十要素在体系中的作用，对每个要素赋予权重系数；对子要素设定标准分值。

（6）审核分级。依据HSE管理体系整体的审核得分，对HSE管理体系的运行现状进行评定，确定HSE管理体系的运行现状等级见表2。

针对体系审核得分结果，对应相应的等级确定，判别HSE体系整体运行状况，查找存在的问题和差距，不断解决问题、缩小差距，实现HSE体系的持续改进和优化运行。

表1 体系定量审核标准结构框架

表2 HSE管理体系的运行现状等级表

建立HSE审核标准应特别关注的事项

企业由不同的分公司或分厂等基层单位组成时，应在满足企业总体HSE管理要求并保持审核标准基本框架结构不变的前提下，根据各基层单位实际不同，可以建立不同的HSE体系定量审核标准，以更为客观、真实、精细地反映体系运行状况，从细处入手，找准症结，对症下药，从而实现企业HSE管理的整体可控在控。

HSE审核标准的运行

审核标准建立后，关键在于如何有效运行和落实，它取决于我们在实施过程中能否将审核标准与实际工作有机地结合起来，使之能真正贴近实际，符合管理要求，不断实现持续改进。

1 宣贯

审核标准编制完成后，要加强审核标准的宣贯力度，使基层单位和机关部门了解有哪些重点控制环节，本单位、本部门有哪些职责要履行，有哪些审核要点要涉及到，从而可对照标准开展工作，及时改进，保持HSE体系的持续有效运行。只有使全体员工从思想上理解和认同审核标准和方法，并自觉按标准来规范自己的行为，标准才能很好地实施。

2 培训

企业应该有自己的审核队伍，高素质的审核员是确保审核结果公正、客观、体系实际运行水平的关键，因此在审核前应强化对审核员的集中培训，使审核员熟悉审核对象的管理流程、审核要点、掌握必备的审核方法和技巧，各审核员掌握标准尺度要基本统一，避免得出的结论相差太大，使审核结果出现严重偏离。

3 审核

（1）频率：企业应至少每年进行一次内部审核。

（2）审核范围应覆盖体系运行所涉及的所有部门、服务和活动。

（3）应召开正式的首次会议，说明审核的目的、范围、准则和方法。

（4）审核员要以事实为依据，客观、公正，充分利用审核标准，做出公正判断，正确记录符合和不符合项。

（5）内审中发现的不符合项，被检单位要及时制定纠正预防措施，审核组要跟踪验证，确保问题及时得到整改。

4 评审

由最高管理者主持召开评审会，对审核中出现的不符合项进行评审，确定体系文件的不符合项和体系运行的不符合项，落实整改责任部门和责任人，下发评审报告及整改通知单，并及时跟踪整改情况，达到持续改进的目的。

5 考核

建立强有力的考核机制是确保HSE体系有效运行的关键，可有力避免在执行上产生偏差，导致体系运行和审核脱节，出现“两张皮”现象，因此必须建立和加强对评审结果的考核，严肃责任履行和追究，确保HSE体系的纠偏及时。同时评审结果也是衡量一个单位HSE职责履行、HSE工作落实的重要依据，也可以根据定量评审的得分，作为HSE管理工作评比的依据，使评比工作量化。

结束语

安全生产，人人有责，HSE体系审核标准是对企业HSE体系文件的量化和分解，体现了企业各部门、各单位齐抓共管、HSE责任如何落实的具体要求，定量审核标准的主要作用首先是对HSE体系运行符合性的定量审核评价，其次才是其安全检查功能。具体运用过程中可以在诸要素中，提取危害和影响较大的重点和关键环节加以控制，切断引发事故的链条，及时纠正、预防和持续改进，真正起到事故预防和控制的目的。

2010-06-17